81.基金契約應明確( )等契約當事人的權利與義務。
A.基金發(fā)起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
89.我國證券投資基金有下列( )情形之一的,應當召開基金持有人大會。
A.修改基金契約
B.基金管理人的高級管理人員變更
C.提前終止基金
D.更換基金托管人
90.證券投資基金持有人大會決議對( )均有約束力。
A.基金持有人 B.基金管理人
C.基金監(jiān)管機構(gòu) D.基金托管人
91.目前,我國商業(yè)銀行經(jīng)批準可以開辦開放式基金的( )業(yè)務。
A.申購 B.投資管理
C.贖回 D.注冊登汜
92.在我國,同時從事基金托管、代銷業(yè)務的商業(yè)銀行應采取以下( )措施。
A.基金托管業(yè)務部門和基金代梢業(yè)務部門必須相互獨立
B.明確基金托管業(yè)務部門和基金代銷業(yè)務部門的職能和責任邊界,界定內(nèi)部權責關系
C.直接從事基金代銷業(yè)務人員與直接從事基金托管業(yè)務人員相互兼職
D.建立基金托管和代銷業(yè)務的隔離墻制度,使兩者的業(yè)務操作和文件資料有效分離
93.證券投資基金代銷人員的禁止行為有( )。
A.向投資者進行欺騙性宣傳
B.對投資收益進行夸大陳述
C.向投資者描述基金投資風險
D.誘使投資者在尚不知曉其相關權利義務的情況下買賣基金
94.根據(jù)我國規(guī)定,證券投資基金收益分配政策包括( )。
A.基金收益分配可采取現(xiàn)金形式,每年至少分配一次
B.基金當年收益應先彌補上一年虧損后,才可進行當年收益分配
C.基金單位資產(chǎn)凈值低于面值,則不應進行收益分配
D.基金托管人更換,則不應進行收益分配
95.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定,注冊登記機構(gòu)可以開辦以下( )業(yè)務。
A.建立并管理投資人基金單位帳戶
B.負責基金單位注冊登記
C.基金交易確認
D.代理發(fā)放紅利
96.基金管理公司在設計基金品種時應當考慮的因素有( )。
A.客戶結(jié)構(gòu)
B.投資市場需求
C.基金管理公司的運作能力
D.基金管理公司大股東的意愿
97.目前,我國封閉式基金的主要發(fā)起人為按國家有關規(guī)定設立的( )。
A.財務公司 B.商業(yè)銀行
C.證券公司 D.基金管理公司
98.申請設立證券投資基金時,基金發(fā)起人應提交的申報材料包括( )。
A.發(fā)起協(xié)議 B.基金契約
C.托管協(xié)議 D.招募說明書
99.目前,我國證券投資基金托管人負責( )。
A.基金的投資運作 B.基金資產(chǎn)的保管
C.基金投資的清算 D.基金資產(chǎn)凈值的復核
100.基金管理公司章程應對( )作出原則規(guī)定。
A.建立完善的內(nèi)控機制
B.建立風險防范機制
C.公司職員行為規(guī)范制度
D.員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀律程序制度
A.基金發(fā)起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
89.我國證券投資基金有下列( )情形之一的,應當召開基金持有人大會。
A.修改基金契約
B.基金管理人的高級管理人員變更
C.提前終止基金
D.更換基金托管人
90.證券投資基金持有人大會決議對( )均有約束力。
A.基金持有人 B.基金管理人
C.基金監(jiān)管機構(gòu) D.基金托管人
91.目前,我國商業(yè)銀行經(jīng)批準可以開辦開放式基金的( )業(yè)務。
A.申購 B.投資管理
C.贖回 D.注冊登汜
92.在我國,同時從事基金托管、代銷業(yè)務的商業(yè)銀行應采取以下( )措施。
A.基金托管業(yè)務部門和基金代梢業(yè)務部門必須相互獨立
B.明確基金托管業(yè)務部門和基金代銷業(yè)務部門的職能和責任邊界,界定內(nèi)部權責關系
C.直接從事基金代銷業(yè)務人員與直接從事基金托管業(yè)務人員相互兼職
D.建立基金托管和代銷業(yè)務的隔離墻制度,使兩者的業(yè)務操作和文件資料有效分離
93.證券投資基金代銷人員的禁止行為有( )。
A.向投資者進行欺騙性宣傳
B.對投資收益進行夸大陳述
C.向投資者描述基金投資風險
D.誘使投資者在尚不知曉其相關權利義務的情況下買賣基金
94.根據(jù)我國規(guī)定,證券投資基金收益分配政策包括( )。
A.基金收益分配可采取現(xiàn)金形式,每年至少分配一次
B.基金當年收益應先彌補上一年虧損后,才可進行當年收益分配
C.基金單位資產(chǎn)凈值低于面值,則不應進行收益分配
D.基金托管人更換,則不應進行收益分配
95.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定,注冊登記機構(gòu)可以開辦以下( )業(yè)務。
A.建立并管理投資人基金單位帳戶
B.負責基金單位注冊登記
C.基金交易確認
D.代理發(fā)放紅利
96.基金管理公司在設計基金品種時應當考慮的因素有( )。
A.客戶結(jié)構(gòu)
B.投資市場需求
C.基金管理公司的運作能力
D.基金管理公司大股東的意愿
97.目前,我國封閉式基金的主要發(fā)起人為按國家有關規(guī)定設立的( )。
A.財務公司 B.商業(yè)銀行
C.證券公司 D.基金管理公司
98.申請設立證券投資基金時,基金發(fā)起人應提交的申報材料包括( )。
A.發(fā)起協(xié)議 B.基金契約
C.托管協(xié)議 D.招募說明書
99.目前,我國證券投資基金托管人負責( )。
A.基金的投資運作 B.基金資產(chǎn)的保管
C.基金投資的清算 D.基金資產(chǎn)凈值的復核
100.基金管理公司章程應對( )作出原則規(guī)定。
A.建立完善的內(nèi)控機制
B.建立風險防范機制
C.公司職員行為規(guī)范制度
D.員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀律程序制度