內(nèi)控工作計劃 篇1
20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規(guī)范財務(wù)流程和財務(wù)紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點審計項目。
一、20xx年度內(nèi)部審計工作目標
（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機制。
二、審計資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計項目
（一）對20xx年度財務(wù)報告及20xx年季度報、半年報財務(wù)信息進行內(nèi)部審計
審計級次：一級（重點項目）
審計安排：全年
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。
審計內(nèi)容：財務(wù)報表是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定；會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè)；與財務(wù)報告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準確完整。
（二）幕集資金的使用和保管
審計級次：一級(年度重點項目)
審計安排:
每季度一次
審計目標:
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準確、完整。
審計內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計
審計級次:一級（年度重點項目）
審計安排:半年度檢查一次
審計目標:固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內(nèi)容：
1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的'要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目
審計級次：二級
審計安排：按季度或月度時間點進行
審計目標：財務(wù)信息的管理控制
審計內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機構(gòu)以及子公司的會計資料、財務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務(wù)控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
四、內(nèi)部控制程序評價
20xx年度審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險、控制活動等進行評估和測試。、
五、后續(xù)審計的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。 我們有責(zé)任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關(guān)后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關(guān)后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計有關(guān)的報告。
內(nèi)控工作計劃 篇2
一、目標
本計劃的目標是建立并完善公司的內(nèi)部控制制度，提升公司整體風(fēng)險管理水平，強化公司的合規(guī)性和經(jīng)營效益。
二、計劃內(nèi)容
1. 建立風(fēng)險管理框架
為了建立有效的風(fēng)險管理框架，我們將采取以下措施：
（1）梳理公司的風(fēng)險管理政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標準。
（2）對公司的主要業(yè)務(wù)流程進行核實、整理和分類，確定關(guān)鍵控制點并制定相應(yīng)措施。
（3）評估公司的主要風(fēng)險，并將風(fēng)險分級，針對各級別的風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?BR> 2. 建立內(nèi)部控制制度
為了建立有效的內(nèi)部控制制度，我們將采取以下措施：
（1）建立內(nèi)部控制政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標準。
（2）制定內(nèi)部審計計劃，并對公司的重點業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，確保公司各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有效性。
（3）制定公司的報告制度，確保經(jīng)營情況及時、準確、全面地向董事會和股東報告。
3. 加強內(nèi)部控制文化
為了加強內(nèi)部控制文化，我們將采取以下措施：
（1）開展內(nèi)部控制培訓(xùn)，使所有員工都了解內(nèi)部控制的基本概念和重要性，增強員工的內(nèi)部控制意識。
（2）建立內(nèi)部控制評價機制，定期對公司的內(nèi)部控制制度和實施情況進行自查和評估，并及時調(diào)整和完善制度。
（3）加強對員工的監(jiān)督和管理，保證員工遵守公司的內(nèi)部控制制度和規(guī)程。
三、計劃實施方案
1. 項目啟動
制定項目計劃，組建內(nèi)控團隊，明確任務(wù)和目標，確立工作重點。
2. 風(fēng)險管理框架梳理
對公司的主要業(yè)務(wù)流程進行分類、核實和整理；確定主要風(fēng)險；分級分類，制定相應(yīng)風(fēng)險控制措施。
3. 內(nèi)部控制制度建立
制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程；建立內(nèi)部審計計劃；制定公司的報告制度。
4. 內(nèi)部控制文化建設(shè)
開展內(nèi)部控制培訓(xùn)；建立內(nèi)部控制評價機制；加強對員工的監(jiān)督和管理。
5. 項目總結(jié)和驗收
評估項目實施情況，總結(jié)項目成果，評估項目效果，進行項目驗收。
四、計劃資源需求
為實現(xiàn)內(nèi)控工作計劃的目標，需要投入人力、物力和財務(wù)資源。具體投入如下：
1. 人力資源：組建內(nèi)控團隊，明確任務(wù)和目標，并負責(zé)項目的實施和管理；開展內(nèi)部控制培訓(xùn)，并對員工進行監(jiān)督和管理。
2. 財務(wù)資源：投入適當(dāng)?shù)呢攧?wù)資源，用于制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程、內(nèi)部審計計劃等工作。
3. 物力資源：提供必要的物理環(huán)境和設(shè)備，以保證內(nèi)控團隊及時有效地開展工作。
五、計劃時間表
本計劃的實施時間為18個月，分為以下4個階段：
1. 階段一：項目啟動（1個月）
2. 階段二：風(fēng)險管理框架梳理（4個月）
3. 階段三：內(nèi)部控制制度建立（6個月）
4. 階段四：內(nèi)部控制文化建設(shè)（7個月）
注：計劃中的時間表僅供參考，具體時間安排需根據(jù)實際情況進行調(diào)整。
六、計劃風(fēng)險管理
為防范風(fēng)險，確保內(nèi)控工作計劃的順利實施，我們將開展以下措施：
（1）建立風(fēng)險預(yù)警機制：每周開會，探討項目的工作進度，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險。
（2）加強信息共享：內(nèi)控團隊和公司管理層之間保持信息溝通和共享，及時掌握項目進展情況。
（3）加強團隊建設(shè)：建立良好的團隊合作機制，加強內(nèi)控團隊成員的交流和溝通，提高團隊合作能力。
七、計劃評估機制
我們將先制定內(nèi)控工作計劃評估指標和標準，定期對內(nèi)控工作進行自查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題、完善制度和措施。對于問題和風(fēng)險，我們將采取針對性措施，提高內(nèi)控工作水平和效果。
內(nèi)控工作計劃 篇3
銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃
隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展，銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理已經(jīng)成為銀行持續(xù)發(fā)展的基石。良好的內(nèi)部控制和合規(guī)管理，不僅能夠維護銀行的聲譽和信譽，更能夠保護銀行的財產(chǎn)安全，提高銀行的盈利能力。為此，制定一份銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃，將是銀行的優(yōu)先任務(wù)。
內(nèi)部控制是保證銀行運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目標在于規(guī)范銀行的經(jīng)營行為，增強銀行的治理能力，保護銀行的財產(chǎn)安全，提高銀行績效并實現(xiàn)長期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，銀行內(nèi)部控制工作計劃包括以下方面：
1.建立內(nèi)部控制機構(gòu)
銀行應(yīng)該建立一個內(nèi)部控制機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)管銀行內(nèi)部控制體系，并確保所有的業(yè)務(wù)和操作均符合內(nèi)部控制要求。機構(gòu)應(yīng)該建立羅盤和箭靶，制定規(guī)范流程，明確責(zé)任和授權(quán)，制定相應(yīng)的控制標準，及時處理風(fēng)險，并定期進行自我評估。
2.加強內(nèi)部審計
銀行需要執(zhí)行內(nèi)部審計，以確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制的標準，并可回溯追溯。審核重點應(yīng)涵蓋參數(shù)定義，操作流程，風(fēng)險控制，信息分類和保護，以及其他相關(guān)細節(jié)。這將有助于銀行發(fā)現(xiàn)未知漏洞，防止公司損失。
3.加強運營風(fēng)險管理
銀行應(yīng)加強對運營風(fēng)險的管理，建立完整的風(fēng)險管理制度。對于權(quán)力和控制分離的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和單元，應(yīng)給予重點關(guān)注。處理風(fēng)險所需的資源和流程應(yīng)在風(fēng)險評估后明確。實例管理操作和風(fēng)險評估手段，加強風(fēng)險意識，從而提高風(fēng)險管理的效率。
4.加強信息管理
銀行應(yīng)加強信息管理，建立最小必需的個人信息收集和處理流程，從而保障用戶信息的安全。銀行需要建立信息保護框架，對信息質(zhì)量，信息安全，信息保護，信息操縱存儲等方面進行全面的安全防護。
5.加強合規(guī)管理
銀行應(yīng)加強合規(guī)管理，依法標準化業(yè)務(wù)行為。銀行應(yīng)加強對法律環(huán)境和合規(guī)方針、規(guī)則及利潤影響度的了解，遵循合規(guī)規(guī)范和監(jiān)管要求。規(guī)范管理和實施承諾，確保監(jiān)管合規(guī)措施得到有效執(zhí)行。
6.加強員工教育
銀行員工是實現(xiàn)內(nèi)部控制和合規(guī)管理的基本保障。因此，銀行應(yīng)加強員工教育，推廣風(fēng)險管理思想，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。
綜上所述，內(nèi)部控制和合規(guī)管理構(gòu)成了銀行發(fā)展的基礎(chǔ)，是公司的競爭力來源。需要建立機構(gòu)，制定規(guī)范流程，強化風(fēng)險管理，加強信息保護，制定合規(guī)措施，加強員工教育，確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制和合規(guī)管理的要求。銀行需要秉持“放心和迅捷”的服務(wù)理念，始終堅持“專業(yè)、規(guī)范、創(chuàng)新”的服務(wù)標準，以提高銀行的信譽和客戶滿意度。
內(nèi)控工作計劃 篇4
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進崗位標準化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計劃 篇5
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。
2、檢查階段。在集團內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報內(nèi)審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團批準的xx年度預(yù)算，按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報告。
5、建議考核指標的調(diào)整及升級。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。
