報告在學術(shù)研究、工作匯報和市場調(diào)研等領(lǐng)域都起著重要的作用。報告的邏輯應當清晰，各部分之間應有明確的連接和過渡。這些報告范文可以幫助您提高寫作技巧和表達能力，同時也為您提供了一些思路和觀點。
風險排查報告好篇一
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)室負責人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。
風險排查報告好篇二
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風險、制度安全風險、資源安全風險、檔案實體安全風險、檔案信息管理風險、檔案保密開放與利用風險等方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱領(lǐng)域和重點部位，進行一次全面細致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項記入臺賬，并確定隱患項目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結(jié)果、責任人，嚴格落實。
風險排查報告好篇三
高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結(jié)算部、風險合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
風險排查報告好篇四
從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點的理財業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
風險排查報告好篇五
通過教育培訓，廣大員工進一步了解了房地產(chǎn)中介機構(gòu)告。
的主要內(nèi)容，加強了對其危害性的認識。
通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產(chǎn)中介機構(gòu)的融通制度，并加強了其監(jiān)管機制，我公司將繼續(xù)堅持“以維護人民群眾的根本利益”出發(fā)點，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司
二零xx年五月四日
風險排查報告好篇六
按照合行安排要求以網(wǎng)點為單位每季度開展一次案件風險自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長，以主會計：xxx，信貸主管：xxx為成員的案件風險自查領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。現(xiàn)將20xx年4季度自查情況匯報如下：
1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。
2、確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。
3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)督。
4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。
5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。
1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。
2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。
1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。
2、不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。
我社嚴格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。
1、按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。
2、未虛設(shè)操作柜員。
3、未在業(yè)務(wù)用機上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。
1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。
3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。
4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。
1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。
2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度
。3、存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。
風險排查報告好篇七
本次排查工作從20xx年4月15日開始至20xx年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：
1.機構(gòu)注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。
2.我公司無向社會集資和變相集資的行為。
3.我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴格按照規(guī)則，符合規(guī)范。
4.我公司的房地產(chǎn)估價所、經(jīng)紀人資格證書和注冊證書使用比較規(guī)范。
風險排查報告好篇八
我們針對干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問題進行深挖細找，認真組織干部職工學習業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準”，領(lǐng)導干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學習，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，干部職工工作作風大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
風險排查報告好篇九
根據(jù)《關(guān)于開展嚴肅財經(jīng)紀律及財務(wù)管理風險排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
（一）預算編制：我單位嚴格按照xxx門預算編制通知明確的范圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，項目支出預算真實。按規(guī)定開展項目評審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接，上報預算履行集體決策程序。
（二）預算執(zhí)行：行xxx事業(yè)性收費、罰沒收入、國有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入于5個工作日內(nèi)繳入財xxx專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超范圍列支人員經(jīng)費。公用經(jīng)費和項目經(jīng)費情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎金。津貼補貼等問題：貫徹落實預算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預算執(zhí)行，分配專項資金是履行集體決策程序：按規(guī)定履行預算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。
（一）用款計劃管理：根據(jù)年度預算編制用款計劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴格按公務(wù)卡強制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動態(tài)管理、工資扣項代扣代繳和賬務(wù)核對工作，確保人員經(jīng)費發(fā)放準確。
（三）退款退票管理：財xxx資金支付發(fā)生退款或退票時，嚴格按規(guī)定在2個工作日內(nèi)將資金退回財xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
（四）數(shù)字證書（u—key）管理：省xxx府的財xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書（u—key）由一人統(tǒng)管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書（u—key）密碼。
（一）提現(xiàn)管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現(xiàn)金限額，單位無取用庫存現(xiàn)金；嚴格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額標準，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
