單項(xiàng)選擇題
    1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（　?。?BR>    A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    B．代理業(yè)務(wù)
    C．自營業(yè)務(wù)
    D．承銷業(yè)務(wù)
    2、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （　?。?BR>    3、 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（　?。?。
    A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
    B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
    C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
    D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
     
    多項(xiàng)選擇題
    4、下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（　　）。
    
    5、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（　）。
    
    不定項(xiàng)選擇題
    6、成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為（　　）。
    A． 較高價(jià)格買人申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)
    B． 較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)
    C． 較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)
    D． 較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)
    7、以下（　?。儆谫Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
    A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
    B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
    C．操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
    D．由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作所作失誤
    8、全國銀行間債券回購參與者包括（　?。?。
    
    判斷題
    9、上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來報(bào)價(jià)的。（　?。?BR>    10、對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。 （　）
    

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