一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．我國證券市場(chǎng)的建立始于（ ?。?。
A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2．下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
3．對(duì)于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
4．回購交易通常在（ ?。┙灰字羞\(yùn)用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
5．提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ?。┑闹匾胧? A．有效性
B．穩(wěn)定性
C．安全性
D．流動(dòng)性
6．證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹥?nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．7個(gè)工作日
B．15個(gè)工作日
C．20個(gè)工作日
D．30個(gè)工作日
7．投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ?。?。
A．開戶
B．申報(bào)
C．成交
D．委托
8．目前，我國A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．上市基金
9．客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（ ?。? A．網(wǎng)上委托
B．當(dāng)面口頭委托
C．電話自動(dòng)委托
D．傳真委托
10．在（ ?。┑那闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
11．下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。? A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B．在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C．開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)
12．傭金費(fèi)用的組成部分不包括（ ?。?。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)
D．證券交易監(jiān)管費(fèi)
13．2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為（ ?。┰?。
A．0
B．200
C．500
D．1 000
14．關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是（ ）。
A．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%
B．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%
C．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券（ ?。?。
A．后一筆交易成交價(jià)
B．后3分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格
C．后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)
D．后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)
16．證券（ ?。┖?，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復(fù)牌
C．摘牌
D．掛牌
17．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．后買先賣
B．即買即賣
C．成交價(jià)格低者先賣
D．成交價(jià)格高者先賣
18．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ）。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
19．中國證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在（ ?。┠耆鎸?shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
20．境內(nèi)法人投資者申請(qǐng)查詢其證券賬戶時(shí)，不需提交的材料是（ ?。? A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．主要股東授權(quán)委托書
D．法定代表人證明書 21．投資者教育的渠道不包括（ ?。?。
A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．公司網(wǎng)站
22．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中，（ ?。┦强蛻粽袛埖谋ＷC。
A．品牌
B．目標(biāo)市場(chǎng)與營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
23．造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是（ ?。? A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素
24．證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
25．股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購中（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．主承銷商
D．發(fā)行人
26．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國結(jié)算公司
27．上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（ ?。┑恼麛?shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1 000份
D．1份
28．某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ）股。
A．8 000
B．8 300
C．8 330
D．8 333
29．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有（ ?。┘乙陨系臓I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
30．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司。或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．6
D．12
31．下列各項(xiàng)不屬于證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍的是（ ?。?。
A．權(quán)證
B．金融期貨
C．證券投資基金
D．債券
32．證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（ ?。? A．50%
B．100%
C．200%
D．500%
33．下列交易活動(dòng)不屬于內(nèi)幕交易的是（ ?。? A．某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．某非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買賣證券
D．某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
34．專設(shè)自營賬戶的意義不包括（ ?。? A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
35．下列（ ?。┎皇亲C券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D．根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表
36．下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
B．遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
C．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只能從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作
37．單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
38．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．商務(wù)部
39．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（ ?。?。
A．審計(jì)
B．稽核
C．驗(yàn)資
D．評(píng)估
40．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
A．1
B．2
C．3
D．4 41．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．1 5個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
42．根據(jù)國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，（ ?。┫蚩蛻舫鼋栀Y金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．中國結(jié)算公司
D．保險(xiǎn)公司
43．融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)
44．客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?。
A．住址證明
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資融券擔(dān)保品證明
D．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶
45．個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ?。?。
A．填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B．本人身份證明原件及復(fù)印件
C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”
D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
46．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于（ ?。r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A．130%
B．140%
C．150%
D．160%
47．從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。? A．平等
B．強(qiáng)制
C．公平
D．誠實(shí)信用
48．除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ?。? A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
49．證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)（ ）備案。
A．證券公司
B．銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
50．債券市場(chǎng)買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義不包括（ ?。?。
A．有利于提高利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
51．在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。? A．國債買斷式回購交易按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)
B．融券方申報(bào)“賣出”
C．交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D．融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)
52．標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指（ ?。┑谋嚷省? A．一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
53．國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ?。?。
A．R日(R為到期日)14：00
B．R+1日(R為到期日)14：00