（二）現(xiàn)金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現(xiàn)金，單位無取用庫存現(xiàn)金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細信息。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫”情況；不存在違規(guī)將預算單位賬戶中的財xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況：不存在采取購買理財產(chǎn)品方式存放資金情況。
（一）會計機構(gòu)及人員：單獨設(shè)置會計機構(gòu)、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強對會計人員的繼續(xù)教育，提升會計人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會計基礎(chǔ)管理：按照《會計法》和國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定，建立健全會計人員崗位責任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會計監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財務(wù)收支審批等責任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會計賬冊、設(shè)置會計科目，并以實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進行會計核算，確保會計信息合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前后各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規(guī)定保管和使用財務(wù)印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國家有關(guān)會計信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標準，規(guī)范和加強單位會計信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規(guī)范進行監(jiān)督檢查，單位無內(nèi)部監(jiān)督部門。
（一）單位層面內(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門）主體責任。
（二）業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預算管理、收支管理、xxx府采購管理、國有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項目管理等主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)領(lǐng)域：按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級授權(quán)要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機制。
（三）自我評價監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟活動風險定期評估和內(nèi)部監(jiān)督機制，執(zhí)行內(nèi)控報告制度，開展內(nèi)控自我評價工作，通過信息化手段實現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開展、相互促進。
（一）預算管理。xxx府采購預算編制，應編盡編，不存在無預算采購、超預算采購情況；按規(guī)定進行xxx府采購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）采購實施。按法定采購方式和程序?qū)嵤┎少彛翰淮嬖诓鸱猪椖款A算規(guī)避xxx府采購或公開招標情況；采購文件確定事項簽訂xxx府采購合同，按規(guī)定公告、備案xxx府采購合同，xxx府采購系統(tǒng)中的xxx府采購信息真實、準確、合法。
（一）制度建設(shè)上，制定國有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
（二）配置管理，與部門預算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預算；國有資產(chǎn)交付使用后及時準確入賬：在建工程及時轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
（三）使用管理，明確資產(chǎn)使用和保管責任人、落實資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責任，國有資產(chǎn)折舊的.計提符合相關(guān)會計規(guī)范，定期清理盤點資產(chǎn)、確保賬實相件：行xxx事業(yè)性國有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動態(tài)管理。
（四）收益管理，行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報批，處置收益及時足額上繳財xxx：？事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對外投資收益納入單位預算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
（二）賬戶使用。嚴格按照批準的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務(wù)處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對外借款終身負責制。
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴格履行規(guī)定手續(xù)；財xxx電子票據(jù)符合全國統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機制。
（二）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺賬，做好票據(jù)的保管和序時登記工作：為保管票據(jù)的人員配置單獨的保險柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。
（三）票據(jù)使用。不存在擅自印制財xxx票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開財xxx票據(jù)，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財xxx票據(jù)，偽造、使用偽造的財xxx票據(jù)（?。┲普虑闆r。
（三）決算報送。按xxx門要求及時報送決算報表。
（一）執(zhí)行中清理。預算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時清理單位賬戶存量資金。因項目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規(guī)定繳回財xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財xxx要求對本部門？年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應繳的存量資金繳回財xxx。特此報告。
風險排查報告好篇十
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開展20xx年保監(jiān)會風險排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會風險排查工作實施細則》，結(jié)合xxx支公司實際情況通過認真學習研究文件精神，現(xiàn)將20xx年有關(guān)風險排查結(jié)果情況匯報如下。
接到文件之后，xx市支公司立即對文件進行研究和學習，同時召集各條線、各部門負責人認真學習文件精神，結(jié)合自身工作實際，崗位職責，對可能產(chǎn)生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
（一）xx市支要求各條線、各部門對文件要求的各個方面風險進行一次全面排查。重點從保險資金案件風險排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點內(nèi)控風險排查等幾個方面進行了重點排查。
1.單證印鑒排查情況
（1）逾期未核銷及去向不明單證排查
對重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點單證使用情況及單證庫房等方面開展自查，通過查看系統(tǒng)及單證實物，從檢查結(jié)果來看，單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號登記工作方面不夠規(guī)范，xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對此進行了糾錯和整改。并要求嚴格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風險。
（2）遺失印鑒排查
通過對柜面使用的印章進行排查，印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查