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20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規(guī)范財務(wù)流程和財務(wù)紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點審計項目。
一、20xx年度內(nèi)部審計工作目標
（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機制。
二、審計資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計項目
（一）對20xx年度財務(wù)報告及20xx年季度報、半年報財務(wù)信息進行內(nèi)部審計
審計級次：一級（重點項目）
審計安排：全年
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。
審計內(nèi)容：財務(wù)報表是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定；會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè)；與財務(wù)報告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準確完整。
（二）幕集資金的使用和保管
審計級次：一級(年度重點項目)
審計安排:
每季度一次
審計目標:
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準確、完整。
審計內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計
審計級次:一級（年度重點項目）
審計安排:半年度檢查一次
審計目標:固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內(nèi)容：
1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的'要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目
審計級次：二級
審計安排：按季度或月度時間點進行
審計目標：財務(wù)信息的管理控制
審計內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機構(gòu)以及子公司的會計資料、財務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務(wù)控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
四、內(nèi)部控制程序評價
20xx年度審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險、控制活動等進行評估和測試。、
五、后續(xù)審計的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。 我們有責(zé)任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關(guān)后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關(guān)后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計有關(guān)的報告。
內(nèi)控工作計劃 篇2
一、目標
本計劃的目標是建立并完善公司的內(nèi)部控制制度，提升公司整體風(fēng)險管理水平，強化公司的合規(guī)性和經(jīng)營效益。
二、計劃內(nèi)容
1. 建立風(fēng)險管理框架
為了建立有效的風(fēng)險管理框架，我們將采取以下措施：
（1）梳理公司的風(fēng)險管理政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標準。
（2）對公司的主要業(yè)務(wù)流程進行核實、整理和分類，確定關(guān)鍵控制點并制定相應(yīng)措施。
（3）評估公司的主要風(fēng)險，并將風(fēng)險分級，針對各級別的風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?BR> 2. 建立內(nèi)部控制制度
為了建立有效的內(nèi)部控制制度，我們將采取以下措施：
（1）建立內(nèi)部控制政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標準。
（2）制定內(nèi)部審計計劃，并對公司的重點業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，確保公司各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有效性。
（3）制定公司的報告制度，確保經(jīng)營情況及時、準確、全面地向董事會和股東報告。
3. 加強內(nèi)部控制文化
為了加強內(nèi)部控制文化，我們將采取以下措施：
（1）開展內(nèi)部控制培訓(xùn)，使所有員工都了解內(nèi)部控制的基本概念和重要性，增強員工的內(nèi)部控制意識。
（2）建立內(nèi)部控制評價機制，定期對公司的內(nèi)部控制制度和實施情況進行自查和評估，并及時調(diào)整和完善制度。
（3）加強對員工的監(jiān)督和管理，保證員工遵守公司的內(nèi)部控制制度和規(guī)程。
三、計劃實施方案
1. 項目啟動
制定項目計劃，組建內(nèi)控團隊，明確任務(wù)和目標，確立工作重點。
2. 風(fēng)險管理框架梳理
對公司的主要業(yè)務(wù)流程進行分類、核實和整理；確定主要風(fēng)險；分級分類，制定相應(yīng)風(fēng)險控制措施。
3. 內(nèi)部控制制度建立
制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程；建立內(nèi)部審計計劃；制定公司的報告制度。
4. 內(nèi)部控制文化建設(shè)
開展內(nèi)部控制培訓(xùn)；建立內(nèi)部控制評價機制；加強對員工的監(jiān)督和管理。
5. 項目總結(jié)和驗收
評估項目實施情況，總結(jié)項目成果，評估項目效果，進行項目驗收。
四、計劃資源需求
為實現(xiàn)內(nèi)控工作計劃的目標，需要投入人力、物力和財務(wù)資源。具體投入如下：
1. 人力資源：組建內(nèi)控團隊，明確任務(wù)和目標，并負責(zé)項目的實施和管理；開展內(nèi)部控制培訓(xùn)，并對員工進行監(jiān)督和管理。
2. 財務(wù)資源：投入適當(dāng)?shù)呢攧?wù)資源，用于制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程、內(nèi)部審計計劃等工作。