C．R日(R為到期日)1 7：00
D．R+1日(R為到期日)17：00
54．上海證券交易所在國債買斷式回購引入了（ ?。┲贫?。
A．會(huì)員資格審定
B．業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
C．交易權(quán)限管理
D．交易權(quán)限審批
55．證券登記按證券種類劃分，不包括（ ?。?。
A．股份登記
B．基金登記
C．期貨登記
D．權(quán)證登記
56．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ?。?。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
57．（ ?。┲附Y(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
58．針對(duì)（ ），《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制。
A．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．本金風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
59．下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算原則的說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
B．結(jié)算參與人直接負(fù)責(zé)與其客戶之間的證券劃付
C．實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮
D．在境外證券交易所市場(chǎng)，分級(jí)結(jié)算是普遍的做法
60．為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列不屬于造成證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的因素的是（ ?。?。
A．技術(shù)故障
B．操作失誤
C．不可抗力
D．管理不善二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．下列屬于政府債券的有（ ?。?。
A．國債
B．地方債
C．央行票據(jù)
D．銀行債券
2．下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有（ ?。? A．權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券發(fā)行人
B．權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
3．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券投資咨詢
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理
4．我國證券交易所對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員可以采?。ā 。┑却胧?。
A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．提請(qǐng)會(huì)員大會(huì)處理
C．罰款
D．口頭警示
5．證券交易程序中，開戶包括開立（ ）。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．存款賬戶
D．交易賬戶
6．深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（ ）。
A．自動(dòng)托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限
7．填寫證券名稱的方法有（ ）。
A．全稱
B．簡(jiǎn)稱
C．縮寫
D．代碼
8．受理委托的驗(yàn)證與審單主要是對(duì)客戶的證件和委托單的（ ）進(jìn)行審查。
A．合法性
B．準(zhǔn)確性
C．同一性
D．精確性
9．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。┎豢梢赃M(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
10．退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ?。?。
A．每周只能進(jìn)行交易
B．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣
C．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
D．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*PT”字樣
11．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所對(duì)下列哪些異常交易行為應(yīng)予以重點(diǎn)監(jiān)控（ ?。?。
A．可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進(jìn)行交易
C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)．以影響證券交易價(jià)格
1 2．限制證券賬戶交易的措施包括（ ?。?。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時(shí)賣出或買入)
13．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（ ?。? A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶進(jìn)行交易的場(chǎng)所
14．證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（ ?。?。
A．依法合規(guī)
B．公正公開
C．誠實(shí)守信
D．公平維護(hù)客戶利益
15．證券市場(chǎng)投資者心理因素變量通常包括（ ?。?。
A．社會(huì)階層
B．生活格調(diào)
C．忠誠度
D．價(jià)值偏好
16．根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為（ ?。? A．無差異市場(chǎng)營銷策略
B．集中性市場(chǎng)營銷策略
C．綜合性市場(chǎng)營銷策略
D．差異性市場(chǎng)營銷策略
17．客戶分析的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．客戶基本情況分析
B．資產(chǎn)狀況分析
C．資產(chǎn)負(fù)債分析
D．投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析
18．在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，營銷人員的售中服務(wù)體現(xiàn)在（ ?。?。
A．對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)
B．提示相關(guān)的注意事項(xiàng)
C．向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D．投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
19．證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件
B．證券賬戶卡復(fù)印件
C．證券交易委托代理協(xié)議
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
20．下列關(guān)于股票發(fā)行“配號(hào)”流程的具體處理原則的表述中正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票總發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)? D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效中購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股 21．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。
A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－3日前
B．公告刊登日為T日
C．權(quán)益登記日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
22．下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中正確的有（ ?。? A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B．在低申購金額的基礎(chǔ)上。累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但高不能超過99 999 900元
C．上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
23．現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司
24．自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。?、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風(fēng)險(xiǎn)限額
D．資產(chǎn)配置
25．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ?。﹤浒?。
A．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
26．根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。? A．集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起4個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
B．因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，座在20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整．并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況
C．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)在有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起6個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有蔓情況
D．集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
27．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．管理風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
28．證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
29．客戶融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ?。?。
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1 000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬元
30．證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（ ?。?。
A．從事證券交易時(shí)間
B．從事證券交易地點(diǎn)
C．賬戶狀態(tài)
D．信譽(yù)狀況
31．證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ?。? A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
D．提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
32．監(jiān)管部門關(guān)于業(yè)務(wù)集中度的控制范圍為（ ）。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D．對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%
33．下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，保證金歸融資方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，保證金歸融券方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約的，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D．雙方均申報(bào)不履約的，保證金退還雙方
34．在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．全國銀行間同業(yè)拆借中心
D．銀行間債券市場(chǎng)
35．在全國銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
36．全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式的，包括（ ?。┑冉灰撞襟E。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．成交結(jié)算
37．關(guān)于我國對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定將專用清償證券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只能動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金完成資金交收
38．常見的內(nèi)幕交易包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
39．在證券公司自營業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．證券公司因自營買賣規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到的損失
40．下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系，下列說法中正確的有（ ?。? A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B．交收是清算的后續(xù)與完成
C．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
41．下列說法中正確的有（ ?。? A．2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作
D．1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實(shí)施
42．委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制有（ ）。
A．高價(jià)委托
B．市價(jià)委托
C．限價(jià)委托
D．低價(jià)委托
43．證券交易的交易費(fèi)用包括（ ）。
A．印花稅
B．增值稅
C．傭金
D．過戶費(fèi)
44．下列說法中正確的有（ ?。?。
A．在開盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同
B．在開盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的
C．在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同
D．在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的
45．下列屬于自助委托的有（ ?。?。
A．電話委托
B．磁卡委托
C．柜臺(tái)委托
D．網(wǎng)上委托
46．在上海證券交易所，個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（ ）。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試
C．近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄
47．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括（ ?。? A．產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B．定價(jià)策略
C．廣告策劃
D．營銷渠道選擇
48．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為的有（ ?。?。
A．泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B．提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
C．替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜
D．為客戶之間的融資提供擔(dān)保
49．下列說法中正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以購回，但不得賣出
C．當(dāng)日買入的證券。同日可以用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券．同日不可以用于申購基金份額
50．證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營資產(chǎn)質(zhì)量
C．自營盈虧情況
D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況 三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))
1．只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。（ ?。? 2．期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（ ?。? 3．在連續(xù)交易中，交易一定是連續(xù)的。（ ）
4．泛亞證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它可以對(duì)交易所的其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。? 5．對(duì)于申請(qǐng)文件齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定。（ ?。? 6．證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（ ?。? 7．如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。（ ?。? 8．根據(jù)證券交易所的規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托全部無效。（ ）
9．中小企業(yè)板上市公司近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ?。? 10．中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ?。? 11．固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式時(shí)，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ?。? 12．雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的定價(jià)申報(bào)。（ ?。? 13．在委托有效期限內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ?。? 14．自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（ ）
15．確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場(chǎng)越多越好。（ ?。? 16．在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（ ?。? 17．有效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責(zé)任。（ ?。? 18．中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)會(huì)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票收取一定的服務(wù)費(fèi)用。（ ?。? 19．非交易過戶的可轉(zhuǎn)換債券可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。? 20．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ） 21．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。（ ）
22．證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。（ ）
23．持有公司6%股份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化．這不屬于內(nèi)幕信息。（ ?。? 24．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則之一是在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。? 25．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)無權(quán)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況。（ ?。? 26．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股時(shí)設(shè)有申購上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（ ）
27．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
28．客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。（ ?。? 29．標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（ ?。? 30．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。（ ?。? 31．證券金融公司每月計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。（ ?。? 32．證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。（ ?。? 33．上海證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)數(shù)量必須是100手。（ ?。? 34．回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易完整的回購合同。（ ?。? 35．由全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字為必備條款。（ ?。? 36．回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議，回購雙方簽字、蓋章后，合同生效。（ ?。? 37．證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押庫制度。（ ?。? 38．針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定了證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。（ ?。? 39．證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。? 40．證券交易所根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。（ ?。┐鸢讣敖馕? 一、單項(xiàng)選擇題
1．B。【解析】新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
2．C?！窘馕觥繛榱吮Ｕ献C券交易功能的發(fā)揮．以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循公開、公平、公正三個(gè)原則。
3．B?！窘馕觥块_放式基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
4．C?！窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
5．B?！窘馕觥坑捎诟鞣N信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此。提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
6．C?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
7．D?！窘馕觥客顿Y者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商(證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。
8．A?！窘馕觥緼股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
9．B。【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
10．C?！窘馕觥咳珒r(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)汁利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
11．D?！窘馕觥緿選項(xiàng)所描述的是深圳證券交易所的規(guī)定，不是上海證券交易所的規(guī)定。
