46、 按導致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為 ( )
    A、 出納差錯
    B、 交易差錯
    C、 事故性差錯
    D、 責任性差錯
    E、 技術(shù)性差錯
    47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有 ( )
    A、 按工作職責確定責任人
    B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
    C、 一般應賠償經(jīng)濟損失
    D、 撤消責任人職務(wù)
    E、 情節(jié)嚴重的應給予紀律處分
    48、 業(yè)務(wù)應急方案的指導原則有 ( )
    A、 保證正常交易原則
    B、 控制風險、降低損失原則
    C、 維護社會安定原則
    D、 及時報告、處置原則
    E、 保證流動性原則
    49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )
    A、 自助委托中斷
    B、 遠程終端中斷
    C、 電話委托中斷
    D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
    E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
    50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度 ( )
    A、 分賬管理
    B、 計息
    C、 對賬
    D、 嚴禁信用交易
    E、 存取款自由
    51、 證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )
    A、 財務(wù)收入管理
    B、 財務(wù)支出管理
    C、 投資收益管理
    D、 財務(wù)成本管理
    E、 費用管理
    52、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )
    A、“誰主管誰負責”原則
    B、“快速反應”原則
    C、“疏導化解”原則
    D、“重點保護”原則
    E、“依法辦事”原則
    53、 證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )
    A、 市場風險
    B、 政策風險
    C、 證券自營風險
    D、 管理風險
    E、 證券經(jīng)紀風險
    54、 證券自營業(yè)務(wù)風險的種類有 ( )
    A、 市場風險
    B、 違約風險
    C、 公司風險
    D、 經(jīng)營管理風險
    E、 政策法律風險
    55、 證券交易風險的制度防范的內(nèi)容有 ( )
    A、 全額交易結(jié)算資金制度
    B、 漲跌停板制度
    C、 強行平倉制度
    D、 風險準備金制度
    E、 壞賬準備制度
    56、 證券公司自營業(yè)務(wù)風險的防范應遵循的原則為 ( )
    A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
    B、 外部防范原則
    C、 重點防范原則
    D、 綜合防范原則
    E、 系統(tǒng)防范原則
    57、 對交易差錯風險防范的措施有 ( )
    A、 嚴格操作規(guī)程
    B、 提高員工素質(zhì)
    C、 嚴格內(nèi)部管理
    D、 提高差錯或糾紛的處理效率
    E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
    58、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )
    A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率
    B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
    C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
    D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
    E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
    59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )
    A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
    B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包
    C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包
    D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
    E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理
    60、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )
    A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度
    B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金
    結(jié)算的軋差
    C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
    D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
    E、 若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理
    參考答案:
    46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCD 50、ABCDE
    51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE
    56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE