通過總結，我們能夠更好地發(fā)現(xiàn)自己的優(yōu)點和不足?？偨Y要緊扣主題，突出重點，避免在文章中出現(xiàn)無關的內容。以下是小編為大家整理的一些精選總結范文，每篇都凝結了作者的心血和智慧。
檢察院反洗錢工作總結篇一
一年來，我以“三個代表”重要思想為指導，堅持公正執(zhí)法，認真履行職責。按照院黨組的要求，立足本崗，兢兢業(yè)業(yè)，踏實工作，較好的完成了本職工作?，F(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下：
一、加強學習，不斷提高政治、業(yè)務素質和執(zhí)法水平
一年來，我始終對自己高標準、嚴要求，切實加強自己的品德修養(yǎng)和黨性鍛煉，增強政治敏銳性和鑒別力，自覺學習黨的十八大精神和“三個代表”重要思想，積極參加共產(chǎn)黨員先進性教育。在檢察工作中堅決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守檢察官的職業(yè)道德，要求干警做到的，自己首先做到，要求干警不做的，自己堅決不做，時時刻刻用共產(chǎn)黨員的標準規(guī)范自己的言行。并結合當前在檢察系統(tǒng)開展的“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”的活動，加強學習，牢固樹立了公正執(zhí)法，文明辦案，全心全意為人民服務的思想。在努力學習政治理論的同時，我也緊抓業(yè)務理論學習，結合瀆檢科工作實際需要，我學習了《xxxxxxx》及高檢院、高法有關國家工作人員瀆職犯罪案例及相關司法解釋，在學習中我注意始終堅持理論聯(lián)系實踐的優(yōu)良學風，注意理論學習著眼于解決現(xiàn)實問題，注意實踐工作中遇到的問題聯(lián)系所學理論，盡量避免失誤。在學習理論的同時，我也注意從實踐中學習，向身邊的每一個人學習，從身邊每一件事中學習。一年里，領導和同志們教了我很多做人做事的道理，學到了很多書本上學不到的東西。
二、清廉從檢，搞好黨風廉政建設
我深刻地體會到，檢察官肩負著法律監(jiān)督職責，又處在反腐倡廉的第一線，搞好黨風廉政建設尤為重要。一年來，我認真履行與院里簽訂的《黨風廉政建設責任書》，切實加強自身的廉潔自律意識和紀律作風建設，并且自己做出表率，在辦案和履行職責中，能認真按照廉政責任狀的要求，遵守檢察人員辦案紀律及政法委的有關禁令，自覺抑制不正之風和腐敗現(xiàn)象的侵襲，不辦人情案，不接受案件當事人的吃請和禮品，做到公正執(zhí)法，一身正氣，維護了法律的尊嚴。教育干警自覺地用黨紀法規(guī)嚴格要求和規(guī)范自己、制約自己，使自己的言行與有關廉政準則的要求相符，與所從事的事業(yè)要求相符，以提高干警的廉政意識。
三、盡心盡責、踏實肯干，努力完成好各項業(yè)務工作
在工作中，我按照院里檢察工作的總體目標和工作思路，找準自己位置，當好科長的助手和參謀。協(xié)助科長抓好科內的各項檢察工作。只要院黨組決定的事就要堅決執(zhí)行，做到令行禁止，時時處處牢記自己是一名人民的檢察官，帶頭遵守院里的各項規(guī)章制度，發(fā)揮表率作用，并教育全科同志增強集體榮譽感，使全科同志在思想上和行動上與院黨組保持一致。使全科在科長的領導下擰成一股繩，形成合力。工作中，身先士卒，率先垂范，識大體，顧大局，出滿勤，干滿點，和同志們一道加班加點從沒有怨言。辦案中，始終堅持依法辦案，認真執(zhí)行各項辦案規(guī)定，及時發(fā)放兩個須知。在協(xié)助科長完成科內工作的同時，積極查找案源，努力辦案。對調查的每一件線索都做到認真負責，瀆檢工作干擾大，阻力大，風險大，不同于反貪。春節(jié)剛過，我就和科里的同志們一起排查案件線索，投入了緊張的工作中。在調查某房管局人員涉嫌濫用職權的線索時，為了不給發(fā)案單位造成影響，我們利用周六、周日的公休日在檔案室查閱了近1000份房屋檔案，而后，又查詢了銀行、拆遷辦等相關單位的檔案,經(jīng)過大家的努力，最后一舉立案1件3人，取得了開門紅，受到了市院的表揚。截至目前，我科已立案2件5人，已經(jīng)提前完成了全年的辦案指標。
總的來說，一年來我問心無愧。因為我覺得自己過的很充實，我做了自己該做的事。但這只是自己的開頭，以后的路將會更長、更艱巨。不管以后遇到什么困難，我都會努力克服，并繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞的精神，為檢察事業(yè)做出應有的貢獻，為天津大發(fā)展貢獻自己的力量。
以上是我一年來的總結，如有不妥請指正。
檢察院反洗錢工作總結篇二
接行總部關于中國人民銀行關于專項檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知的文件精神后,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作,現(xiàn)將自查工作報告如下:。
一.組織機構建設情況.
