單項(xiàng)選擇題
    1、 證券的基本功能不包括（　　）。
    A．籌資一投資功能
    B．定價(jià)功能
    C．資本配置功能
    D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
    2、
     下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯(cuò)誤的是（?。?。
     A、規(guī)模越來越大
     B、期限趨于長期化
     C、市場創(chuàng)新日新月異
    D、發(fā)行方式趨于市場化
    3、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（　）個(gè)工作日按季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳保護(hù)基金。
    
    4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（　?。?。
    A．獨(dú)立性
    B．知情權(quán)
    C．必要的工作條件
    D．調(diào)查權(quán)
    多項(xiàng)選擇題
    5、
     現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是（?。?BR>     A、有限責(zé)任公司
     B、股份有限公司
     C、無限責(zé)任公司
     D、合伙制公司
    6、
     我國證券市場上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（?。?BR>     A、發(fā)行定價(jià)方式不同
     B、發(fā)行主體的范圍不同
     C、擔(dān)保要求不同
     D、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
    7、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下（　?。┐胧?。
    A． 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
    B． 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
    C． 限制分配紅利
    D． 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
    判斷題
    8、 證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。（　?。?BR>    9、在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （?。?BR>    10、證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出，但禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 （?。?BR>    

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