備考2015年11證券從業(yè)統(tǒng)考的朋友，可以看看出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的2015年11月【證券法律法規(guī)】考前押題及答案解析5，大家可以多練練，熟能生巧，預(yù)祝各位都能取得好成績(jī)!
    單項(xiàng)選擇題。
    1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來(lái)源于(　　)。
    A.證券差價(jià)
    B.證券分紅
    C.傭金收入
    D.利息收入
    2.證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是(　　)。
    A.委托人
    B.證券經(jīng)紀(jì)商
    C.證券交易所
    D.證券交易對(duì)象
    3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是(　　)。
    A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
    B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
    C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
    D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
    4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　　)年。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　　)。
    A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
    B.定期巡視
    C.信息披露
    D.檢查制度
    6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)是(　　)。
    A.證券投資咨詢(xún)
    B.證券投資顧問(wèn)
    C.證券投資服務(wù)
    D.證券投資經(jīng)紀(jì)
    7.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.10
    8.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為(　　)萬(wàn)元。
    A.50
    B.100
    C.200
    D.500
    9.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。
    A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
    B.客觀
    C.公正
    D.誠(chéng)實(shí)信用
    10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高(　　)。
    A.專(zhuān)業(yè)勝任能力
    B.職業(yè)操守能力
    C.道德水平
    D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
    11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，(　　)。
    A.追究民事責(zé)任
    B.追究刑事責(zé)任
    C.追究行政責(zé)任
    D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任
    12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取(　　)監(jiān)管措施。
    A.行政
    B.強(qiáng)制
    C.自律
    D.經(jīng)濟(jì)
    13.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。
    A.嚴(yán)格把關(guān)
    B.責(zé)任到人
    C.法律制裁
    D.行業(yè)自律
    14.能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是(　　)。
    A.逐日盯市制度
    B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
    C.防火墻制度
    D.保證金制度
    15.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。
    A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    c.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    

證券從業(yè)題庫(kù)

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案