我支行指定專人負責反洗錢工作,對支行日常業(yè)務往來情況進行專門的檢查,負責大額交易和可疑交易的分析和報告.
支行一線員工對反洗錢的內控制度比較熟悉,能夠較清楚的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)別界限,對可疑交易的識別能力正在逐步提高,同時能在日常工作中保持較高的警惕性.
三.客戶盡職調查情況.
對于存款人開戶,我行按照人行關于銀行賬戶管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實性和有效性,確認無誤后才予以開立結算賬戶.對個人賬戶堅持查驗身份證等有效證件的原件,確認無誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶.
四.大額和可疑交易報告情況.
對于大額和可疑交易,我行能夠按照規(guī)定及時并準確的填制各類報表向上級管理機構報告.
五.賬戶資料及交易記錄保存情況。
我支行能嚴格執(zhí)行有關保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對相關資料均能報存至少5年以上.并確保此類資料的完整.
(1).金融單位與實名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無法達到共享,使金融單位在對客戶調查時,尤其在當前科技條件下無法對客戶證件100%的鑒別準確.建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生.
(2).建議有關部門縮短反洗錢信息的上報流程,以提高工作效率,加快對洗錢犯罪的打擊速度.
檢察院反洗錢工作總結篇三
今年是《反洗錢法》頒布五周年，我公司在履行反洗錢法定義和人民銀行反洗錢工作職責時，充分利用培訓和集中宣傳與日常宣傳相結合等形式，現(xiàn)總結如下：
一、日常工作中宣傳。
必須提供加蓋單位公章或委托授權書的書面說明，并報經(jīng)上級公司批復。
二、外部宣傳。
我公司在日常工作時柜臺上擺放有《反洗錢法》宣傳資料，充分發(fā)揮了面廣、輻射力強的優(yōu)勢，營造宣傳氛圍，擴大宣傳范圍，延伸定傳觸角，廣泛宣傳反洗錢的重要性和法律政策規(guī)定及有關知識。在今后的工作中我公司將繼續(xù)加大宣傳力度，在工作中杜絕洗錢現(xiàn)象。反洗錢工作是一項長期而系統(tǒng)的工作，需要大力宣傳學習，我公司今后擬定對內認真組織員工學習反洗錢法律法規(guī)，提高員工認識，提升員工反洗錢工作能力，依法履行反洗錢義務;對外做好反洗錢宣傳及解釋工作，爭取客戶的理解和支持。
檢察院反洗錢工作總結篇四
反洗黑錢工作是一項國家重要的經(jīng)濟工作，以下由文書幫小編推薦反洗錢工作總結閱讀。
分行反洗錢合格辦公室：
2012年上半年，我分行的反洗錢培訓等工作得到了惠州當?shù)厝嗣胥y行反洗錢處的大力支持，在廣州分行合規(guī)部和分行各級領導的正確領導下，營業(yè)部認真總結2011年在反洗錢培訓工作中累積的各項寶貴經(jīng)驗，并在2012年度持續(xù)完善本網(wǎng)點反洗錢培訓工作，腳踏實地、勤奮進取，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢活動?，F(xiàn)將2012上半年反洗錢培訓工作匯報如下：
二是夯實理論基矗我行統(tǒng)一征訂了《金融機構反洗錢實用手冊》、《金融機構如何識別、分析和報告重點可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調查實用手冊》等書，并對“一法四規(guī)”進行了匯編印刷，全行員工人手一冊。
一是制度先行，出臺了《xx銀行反洗錢客戶風險等級劃分實施細則(試行)》、《xx反洗錢工作考核辦法(試行)》、《關于規(guī)范核驗客戶身份證件的通知》、轉發(fā)《關于加強金融機構客戶身份識別制度執(zhí)行有關問題的通知》的通知。
二是執(zhí)行至上。如認真落實人行xx號文件,重新印制了.《個人開戶申請書》與《個人客戶基本信息修改申請書》，加了職業(yè)、身份證有效期、國籍等要素，并對必填項作了星花標注;不斷進行客戶身份持續(xù)識別與客戶信息補錄工作;賬戶年檢工作中對賬戶資料過期的賬戶，限制其賬戶使用;對公賬戶開戶時，對法人或負責人的身份證進行聯(lián)網(wǎng)核查后，并將核查結果打印在身份證復印的背面;認真做好大額交易及可疑交易數(shù)據(jù)報送工作，人工甄別后，可疑上報數(shù)量較同期明顯減少;認真做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送工作等。
一是定點宣傳。2010年我行分別在夷陵廣場與步行街等地進行了7次大的反洗錢宣傳，其中xx支行在解放路時代廣場開展的打擊洗錢宣傳活動，刊登在了2010年8月13日《xx日報》周末版上，對提高社會的反洗錢認識起到了一定的作用。
二是全面宣傳。各營業(yè)網(wǎng)點通過懸掛橫幅，張貼標語、宣傳圖片，擺放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。據(jù)統(tǒng)計，宣傳活動共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料7500多份，各網(wǎng)點門前懸掛《反洗錢法》宣傳橫幅25幅，營造了浩大的反洗錢宣傳聲勢，在一定程度上增強了市民對反洗錢認識。
反洗錢工作，是打擊一切涉毒、私運及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風氣，保持社會安定，提高銀行信譽，保證信用支付的穩(wěn)定，促進金融秩序的快速健康發(fā)展的保證;根據(jù)《金融機構反洗錢規(guī)定》要求及上級行的文件精神，我支行通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我支行2011年上半年的反洗錢工作總結如下：
一、認識執(zhí)行上級行專業(yè)部門下發(fā)的文件，按規(guī)定做好大額交易有可疑交易的報送及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)的處理。
根據(jù)市分行要求做好網(wǎng)點反洗錢日常工作，網(wǎng)點反洗錢操作員每天負責在反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)中對系統(tǒng)每天下發(fā)的大額可疑數(shù)據(jù)進行甄別補錄，及時處理系統(tǒng)數(shù)據(jù)避免逾期數(shù)據(jù)的產(chǎn)生;按要求上報反洗錢工作月報及反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)督報表;對于市分行下發(fā)的反洗錢工作及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的調研，網(wǎng)點根據(jù)實際操作提出相關建議，如：
1、現(xiàn)系統(tǒng)交易補錄中每天均有大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，在這此數(shù)據(jù)中大部份為數(shù)據(jù)生成日網(wǎng)點9939跨行通用截留實時借記發(fā)報(即本票、匯票入帳)，而跨行系統(tǒng)投產(chǎn)前(2010年9月)9939交易對應的交易為9382，在投產(chǎn)前交易補錄中就沒有這類大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，建議對系統(tǒng)進行優(yōu)化，回復投產(chǎn)前操作狀態(tài)。
2、對可疑甄別數(shù)據(jù)建議可以數(shù)據(jù)導出，以方便重點可疑上報的數(shù)據(jù)采集。對于監(jiān)控系統(tǒng)無法采集的數(shù)據(jù)專門制定辦法解決，如個人客戶大額現(xiàn)金匯款因系統(tǒng)原因無法自動采集數(shù)據(jù)，需要由網(wǎng)點操作人員手工錄入系統(tǒng)的'這一通知，為此值班經(jīng)理特意特意制定了金融機構一次性交易登記簿，對于1萬元以上的交易進行登記備查，同時對于金額在20萬元(含)以上的交易留存憑證復印件，以便反洗錢操作員及時無誤的錄入系統(tǒng)。
二、加強學習，提高網(wǎng)點的每位員工對反洗錢工作的認識。 為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。
一是深刻領悟反洗錢工作的重要性。首先，充分認識到金融機構是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領域反洗錢工作措施得到全面落實，就必須充分發(fā)揮基層支行 “了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。
三是通過與其他銀行及公安部門的合作，強化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊伍。對反洗錢一線工作人員說明當前國內外反洗錢形勢與任務的同時，了解反洗錢的操作技術與方法。
四是認真選配反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的操作人員，通常都是由值班經(jīng)理擔任此角色，因為值班經(jīng)理通常對整個網(wǎng)點的業(yè)務進行情況都比較了解，且業(yè)務比較精通熟悉。
三、從嚴把關加強對大額和可疑支付交易的監(jiān)測。
在單位開立結算賬戶時，嚴格把關，認真審查各類證件及經(jīng)辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應的賬戶;在為單位客戶辦理存款、結算等業(yè)務，均按中國人民銀行有關規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。