12．C?！窘馕觥總蚪鹗峭顿Y者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
13．C?！窘馕觥繌?008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收．則劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500 000×1‰=500(元)。
1 4．B?！窘馕觥抗善睂?shí)施特別處理后，報(bào)價(jià)的口漲跌幅限制均為5％。
15．D?！窘馕觥可虾ＷC券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
16．C?！窘馕觥孔C券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
1 7．A?！窘馕觥扛鶕?jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》，當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
18．C?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介；(2)提供信息服務(wù)。
19．A?！窘馕觥磕壳鞍凑铡吨腥A人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。中國證監(jiān)會(huì)也明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
20．C?！窘馕觥糠ㄈ松暾?qǐng)查詢證券賬戶資料時(shí)．客戶填寫“證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表”。并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件?；虬l(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件．以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
21．B。【解析】投資者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行。
22．C。【解析】目標(biāo)市場(chǎng)與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
23．A?！窘馕觥康乩硪蛩厥窃斐刹煌貐^(qū)的客戶具有不同需求的基本因素，按地理因素細(xì)分是指按照客戶所處的地理位置、地理?xiàng)l件來確定細(xì)分市場(chǎng)。
24．C。【解析】證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正．處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。
25．D。【解析】股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。然后根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果確認(rèn)有效申購總量，并將根據(jù)終的有效申購總量對(duì)有效申購按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)。
26．D。【解析】配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
27，A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍；深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。
28．D?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計(jì)算公式為：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(可轉(zhuǎn)換債券手?jǐn)?shù)×1 000)÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。實(shí)際上就是：可轉(zhuǎn)換債券面值÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格；若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時(shí)，以現(xiàn)金兌付。該投資可轉(zhuǎn)換額為50 000÷6=8 333．33(股)，可換股數(shù)為8 333股。
29.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件之一是具有20家以上的營業(yè)部。并且布局合理。
30．B?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
31．B?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)的投資范圍主要有三大類：一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對(duì)象；另一類是已經(jīng)和依法可以存境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：(1)政府債券；(2)國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券；(3)央行票據(jù)；(4)金融債券；(5)短期融資券；(6)公司債券；(7)中期票據(jù)；(8)企業(yè)債券。后一類是依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。
32．D?！窘馕觥坑捎谧C券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性．為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的100％。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計(jì)算；(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500％；(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
33．C?！窘馕觥克^內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。C選項(xiàng)利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。
34．D?！窘馕觥繉]自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，也為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對(duì)于防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。
35．D。【解析】D選項(xiàng)是證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料之一。
36．C?！窘馕觥课慈〉觅Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司．不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
37．B?！窘馕觥孔C券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3％。
38．B?！窘馕觥孔C券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。
39．C。【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出其驗(yàn)資報(bào)告。
40．C?！窘馕觥孔C券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。
41．D。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
42．A?！窘馕觥繃鴦?wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中．證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出．并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
43.A?！窘馕觥咳谫Y融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
44．D?！窘馕觥靠蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
45．D?！窘馕觥緿選項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)客戶需要提交的材料。
46．A?！窘馕觥靠蛻艟S持擔(dān)保比例不得低于130％。當(dāng)該比例低于130％時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150％。
47．B?！窘馕觥繌氖罗D(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。
48．B?！窘馕觥砍C券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限．自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
49．D?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式．報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
50．A。【解析】在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券。這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：(1)有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格；(2)有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理；(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
51．A。【解析】國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。
52．A。【解析】標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。
53．B?！窘馕觥繃鴤I斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)14：O0。
54．C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在國債買斷式回購引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
55．C。【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
56．A?！窘馕觥磕壳?，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
57．D。【解析】結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。
58．C?！窘馕觥酷槍?duì)本金風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制。對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。對(duì)證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。中國結(jié)算公司已經(jīng)制訂了貨銀對(duì)付實(shí)施方案，目前正在商議推行中。
59．B?！窘馕觥孔C券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。
60．D?！窘馕觥扛鶕?jù)財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，中國結(jié)算公司還實(shí)際管理證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金．用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。 二、多項(xiàng)選擇題
1．AB?！窘馕觥空畟侵刚?cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為了籌措資金，以政府名義發(fā)行的、在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方債。
2．BC。【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。目前我國發(fā)行的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，具體交易方式與股票交易類似。
3．ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD四個(gè)選項(xiàng)外，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)還有：(1)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；(2)證券承銷與保薦；(3)其他證券業(yè)務(wù)。