以監(jiān)管機構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標準，排查投訴件、查閱xxxxx客戶會辦單、系統(tǒng)問題件排查，根據(jù)xx司《保險銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進行判斷，未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線索排查
通過對xx份保單進行排查，x件保單無受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進行對比，發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同，排查xxxxx的疑似代簽名會辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件，對x件保單再次進行回訪確認客戶簽字，將客戶正確的簽字在影像庫中進行替換。
4.重點內(nèi)控風險點排查
通過對相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導出收付費、單證管理權(quán)限清單，并將涉及的崗位人員信息進行比對，未發(fā)現(xiàn)收付費、單證管理等崗位由勞動合同制員工以外的人員擔任。
5.保險資金案件
通過排查目前所有續(xù)期均實行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費，不存在挪用客戶保費的現(xiàn)象；客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬，不存在冒領(lǐng)；也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險資金案件風險。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時，xx市支公司將立即配合xx分公司相關(guān)部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各條線、支公司負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風險。
對于重大風險事件，xx市支公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到人”的原則，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。
風險排查報告好篇十一
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合我行實際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機構(gòu)風險防范和管控實際進行學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
風險排查報告好篇十二
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風險專項排查活動方案》文件要求，我鄉(xiāng)認真開展非法集資風險自查工作，現(xiàn)將此項工作開展情況自查如下：
為有效進行非法集資排查活動，保護群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風險排查工作，會議制訂了實施方案，并明確相關(guān)人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。
結(jié)合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導小組各成員分組對鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。
風險排查報告好篇十三
為有效防范行業(yè)風險，維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風險專項排查活動的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】51號）文件精神，結(jié)合我行的實際情況，制定本工作方案。
堅持“打防并舉、綜合治理、標本兼治”的工作方針，通過開展風險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風險排查和信息上報機制，加大非法集資風險處置工作力度，防范化解風險隱患，維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。
嚴格對照非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣告（詳見附件一）進行排查。對群眾舉報和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實。通過全面排查和重點監(jiān)控，摸清非法集資案件的數(shù)量、分布、特點、主要方式、危害后果和處置情況，提出處置預案。
根據(jù)xx市銀監(jiān)分局的工作指示要求，本次風險排查時點為20xx年4月20日
第一階段：方案準備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結(jié)合我行實際情況，制定風險排查工作方案，落實排查責任，明確排查任務(wù)和要求。
第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據(jù)風險排查方案，有各支行組成排查工作小組，對全行所有營業(yè)機構(gòu)開展非法集資風險排查，確保排查面達100%。
第三階段：總結(jié)階段（20xx年4月27日—4月30日）。xx銀行非法集資排查工作領(lǐng)導小組辦公室對排查小組檢查情況進行匯總、整理，并形成全行非法集資風險排查總結(jié)報告報送市銀監(jiān)分局。
我行成立非法集資風險排查工作領(lǐng)導小組。
組長：
副組長：
成員：
領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在風險管理部，辦公室主任xx兼任。
（一）嚴密分工，精心組織。此次非法集資風險排查工作全行各營業(yè)機構(gòu)要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風險排查工作的順利開展。
（二）突出重點，講究方法。根據(jù)縣域民間融資的現(xiàn)狀，要有針對性、有重點的開展工作，突出重點，抓住典型，增強排查工作的主動性。同時要嚴格遵守保密紀律，密切注意維護行業(yè)和地區(qū)穩(wěn)定，避免因排查不當而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。
（三）完善機制，加強報送。各支行要建立健全定期非法集資風險排查和信息上報機制，全面掌握排查工作進度狀況，如遇有重要情況要及時上報。
聯(lián)系人：xxx 電話：xxxxxxxx
附件1：非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣
附件2：非法集資風險排查工作量統(tǒng)計表
附件3： 非法集資風險排查統(tǒng)計報告表
風險排查報告好篇十四
成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領(lǐng)導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經(jīng)濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的責任感和自覺性，提高管理水平。
風險排查報告好篇十五
為防范化解運營操作風險，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運營業(yè)務(wù)操作風險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務(wù)操作風險排查小組，開展20xx年運營操作風險排查工作，特別針對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：
通過屏打0307柜員屬性與柜員責任制核對，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實柜員崗位責任制。保證了abis系統(tǒng)安全運行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時，能仔細核對現(xiàn)金箱個數(shù)。
能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務(wù)差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。對本機構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。
通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個人賬戶，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。
經(jīng)核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的.對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務(wù)順序進行沖正處理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。