在提取現(xiàn)金方面，嚴格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。堅持每天對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務進行查詢和實時監(jiān)控，并要求個人或單位客戶對需要提現(xiàn)20萬元以上的款項進行提前一天預約登記;嚴格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。
檢察院反洗錢工作總結篇五
為了預防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認真學習，牢固樹立反洗錢法律意識，認真履行反洗錢工作職責，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反洗錢工作總結如下：
一、20__年營業(yè)部完成的主要工作。
(一)內控制度建設與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和原則，確定了反洗錢工作小組人員設置及主要職責。
(二)營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行。
(三)組織機構建設情況：
設立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負責落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務管理中涉及洗錢活動預防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。
設立反洗錢專干：全面負責營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。
(四)大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關客戶資料再次進行審核、檢查。并將核查內容和結果及時準確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。
(五)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務辦理中客戶身份識別情況：
(1)在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別。
在辦理開戶業(yè)務時，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務人員通過"居民身份證閱讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢網(wǎng)"核查客戶身份證明文件相關信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內容，留存相關資料復印件。并準確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務進行檢查，各項業(yè)務辦理均符合相關制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。
(2)客戶相關信息資料變更。
我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務均嚴格按照公司的有關規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務或提供服務。
(3)客戶轉托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉出業(yè)務。
營業(yè)部在辦理轉托管、撤銷指定交易業(yè)務、大額資產(chǎn)轉出業(yè)務，經(jīng)檢查，業(yè)務人員在為客戶辦理此類業(yè)務時，均嚴格按照公司的相關業(yè)務流程和審批制度進行辦理。
(5)客戶風險等級劃分。
根據(jù)公司20__年5月31日下發(fā)的《關于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風險等級劃分核查工作。
2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：
營業(yè)部嚴格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。
(六)宣傳培訓開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關反洗錢學習培訓，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。
