2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案二
    

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    一、單選題
    1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------
    A、流動性、安全性和收益性
    B、流動性、收益性和風險性
    C、流動性、安全性和風險性
    D、收益性、安全性和風險性
    標準答案： b
    2、我國證券市場的建立始于---------年。
    A、1990
    B、1990
    C、1986
    D、1984
    標準答案： c
    3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。
    A、1986
    B、1987
    C、1988
    D、1989
    標準答案： c
    4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。
    A、可轉(zhuǎn)換債券
    B、優(yōu)先股
    C、轉(zhuǎn)配股
    D、人民幣特種股票
    標準答案： d
    5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是 ( )
    A、在資產(chǎn)凈值的基礎上另一定的手續(xù)費
    B、以資產(chǎn)凈值確定
    C、在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費
    D、以資產(chǎn)總值確定
    標準答案： a
    6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。
    A、基金
    B、優(yōu)先股
    C、任意證券
    D、普通股
    標準答案： d
    7、金融期貨交易是指以-----------為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
    A、金融產(chǎn)品
    B、金融期貨
    C、金融衍生工具
    D、金融期貨合約
    標準答案： d
    8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的--------------
    A、債權憑證
    B、可轉(zhuǎn)讓憑證
    C、所有權憑證
    D、股權憑證
    標準答案： b
    9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行----------
    A、會員制
    B、公司制
    C、契約制
    D、合同制
    標準答案： a
    10、有關交易所的席位說法正確的是 ( )
    A、有形席位的報盤速度較高
    B、我國目前只有有形席位
    C、我國有普通席位和特別席位之分
    D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種
    標準答案： c
    11、下列關于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是 ( )
    A、 以代理人的身份從事證券交易
    B、 收入來源為收取的傭金
    C、 不承擔交易中的價格風險
    D、 收入來源為買賣價差
    標準答案： d
    12、下列不屬于經(jīng)紀商的權利與義務的是 ( )
    A、 對委托人的一切委托事項負有保密義務
    B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
    C、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
    D、 對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄
    標準答案： b
    13、關于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是 ( )
    A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
    B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證
    C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶
    D、 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
    標準答案： d
    14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )
    A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
    B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度
    C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
    D、 托管證券公司制度
    標準答案： a
    15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )
    A、 證券營業(yè)部自辦資金存取
    B、 證券公司自辦存取
    C、 委托銀行代理資金存取
    D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
    標準答案： b
    16、關于交易單位，說法錯誤的是 ( )
    A、 股票100股為一手
    B、 基金100單位為一手
    C、 債券1000元面值為一手
    D、 基金1000股為一手
    標準答案： d
    17、有關委托方式，說法不正確的是 ( )
    A、 可分為柜臺委托和非柜臺委托
    B、 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺
    C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托
    D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
    標準答案： d
    18、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。
    A、一個月
    B、二個月
    C、三個月
    D、10天
    標準答案： b
    19、集合競價確定成交價的原則是 ( )
    A、價格優(yōu)先原則
    B、時間優(yōu)先原則
    C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則
    D、最大成交量原則
    標準答案： d
    20、對于B股交易說法不正確的是 ( )
    A、 上海證券交易所以1000股為一個交易單位
    B、 深圳證券交易所以100股為一個交易單位
    C、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
    D、 B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
    標準答案： a
    21、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是 ( )
    A、 買賣對象為上市證券
    B、 主要收入為傭金收入
    C、 只有綜合類證券公司有自營資格
    D、 證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
    標準答案： d
    22、證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
    A、一年
    B、二年
    C、三年
    D、無時間限制
    標準答案： a
    23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。
    A、總資產(chǎn)
    B、凈資產(chǎn)
    C、注冊資本
    D、自有資本
    標準答案： b
    24、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是 ( )
    A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
    B、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
    C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
    D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
    標準答案： c
    25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )
    A、 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
    B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務
    C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
    D、 發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動
    標準答案： c
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