通過抽查錄象及現(xiàn)場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位），簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。
風險排查報告好篇十六
（一）強化領(lǐng)導，落實質(zhì)量安全風險排查責任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業(yè)務(wù)人員的風險排查工作領(lǐng)導小組，認真組織實施。
（二）細致摸查，把安全風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊伍建設(shè)等為重點認真開展排查。認真摸查潛在的風險對象、風險環(huán)節(jié)、風險品種、風險時段等“風險點”。做到全過程、全方位進行深入排查，根據(jù)查出隱患制定相應的防范和控制措施。
（三）嚴把三關(guān)，構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實把好原料進廠關(guān)、生產(chǎn)過程關(guān)、出廠檢驗關(guān)。一是嚴把原料進廠關(guān)。全面查驗企業(yè)采購原料、食品添加劑的驗證記錄以及進貨臺賬；二是嚴把生產(chǎn)過程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn)；嚴把添加劑使用關(guān)，重點檢查生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑是否符合國家規(guī)定；三是嚴把出廠檢驗關(guān)，進行嚴格檢查，確保成品合格率達到100％。
（四）控制四類風險，確保質(zhì)量安全零風險。對隱患排查出的問題，實施風險管理。一是控制管理風險。完善從企業(yè)負責人到車間管理人員的責任落實；二是控制質(zhì)量風險。對企業(yè)存在的質(zhì)量安全風險實施。
在效果上，我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升，特別是食品企業(yè)，在20xx年監(jiān)督抽樣中，合格率100%，企業(yè)的整體水平得到了提高。
風險排查報告好篇十七
xx市銀監(jiān)分局：
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風險管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實際情況的風險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。
為做好此次非法集資風險專項排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長的'非法集資風險專項排查領(lǐng)導小組，實行“一把手”負責制，層層落實排查責任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進行深入細致排查。
在工作方法上提出進一步排查工作要求：
一是加強組織領(lǐng)導；
二是強化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風險案件及時處置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風險專項排查領(lǐng)導小組先后對總行及四家分支機構(gòu)及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責做了具體分工，風險管理部門主要負責本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風險排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負責各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務(wù)是否遵守各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風險管理部門負責根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風險情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進行審查，通過嚴格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項非法集資排查中，有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學習時間在全行范圍內(nèi)組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學習，通過學習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。
風險排查報告好篇一
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)室負責人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。
風險排查報告好篇二
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風險、制度安全風險、資源安全風險、檔案實體安全風險、檔案信息管理風險、檔案保密開放與利用風險等方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱領(lǐng)域和重點部位，進行一次全面細致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項記入臺賬，并確定隱患項目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結(jié)果、責任人，嚴格落實。
風險排查報告好篇三
高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結(jié)算部、風險合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
風險排查報告好篇四
從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點的理財業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
風險排查報告好篇五
通過教育培訓，廣大員工進一步了解了房地產(chǎn)中介機構(gòu)告。
的主要內(nèi)容，加強了對其危害性的認識。
通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產(chǎn)中介機構(gòu)的融通制度，并加強了其監(jiān)管機制，我公司將繼續(xù)堅持“以維護人民群眾的根本利益”出發(fā)點，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司
二零xx年五月四日
風險排查報告好篇六
按照合行安排要求以網(wǎng)點為單位每季度開展一次案件風險自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長，以主會計：xxx，信貸主管：xxx為成員的案件風險自查領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。現(xiàn)將20xx年4季度自查情況匯報如下：
1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。
2、確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。
3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)督。
4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。
5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。
1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。
2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。
1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。
2、不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。
我社嚴格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。
1、按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。
2、未虛設(shè)操作柜員。
3、未在業(yè)務(wù)用機上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。
1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。
3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。
4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。
1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。
2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度
