出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證券從業(yè)2017年基本法律法規(guī)考前測試題”，希望對考生們有幫助!
    選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
    第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
    A.百分之五以上百分之十五以下
    B.百分之二以上百分之十以下
    C.百分之五以上百分之二十以下
    D.百分之十以上百分之二十以下
    【正確答案】A
    【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
    本題 1 分
    第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。
    A.5
    B.15
    C.10
    D.20
    【正確答案】C
    【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
    本題 1 分
    第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
    A.4
    B.3
    C.5
    D.2
    【正確答案】B
    【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
    本題 1 分
    第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
    A.工商管理部門
    B.財政部
    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    D.人民銀行
    【正確答案】C
    【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
    本題 1 分
    第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
    A.期貨業(yè)協(xié)會
    B.銀監(jiān)會
    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    D.人民銀行
    【正確答案】C
    【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
    本題 1 分
    第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
    A.20
    B.15
    C.30
    D.60
    【正確答案】C
    【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
    本題 1 分
    第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
    A.2
    B.1
    C.3
    D.半
    【正確答案】A
    【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
    本題 1 分
    第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。
    A.不可以買賣股權(quán)
    B.可以買賣基金份額
    C.可以買賣期權(quán)
    D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
    【正確答案】A
    【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
    本題 1 分
    第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。
    A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
    B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
    C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
    D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
    【正確答案】B
    【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
    本題 1 分
    第10題下列說法中，正確的是()。
    A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
    B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
    C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
    D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
    【正確答案】D
    【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。
    本題 1 分
    

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