3. 物力資源：提供必要的物理環(huán)境和設(shè)備，以保證內(nèi)控團隊及時有效地開展工作。
五、計劃時間表
本計劃的實施時間為18個月，分為以下4個階段：
1. 階段一：項目啟動（1個月）
2. 階段二：風(fēng)險管理框架梳理（4個月）
3. 階段三：內(nèi)部控制制度建立（6個月）
4. 階段四：內(nèi)部控制文化建設(shè)（7個月）
注：計劃中的時間表僅供參考，具體時間安排需根據(jù)實際情況進行調(diào)整。
六、計劃風(fēng)險管理
為防范風(fēng)險，確保內(nèi)控工作計劃的順利實施，我們將開展以下措施：
（1）建立風(fēng)險預(yù)警機制：每周開會，探討項目的工作進度，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險。
（2）加強信息共享：內(nèi)控團隊和公司管理層之間保持信息溝通和共享，及時掌握項目進展情況。
（3）加強團隊建設(shè)：建立良好的團隊合作機制，加強內(nèi)控團隊成員的交流和溝通，提高團隊合作能力。
七、計劃評估機制
我們將先制定內(nèi)控工作計劃評估指標和標準，定期對內(nèi)控工作進行自查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題、完善制度和措施。對于問題和風(fēng)險，我們將采取針對性措施，提高內(nèi)控工作水平和效果。
內(nèi)控工作計劃 篇3
銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃
隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展，銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理已經(jīng)成為銀行持續(xù)發(fā)展的基石。良好的內(nèi)部控制和合規(guī)管理，不僅能夠維護銀行的聲譽和信譽，更能夠保護銀行的財產(chǎn)安全，提高銀行的盈利能力。為此，制定一份銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃，將是銀行的優(yōu)先任務(wù)。
內(nèi)部控制是保證銀行運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目標在于規(guī)范銀行的經(jīng)營行為，增強銀行的治理能力，保護銀行的財產(chǎn)安全，提高銀行績效并實現(xiàn)長期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，銀行內(nèi)部控制工作計劃包括以下方面：
1.建立內(nèi)部控制機構(gòu)
銀行應(yīng)該建立一個內(nèi)部控制機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)管銀行內(nèi)部控制體系，并確保所有的業(yè)務(wù)和操作均符合內(nèi)部控制要求。機構(gòu)應(yīng)該建立羅盤和箭靶，制定規(guī)范流程，明確責(zé)任和授權(quán)，制定相應(yīng)的控制標準，及時處理風(fēng)險，并定期進行自我評估。
2.加強內(nèi)部審計
銀行需要執(zhí)行內(nèi)部審計，以確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制的標準，并可回溯追溯。審核重點應(yīng)涵蓋參數(shù)定義，操作流程，風(fēng)險控制，信息分類和保護，以及其他相關(guān)細節(jié)。這將有助于銀行發(fā)現(xiàn)未知漏洞，防止公司損失。
3.加強運營風(fēng)險管理
銀行應(yīng)加強對運營風(fēng)險的管理，建立完整的風(fēng)險管理制度。對于權(quán)力和控制分離的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和單元，應(yīng)給予重點關(guān)注。處理風(fēng)險所需的資源和流程應(yīng)在風(fēng)險評估后明確。實例管理操作和風(fēng)險評估手段，加強風(fēng)險意識，從而提高風(fēng)險管理的效率。
4.加強信息管理
銀行應(yīng)加強信息管理，建立最小必需的個人信息收集和處理流程，從而保障用戶信息的安全。銀行需要建立信息保護框架，對信息質(zhì)量，信息安全，信息保護，信息操縱存儲等方面進行全面的安全防護。
5.加強合規(guī)管理
銀行應(yīng)加強合規(guī)管理，依法標準化業(yè)務(wù)行為。銀行應(yīng)加強對法律環(huán)境和合規(guī)方針、規(guī)則及利潤影響度的了解，遵循合規(guī)規(guī)范和監(jiān)管要求。規(guī)范管理和實施承諾，確保監(jiān)管合規(guī)措施得到有效執(zhí)行。
6.加強員工教育
銀行員工是實現(xiàn)內(nèi)部控制和合規(guī)管理的基本保障。因此，銀行應(yīng)加強員工教育，推廣風(fēng)險管理思想，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。
綜上所述，內(nèi)部控制和合規(guī)管理構(gòu)成了銀行發(fā)展的基礎(chǔ)，是公司的競爭力來源。需要建立機構(gòu)，制定規(guī)范流程，強化風(fēng)險管理，加強信息保護，制定合規(guī)措施，加強員工教育，確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制和合規(guī)管理的要求。銀行需要秉持“放心和迅捷”的服務(wù)理念，始終堅持“專業(yè)、規(guī)范、創(chuàng)新”的服務(wù)標準，以提高銀行的信譽和客戶滿意度。
內(nèi)控工作計劃 篇4
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進崗位標準化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計劃 篇5
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。
2、檢查階段。在集團內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報內(nèi)審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團批準的xx年度預(yù)算，按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報告。
5、建議考核指標的調(diào)整及升級。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。
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