。3、存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。
風險排查報告好篇七
本次排查工作從20xx年4月15日開始至20xx年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：
1.機構(gòu)注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。
2.我公司無向社會集資和變相集資的行為。
3.我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴格按照規(guī)則，符合規(guī)范。
4.我公司的房地產(chǎn)估價所、經(jīng)紀人資格證書和注冊證書使用比較規(guī)范。
風險排查報告好篇八
我們針對干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問題進行深挖細找，認真組織干部職工學習業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準”，領(lǐng)導干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學習，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，干部職工工作作風大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
風險排查報告好篇九
根據(jù)《關(guān)于開展嚴肅財經(jīng)紀律及財務(wù)管理風險排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
（一）預算編制：我單位嚴格按照xxx門預算編制通知明確的范圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，項目支出預算真實。按規(guī)定開展項目評審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接，上報預算履行集體決策程序。
（二）預算執(zhí)行：行xxx事業(yè)性收費、罰沒收入、國有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入于5個工作日內(nèi)繳入財xxx專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超范圍列支人員經(jīng)費。公用經(jīng)費和項目經(jīng)費情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎金。津貼補貼等問題：貫徹落實預算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預算執(zhí)行，分配專項資金是履行集體決策程序：按規(guī)定履行預算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。
（一）用款計劃管理：根據(jù)年度預算編制用款計劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴格按公務(wù)卡強制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動態(tài)管理、工資扣項代扣代繳和賬務(wù)核對工作，確保人員經(jīng)費發(fā)放準確。
（三）退款退票管理：財xxx資金支付發(fā)生退款或退票時，嚴格按規(guī)定在2個工作日內(nèi)將資金退回財xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
（四）數(shù)字證書（u—key）管理：省xxx府的財xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書（u—key）由一人統(tǒng)管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書（u—key）密碼。
（一）提現(xiàn)管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現(xiàn)金限額，單位無取用庫存現(xiàn)金；嚴格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額標準，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
（二）現(xiàn)金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現(xiàn)金，單位無取用庫存現(xiàn)金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細信息。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫”情況；不存在違規(guī)將預算單位賬戶中的財xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況：不存在采取購買理財產(chǎn)品方式存放資金情況。
（一）會計機構(gòu)及人員：單獨設(shè)置會計機構(gòu)、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強對會計人員的繼續(xù)教育，提升會計人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會計基礎(chǔ)管理：按照《會計法》和國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定，建立健全會計人員崗位責任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會計監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財務(wù)收支審批等責任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會計賬冊、設(shè)置會計科目，并以實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進行會計核算，確保會計信息合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前后各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規(guī)定保管和使用財務(wù)印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國家有關(guān)會計信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標準，規(guī)范和加強單位會計信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規(guī)范進行監(jiān)督檢查，單位無內(nèi)部監(jiān)督部門。
（一）單位層面內(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門）主體責任。
（二）業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預算管理、收支管理、xxx府采購管理、國有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項目管理等主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)領(lǐng)域：按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級授權(quán)要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機制。
（三）自我評價監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟活動風險定期評估和內(nèi)部監(jiān)督機制，執(zhí)行內(nèi)控報告制度，開展內(nèi)控自我評價工作，通過信息化手段實現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開展、相互促進。
（一）預算管理。xxx府采購預算編制，應編盡編，不存在無預算采購、超預算采購情況；按規(guī)定進行xxx府采購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）采購實施。按法定采購方式和程序?qū)嵤┎少彛翰淮嬖诓鸱猪椖款A算規(guī)避xxx府采購或公開招標情況；采購文件確定事項簽訂xxx府采購合同，按規(guī)定公告、備案xxx府采購合同，xxx府采購系統(tǒng)中的xxx府采購信息真實、準確、合法。
（一）制度建設(shè)上，制定國有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
（二）配置管理，與部門預算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預算；國有資產(chǎn)交付使用后及時準確入賬：在建工程及時轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