4．AD。【解析】證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中．對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)E1頭警示；(2)書面警示；(3)要求整改；(4)約見談話；(5)專項(xiàng)調(diào)查；(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(7)提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)處理。
5．AB?！窘馕觥块_戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況；資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
6．ABCD?！窘馕觥可钲谧C券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
7．ABD?！窘馕觥刻顚懽C券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡(jiǎn)稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。
8．AC?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則。對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
9．AD?！窘馕觥扛鶕?jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易．B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
10．BC?！窘馕觥客耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5％。
11．ACD?！窘馕觥緽選項(xiàng)應(yīng)為“以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間．大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易”。
12．ABC。【解析】限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)；限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)；限制買人和賣出指定證券或全部交易品種。
1 3．ABC。【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開戶的基本情況．如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼；(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)．如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等；(3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
14．ACD?！窘馕觥孔C券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有：(1)依法合規(guī)；(2)誠實(shí)守信；(3)公平維護(hù)客戶利益。
15．BD。【解析】證券市場(chǎng)投資者心理因素變量通常包括生活格調(diào)、個(gè)性、投資動(dòng)機(jī)、價(jià)值偏好等。
16．ABD。【解析】根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為無差異市場(chǎng)營銷策略、集中性市場(chǎng)營銷策略和差異性市場(chǎng)營銷策略三種方式。
17．ABD?！窘馕觥靠蛻舴治鲋饕ǎ嚎蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。其中，投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析是重點(diǎn)。
18．ABC?！窘馕觥吭陂_展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，營銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。
19．ABCD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案．客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息．
20．ABD?！窘馕觥棵恳挥行曩弳挝慌湟粋€(gè)號(hào)，并按以下辦法配售新股：(1)當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)．投資者按其有效申購量認(rèn)購股票；(2)當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。
21．AB?！窘馕觥繖?quán)益登記日為T+6日；現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。
22．BD。【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間．在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。
23．ABD?！窘馕觥楷F(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票。主要分為：(1)原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；(2)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。
24．BCD。【解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
25．ACD?！窘馕觥孔C券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作。在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
26．ABC。【解析】集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的．應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況；因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的．應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況；發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形．應(yīng)在有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。
27．ABD?！窘馕觥抠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。
28．ABCD。【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)．用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的．依照《中華人民共和國證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰．即責(zé)令改正．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
29．ABC?！窘馕觥緼選項(xiàng)應(yīng)為在交易所上二市交易滿3個(gè)月；B選項(xiàng)應(yīng)為融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元；C選項(xiàng)應(yīng)為股東人數(shù)不少于4 000人。
30．ACD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括：(1)從事證券交易時(shí)間：(2)賬戶狀態(tài)；(3)信譽(yù)狀況；(4)資產(chǎn)狀況：(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)；(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。
31．ABCD。【解析】證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前．向客戶履行以下告知義務(wù)：(1)以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)；(2)指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款；(3)告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
32．ABC?！窘馕觥勘O(jiān)管部門對(duì)于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒有風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。
33．AC?！窘馕觥柯募s金歸屬判定規(guī)則如下表所示
34．ABC?！窘馕觥吭谖覈_展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。
35．ABC?！窘馕觥磕壳?，在全國銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
36．ABC?！窘馕觥咳珖y行問債券市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
37．ABC。【解析】目前，除按規(guī)定可動(dòng)用結(jié)算互保金及證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金外，中國結(jié)算公司已經(jīng)從部分結(jié)算銀行申請(qǐng)取得了授信額度，實(shí)踐中也曾利用專用清償證券賬戶的證券申請(qǐng)質(zhì)押貸款。
38．ABCD?！窘馕觥砍Ｒ姷膬?nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
39．AB。【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
40．ABCD?！窘馕觥壳逅闩c交收的聯(lián)系表現(xiàn)在：從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算與交收根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
41．AC。【解析】2010年4月1 6日，我國股指期貨開始上市交易；1999年7月1日．《中華人民共和國證券法》正式開始實(shí)施。
42．BC?！窘馕觥课兄噶钣卸喾N形式，根據(jù)委托價(jià)格限制有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
43．ACD?！窘馕觥孔C券交易的交易費(fèi)用有印花稅、傭金和過戶費(fèi)。
44．BC。【解析】在開盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的；在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。
45．ABD?！窘馕觥孔灾邪娫捨小⒋趴ㄎ?、網(wǎng)上委托等。
46．BCD?！窘馕觥緼選項(xiàng)應(yīng)為證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元。
47．ABCD?！窘馕觥颗c一般企業(yè)營銷類似，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容也包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定價(jià)策略、品牌及廣告策劃及營銷渠道選擇等。
48．ABCD?！窘馕觥緼BCD項(xiàng)均屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。
49．AC?！窘馕觥扛鶕?jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)13申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。
50．BCD?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。
| 交收結(jié)果 | 保證金歸屬 |
雙方均履約 |
退還雙方 |
融資方履約，融券方申報(bào)不履約 |
歸融資方 |
融資方履約．融券方無力履約 |
歸融資方 |
雙方均無力履約 |
歸風(fēng)險(xiǎn)基金 |
融資方申報(bào)不履約．融券方履約 |
歸融券方 |
雙方均申報(bào)不履約 |
歸風(fēng)險(xiǎn)基金 |
融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約 |
歸風(fēng)險(xiǎn)基金 |
融資方無力履約，融券方履約 |
歸融券方 |
融資方無力履約．融券方申報(bào)不履約 |
歸風(fēng)險(xiǎn)基金 |