1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時進行員工的反洗錢相關培訓，留存了相關培訓記錄。
2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風險教育講座。
3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識。
4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。
5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關知識，營造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢犯罪、維護金融秩序"的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。
6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，dvd滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及l(fā)ed屏播放反洗錢標語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認識。
7、3月15日、10月30日、__月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢工作。
(七)相關資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行。
(八)法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料。
(九)創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導投資者理性參與;加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風險揭示工作。
(十)每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別;每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準確反饋38次合規(guī)工作報告。
(十一)其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。
1、定期組織員工認真學習，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。
2、對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風險等級調整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。
4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風險。
檢察院反洗錢工作總結篇六
為規(guī)范人民幣支付交易報告行為，防范利用證券支付結算進行洗錢等違法犯罪活動，我們認真學習了《金融機構反洗錢法》的相關法律、辦法規(guī)定，嚴格履行職責，切實做好反洗錢工作，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想。
1、堅持原則、照章辦事、認真履行自己的職責，不徇私情，不斷提高專業(yè)知識和政策理論水平;嚴格堅持人民幣大額交易審批登記制度，建立完整的大額支付交易檔案。
6、嚴格按規(guī)定期限和要求報送相關信息資料。
且由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，我們基層從業(yè)人員對反洗錢工作還缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
檢察院反洗錢工作總結篇七
“洗錢”是指將犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為。作為銀行的一線柜員，必須要把好柜面關，遏制洗錢犯罪活動，為反洗錢工作貢獻力量，以下是我的心得體會：
第一、審核并記錄客戶信息，防范假名賬戶或虛假賬戶。
依照工行柜面業(yè)務操作的相關規(guī)定，客戶在開立銀行賬戶時，必須出示其相關身份證件，柜員則必須核對客戶身份信息。先烈東鄰近廣州最大的服裝批發(fā)市場，流動人口多;同時，附近還有較多的軍事單位，人員構成較為復雜，身份證件種類也較多。以身份證件為例，除了居民身份證外，還有護照、臨時身份證、士兵證、軍官證，這也為客戶的身份識別增加了難度。因而，在掌握識別身份證的同時，還必須掌握識別其他證件的能力，以防范違法分子利用假名賬戶進行洗錢活動。依照工行柜面業(yè)務操作的相關規(guī)定，柜員在辦理代理開戶業(yè)務時，除核對代理人及被代理人身份證件外，還必須電話通知被代理人，確認其代理關系是否屬實，以此防范違法分子利用客戶遺失的身份證件開立虛假賬戶進行洗錢活動。