（三）使用管理，明確資產(chǎn)使用和保管責任人、落實資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責任，國有資產(chǎn)折舊的.計提符合相關(guān)會計規(guī)范，定期清理盤點資產(chǎn)、確保賬實相件：行xxx事業(yè)性國有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動態(tài)管理。
（四）收益管理，行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報批，處置收益及時足額上繳財xxx：？事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對外投資收益納入單位預算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
（二）賬戶使用。嚴格按照批準的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務(wù)處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對外借款終身負責制。
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴格履行規(guī)定手續(xù)；財xxx電子票據(jù)符合全國統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機制。
（二）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺賬，做好票據(jù)的保管和序時登記工作：為保管票據(jù)的人員配置單獨的保險柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。
（三）票據(jù)使用。不存在擅自印制財xxx票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開財xxx票據(jù)，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財xxx票據(jù)，偽造、使用偽造的財xxx票據(jù)（?。┲普虑闆r。
（三）決算報送。按xxx門要求及時報送決算報表。
（一）執(zhí)行中清理。預算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時清理單位賬戶存量資金。因項目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規(guī)定繳回財xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財xxx要求對本部門？年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應繳的存量資金繳回財xxx。特此報告。
風險排查報告好篇十
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開展20xx年保監(jiān)會風險排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會風險排查工作實施細則》，結(jié)合xxx支公司實際情況通過認真學習研究文件精神，現(xiàn)將20xx年有關(guān)風險排查結(jié)果情況匯報如下。
接到文件之后，xx市支公司立即對文件進行研究和學習，同時召集各條線、各部門負責人認真學習文件精神，結(jié)合自身工作實際，崗位職責，對可能產(chǎn)生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
（一）xx市支要求各條線、各部門對文件要求的各個方面風險進行一次全面排查。重點從保險資金案件風險排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點內(nèi)控風險排查等幾個方面進行了重點排查。
1.單證印鑒排查情況
（1）逾期未核銷及去向不明單證排查
對重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點單證使用情況及單證庫房等方面開展自查，通過查看系統(tǒng)及單證實物，從檢查結(jié)果來看，單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號登記工作方面不夠規(guī)范，xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對此進行了糾錯和整改。并要求嚴格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風險。
（2）遺失印鑒排查
通過對柜面使用的印章進行排查，印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查
以監(jiān)管機構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標準，排查投訴件、查閱xxxxx客戶會辦單、系統(tǒng)問題件排查，根據(jù)xx司《保險銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進行判斷，未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線索排查
通過對xx份保單進行排查，x件保單無受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進行對比，發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同，排查xxxxx的疑似代簽名會辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件，對x件保單再次進行回訪確認客戶簽字，將客戶正確的簽字在影像庫中進行替換。
4.重點內(nèi)控風險點排查
通過對相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導出收付費、單證管理權(quán)限清單，并將涉及的崗位人員信息進行比對，未發(fā)現(xiàn)收付費、單證管理等崗位由勞動合同制員工以外的人員擔任。
5.保險資金案件
通過排查目前所有續(xù)期均實行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費，不存在挪用客戶保費的現(xiàn)象；客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬，不存在冒領(lǐng)；也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險資金案件風險。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時，xx市支公司將立即配合xx分公司相關(guān)部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各條線、支公司負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風險。
對于重大風險事件，xx市支公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到人”的原則，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。
風險排查報告好篇十一
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合我行實際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機構(gòu)風險防范和管控實際進行學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
風險排查報告好篇十二
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風險專項排查活動方案》文件要求，我鄉(xiāng)認真開展非法集資風險自查工作，現(xiàn)將此項工作開展情況自查如下：
為有效進行非法集資排查活動，保護群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風險排查工作，會議制訂了實施方案，并明確相關(guān)人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。
結(jié)合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導小組各成員分組對鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。
風險排查報告好篇十三
為有效防范行業(yè)風險，維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風險專項排查活動的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】51號）文件精神，結(jié)合我行的實際情況，制定本工作方案。
堅持“打防并舉、綜合治理、標本兼治”的工作方針，通過開展風險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風險排查和信息上報機制，加大非法集資風險處置工作力度，防范化解風險隱患，維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。
嚴格對照非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣告（詳見附件一）進行排查。對群眾舉報和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實。通過全面排查和重點監(jiān)控，摸清非法集資案件的數(shù)量、分布、特點、主要方式、危害后果和處置情況，提出處置預案。
