單項(xiàng)選擇題
    1、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。（　?。?BR>    2、在發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，信息備忘錄的編寫(xiě)不用考慮我國(guó)關(guān)于B股發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容和信息披露規(guī)則的要求。（　?。?BR>    3、 檢查風(fēng)險(xiǎn)是被審計(jì)單位的內(nèi)部控制制度或程序不能及時(shí)防止或發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)認(rèn)定發(fā)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。（　　）
    4、關(guān)于股份有限公司的分立，下列說(shuō)法中正確的是（　?。?BR>    A．分立是指一個(gè)股份有限公司分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司
    B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
    C．新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)
    D．派生分立的，原公司的法人地位消失
    5、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的，公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。（　?。?BR>    6、下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是（　?。?。
    A．被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁人期未滿(mǎn)
    B．上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
    C．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
    D．在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作滿(mǎn)2年的境外人士
    7、 可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值和股票波動(dòng)利率之間的關(guān)系為（　　）。
    A．反向關(guān)系
    B．無(wú)關(guān)
    C．正向關(guān)系
    D．線性關(guān)系
    8、 只有具備保薦資格的證券公司才能成為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。（　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    9、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
    A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
    B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
    C．公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
    D．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算
    不定項(xiàng)選擇題
    10、非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（　?。?。
    A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易曰公司股票均價(jià)的80%
    B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
    C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
    D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%