2015年11月證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了2015年11月證券發(fā)行與承銷每日一練含答案（11.20），幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
    一、單選題。
    1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，單一網(wǎng)上申購(gòu)賬戶的申購(gòu)上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的(　　)。
    A.5‰
    B.3‰
    C.2‰
    D.1‰
    2.首次公開發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)包括估值、(　　)、溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。
    A.撰寫股票上市公告書
    B.撰寫股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
    C.撰寫招股說明書
    D.撰寫股票投資價(jià)值研究報(bào)告
    3.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為(　　)。
    A.0.30元
    B.0.40元
    C.0.46元
    D.0.50
    4.在首次公開發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的是(　　)
    A.財(cái)務(wù)顧問
    B.發(fā)行人
    C.主承銷商
    D.行業(yè)專家
    5.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    6.發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本，符合(　　)的基本要求。
    A.高效原則
    B.經(jīng)濟(jì)原則
    C.“三公”原則
    D.安全性原則
    7.首次公開關(guān)發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到(　　)，可以向戰(zhàn)略投資者配售。
    A.2億股
    B.5億股
    C.3億股
    D.4億股
    8.首次公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。
    A.6
    B.9
    C.12
    D.15
    9.深交所在資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法中對(duì)申購(gòu)單位的要求是(　　)。
    A.每1申購(gòu)單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍
    B.每1申購(gòu)單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
    C.每1申購(gòu)單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍
    D.每1申購(gòu)單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
    10.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。
    A.電子
    B.書面
    C.以上各種形式
    D.口頭
    11.股票發(fā)行采取(　　)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。
    A.市值配售
    B.自行銷售
    C.包銷
    D.代銷
    12.首次公開發(fā)行股票上市后(　　)日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    13.假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認(rèn)購(gòu)公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì)公開發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在(　　)。
    A.2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓
    B.2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓
    C.2009年9月10日方可以轉(zhuǎn)讓
    D.2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓
    14.公司上市后，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后(　　)個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后(　　)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有。
    A.6;3
    B.3;3
    C.3;6
    D.6;6
    15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定(　　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
    A.4
    B.3
    C.2
    D.1
    16.下列有關(guān)上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。
    A.為防止泄密，發(fā)行人不得將信息披露文件提前交給保薦代表人
    B.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時(shí)披露變更事宜
    C.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并說明原因
    D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作
    17.根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行(　　)。
    A.規(guī)范保薦制度
    B.彈性保薦制度
    C.嚴(yán)格保薦制度
    D.終身保薦制度
    18.中小企業(yè)板上市公司(　　)發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
    A.董事長(zhǎng)
    B.董事會(huì)秘書
    C.實(shí)際控制人
    D.總經(jīng)理
    19.下列關(guān)于企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。
    A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主業(yè)突出，主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)
    B.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
    C.發(fā)行人最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化
    D.發(fā)行人實(shí)際控制人最近2年內(nèi)沒有發(fā)生變更
    20.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
    A.8;12
    B.12;12
    C.12;18
    D.6：18
    

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