根據(jù)xx市銀監(jiān)分局的工作指示要求，本次風險排查時點為20xx年4月20日
第一階段：方案準備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結(jié)合我行實際情況，制定風險排查工作方案，落實排查責任，明確排查任務(wù)和要求。
第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據(jù)風險排查方案，有各支行組成排查工作小組，對全行所有營業(yè)機構(gòu)開展非法集資風險排查，確保排查面達100%。
第三階段：總結(jié)階段（20xx年4月27日—4月30日）。xx銀行非法集資排查工作領(lǐng)導小組辦公室對排查小組檢查情況進行匯總、整理，并形成全行非法集資風險排查總結(jié)報告報送市銀監(jiān)分局。
我行成立非法集資風險排查工作領(lǐng)導小組。
組長：
副組長：
成員：
領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在風險管理部，辦公室主任xx兼任。
（一）嚴密分工，精心組織。此次非法集資風險排查工作全行各營業(yè)機構(gòu)要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風險排查工作的順利開展。
（二）突出重點，講究方法。根據(jù)縣域民間融資的現(xiàn)狀，要有針對性、有重點的開展工作，突出重點，抓住典型，增強排查工作的主動性。同時要嚴格遵守保密紀律，密切注意維護行業(yè)和地區(qū)穩(wěn)定，避免因排查不當而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。
（三）完善機制，加強報送。各支行要建立健全定期非法集資風險排查和信息上報機制，全面掌握排查工作進度狀況，如遇有重要情況要及時上報。
聯(lián)系人：xxx 電話：xxxxxxxx
附件1：非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣
附件2：非法集資風險排查工作量統(tǒng)計表
附件3： 非法集資風險排查統(tǒng)計報告表
風險排查報告好篇十四
成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領(lǐng)導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經(jīng)濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的責任感和自覺性，提高管理水平。
風險排查報告好篇十五
為防范化解運營操作風險，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運營業(yè)務(wù)操作風險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務(wù)操作風險排查小組，開展20xx年運營操作風險排查工作，特別針對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：
通過屏打0307柜員屬性與柜員責任制核對，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實柜員崗位責任制。保證了abis系統(tǒng)安全運行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時，能仔細核對現(xiàn)金箱個數(shù)。
能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務(wù)差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。對本機構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。
通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個人賬戶，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。
經(jīng)核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的.對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務(wù)順序進行沖正處理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。
通過抽查錄象及現(xiàn)場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位），簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。
風險排查報告好篇十六
（一）強化領(lǐng)導，落實質(zhì)量安全風險排查責任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業(yè)務(wù)人員的風險排查工作領(lǐng)導小組，認真組織實施。
（二）細致摸查，把安全風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊伍建設(shè)等為重點認真開展排查。認真摸查潛在的風險對象、風險環(huán)節(jié)、風險品種、風險時段等“風險點”。做到全過程、全方位進行深入排查，根據(jù)查出隱患制定相應的防范和控制措施。
（三）嚴把三關(guān)，構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實把好原料進廠關(guān)、生產(chǎn)過程關(guān)、出廠檢驗關(guān)。一是嚴把原料進廠關(guān)。全面查驗企業(yè)采購原料、食品添加劑的驗證記錄以及進貨臺賬；二是嚴把生產(chǎn)過程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn)；嚴把添加劑使用關(guān)，重點檢查生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑是否符合國家規(guī)定；三是嚴把出廠檢驗關(guān)，進行嚴格檢查，確保成品合格率達到100％。
（四）控制四類風險，確保質(zhì)量安全零風險。對隱患排查出的問題，實施風險管理。一是控制管理風險。完善從企業(yè)負責人到車間管理人員的責任落實；二是控制質(zhì)量風險。對企業(yè)存在的質(zhì)量安全風險實施。
在效果上，我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升，特別是食品企業(yè)，在20xx年監(jiān)督抽樣中，合格率100%，企業(yè)的整體水平得到了提高。
風險排查報告好篇十七
xx市銀監(jiān)分局：
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風險管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實際情況的風險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。
為做好此次非法集資風險專項排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長的'非法集資風險專項排查領(lǐng)導小組，實行“一把手”負責制，層層落實排查責任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進行深入細致排查。
在工作方法上提出進一步排查工作要求：
一是加強組織領(lǐng)導；
二是強化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風險案件及時處置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風險專項排查領(lǐng)導小組先后對總行及四家分支機構(gòu)及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責做了具體分工，風險管理部門主要負責本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風險排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負責各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務(wù)是否遵守各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風險管理部門負責根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風險情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進行審查，通過嚴格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項非法集資排查中，有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學習時間在全行范圍內(nèi)組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學習，通過學習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。