在業(yè)務辦理過程中，如果客戶的個人信息不完證，還應當通過詢問客戶，以補錄客戶的個人信息，如職業(yè)、行業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、證件有效期等9項記錄，對客戶的個人信息進行記錄登記，以防止虛擬賬戶的開立。
第二、關注大額和可疑支付交易，記錄并按時報送。
依照工行柜面業(yè)務操作的相關規(guī)定，客戶在進行大額交易時，必須核對身份信息并登記紀錄。匯款類業(yè)務，客戶必須出示身份證，如果現(xiàn)金匯款超過一萬元，還必須留存身份證明復印件;現(xiàn)金取款超過5萬元的，一般需要進行預約處理，現(xiàn)金取款超過20萬元的，必須要進行客戶身份摘錄，并于當日營業(yè)結束后相關信息輸入人行的反洗錢電子檔案;轉賬超過20萬元的，還應通知網(wǎng)點的客戶經(jīng)理;對于外幣及結售匯交易，轉賬業(yè)務必須限于個人及直系親屬賬戶，且當天結售匯的額度不能超過5000美元。
《中華人民共和國中國人民銀行法》及《金融機構反洗錢規(guī)定》明確規(guī)定，銀行有配合公檢法等部門進行反洗錢工作的義務。在依法合規(guī)的條件下，柜員應積極配合公檢法部門的反洗錢工作，不能因為涉案客戶與銀行或個人存在利益關系，而從中進行阻撓，或消極應對，應及時盡快的提供涉案客戶的賬戶信息及其他信息，對賬戶進行凍結或扣收，以協(xié)助反洗錢部門打擊洗錢的犯罪活動。
工學經(jīng)驗，合規(guī)操作，不斷學習，為反洗錢工作出份力。
檢察院反洗錢工作總結篇八
通過此次反洗錢的培訓，讓我受益頗多，使我懂得洗錢對社會秩序和金融體系產(chǎn)生的嚴重危害。身為建行柜員的我，深知反洗錢的重要性。要認真學好反洗錢的理論知識，更應該履行反洗錢的工作職責。洗錢活動不僅幫助違法犯罪分子逃避法律制裁，而且助長新犯罪的滋生，扭曲正常的社會經(jīng)濟和金融秩序，破壞社會公平競爭，腐蝕公眾道德，影響國家聲譽。
身為柜員，在開戶和交易等服務時，嚴格核查客戶的身份證件或者其他身份證明文件，并進行聯(lián)網(wǎng)審核客戶身份證件的真實有效。由他人代辦業(yè)務的，同時核查代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明。以上身份證明核查正確后才可以登記辦理。如有正常理由懷疑賬戶的支付交易涉及違法犯罪活動的，應將其作為可疑交易按規(guī)定報告上級。在為客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務的，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
戶、銀行卡、存折、密碼等;不要用自己的賬戶替他人辦理收付款，更不要替他人提現(xiàn)。
確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。
鑒于洗錢犯罪的危害性，反洗錢工作刻不容緩，且意義重大。作為金融機構，更應該履行反洗錢工作職責，充分發(fā)揮金融系統(tǒng)在控制洗錢中的預防作用。
檢察院反洗錢工作總結篇九
安塞縣人民檢察院
一、縣情院況
安塞縣位于延安市正北，轄7鎮(zhèn)5鄉(xiāng)1個街道辦事處，總人口16.62萬，其中農(nóng)業(yè)人口13.11萬；總土地面積2950平方公里，屬典型的黃土高原丘陵溝壑區(qū)。安塞縣自然條件較差，但近年來經(jīng)濟結構調整取得了歷史性突破，農(nóng)業(yè)、工業(yè)、文化旅游業(yè)三大產(chǎn)業(yè)競相發(fā)展。以棚栽、林果、草畜為主的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平不斷提升，蔬菜大棚累計發(fā)展到4.4萬座，成為陜北最大的棚栽業(yè)基地縣；蘋果產(chǎn)業(yè)以每年5萬畝的速度推進，累計達到35萬畝；草畜業(yè)發(fā)展模式不斷優(yōu)化，新發(fā)展各類養(yǎng)殖戶3500戶。安塞油田于1983年發(fā)現(xiàn)，油層遍布全境，天然氣貯量也十分可觀，經(jīng)過近年來國家和地方的共同勘探開發(fā)，已形成年產(chǎn)200萬噸原油的生產(chǎn)規(guī)模；安塞新啟動建設的工業(yè)園區(qū)被確定為省級工業(yè)園區(qū)和新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地，已有15個項目落戶、6個項目建成投產(chǎn)，總投資43.4萬元，還有一批重大項目將陸續(xù)落戶。安塞曾是陜甘寧邊區(qū)的一部分，具有光榮的革命歷史，抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭時期，有20多個中央直屬機關設在安塞，是黨中央重要的后方基地。毛主席曾在我縣的王家灣居住過58天，指揮了青化砭、蟠龍、羊馬河三大戰(zhàn)役；安塞也是“為人民服務”的發(fā)祥地，張思德當年在樓坪鄉(xiāng)石峽峪燒木炭時因崖窯崩塌光榮犧牲，為此毛澤東發(fā)表了著名演講《為人民服務》；以安塞腰鼓、剪紙、農(nóng)民畫、民歌為代表的安塞民間藝術歷史悠久，特色鮮明，在國內外享有較高聲譽，因此安塞縣先后被授予“民間繪畫之鄉(xiāng)”、“剪紙之鄉(xiāng)”、“腰鼓之鄉(xiāng)”和“民歌之鄉(xiāng)”。
