31．證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（ ?。?。
A． 要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有（ ?。?。
A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（ ?。?BR> A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務(wù)部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（ ）。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（ ?。?。
A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（ ?。?。
A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指（ ?。?BR> A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有（ ?。?。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有（ ?。?。
A． 繼承過戶
B． 贈(zèng)與過戶
C． 財(cái)產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
A． 要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有（ ?。?。
A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（ ?。?BR> A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務(wù)部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（ ）。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（ ?。?。
A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（ ?。?。
A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指（ ?。?BR> A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有（ ?。?。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有（ ?。?。
A． 繼承過戶
B． 贈(zèng)與過戶
C． 財(cái)產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