掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類(lèi)；熟悉證券投資者的種類(lèi)；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。
    掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)。
    掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法。
    掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。