近年來，縣委縣政府堅持科學發(fā)展理念，緊緊依托資源優(yōu)勢，全面實施“石油工業(yè)強縣，綠色產(chǎn)業(yè)富民”發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟建設和社會各項事業(yè)得到了健康快速發(fā)展。2010年全縣實現(xiàn)生產(chǎn)總值72.2億元，財政總收入、一般預算收入分別為15億元和7.78億元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)民人均純收入分別為19208元和5562元。2006年以來連續(xù)5年跨入“西部百強縣”，2007年以來連續(xù)4年跨入“陜西省縣域經(jīng)濟社會發(fā)展十強縣”。
安塞縣人民檢察院座落在縣城中心地帶，2009年3月建成并投入使用的技術偵查綜合大樓總建筑面積4300平方米，投資近1000萬元，共有辦公辦案用房60多套，內設辦案警務區(qū)、詢問室、訊問室、偵查指揮中心、多功能電視電話會議室、健身房、干警廉政灶等，為辦公辦案提供了先進的物質保障和技術支持。現(xiàn)設有15個內設機構，其中政工科、辦公室、反貪污賄賂局、反瀆職侵權局、偵查監(jiān)督公訴科、控告申訴民事行政檢察科、監(jiān)所監(jiān)察科、法警大隊8個機構為正科級建制，反貪污賄賂職務犯罪偵查科、反貪污賄賂職務犯罪預防科、反瀆職侵權偵查科、反瀆職侵權綜合科、技術科、人民監(jiān)督員辦公室、機關后勤服務中心7個機構為副科級建制。全院有政法專項編制30名，事業(yè)編制9名，實有人員39名，其中男25名，女14名；縣上統(tǒng)一合同制招聘6人，其中男3人，女3人；大學本科以上學歷27名，黨員28名；院領導9名，其中檢察長1名、副檢察長3名、政治協(xié)理員1名、檢察委員會專職委員2名；內設機構領導14名，反貪污賄賂局和反瀆職侵權局領導職數(shù)位1正1副，其中均為1名領導職數(shù)；檢察員17人，助檢員4人，法警4人，其他行政人員14人。
2007年底新一屆領導班子成立以來，我院先后榮獲全國檢察機關“文明接待示范窗口”，陜西省檢察系統(tǒng)“4321千名人才工程”先進單位、全省“先進基層檢察院”、“全省先進檢察院”并榮記“集體二等功”，延安市“檢察機關基層建設先進單位”和“人民群眾滿意的政法單位”等多項榮譽。
二、2007年換屆以來檢察工作情況
（一）堅持以科學發(fā)展觀為指引，理清工作思路，明確奮斗目標。
2007年9月?lián)Q屆后，按照科學發(fā)展觀的要求，我院新一屆領導班子緊扣“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”檢察工作主題，摒棄單純只注重業(yè)務建設的傳統(tǒng)觀念，在全院深入開展“繼續(xù)解放思想，推動科學發(fā)展”大討論活動，總結成績，查找不足。院黨組提出要“跳出安塞看安塞，跳出檢察看檢察”。我們積極向安塞機關單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)村組、人大代表、政協(xié)委員和社會各界人士廣泛發(fā)送征求意見函，在院內發(fā)放調查問卷表并召開建言獻策座談會和工作分析研討會，全方位、多層次征求院內外對我院檢察工作的意見和建議。在深入調研，認真分析縣情、院情的基礎上，立足實際，高點定位，自加壓力，確定了“立足全省領先，爭創(chuàng)西部一流”的奮斗目標及“政治建檢、業(yè)務立檢、素質興檢、機制活檢、科技強檢、文化育檢”的工作思路。為鼓鄉(xiāng)經(jīng)濟社會科學發(fā)展提供優(yōu)質的法律服務和強有力的法治保障，這既是全院干警的共同追求，也是本屆班子毫不動搖的奮斗目標。
（二）堅持以執(zhí)法辦案為中心，不斷強化和改進法律監(jiān)督工作
我院自覺把檢察工作放在縣委、縣政府工作大局中來謀劃，通過全面正確履行法律監(jiān)督職責，打擊刑事犯罪、查辦和預防職務犯罪、強化訴訟監(jiān)督、化解矛盾糾紛，切實維護司法公正，維護社會和諧穩(wěn)定，維護群眾合法權益。
1、依法打擊刑事犯罪，維護社會穩(wěn)定和諧。我院努力克服“人少案多”突出矛盾，對重大、有影響案件堅持提前介入、快捕快訴，有力維護了社會和諧穩(wěn)定。四年來，我院共受理公安機關提請批準逮捕案件350件639人，批準逮捕302件544人，不捕21件45人；受理移送審查起訴案件411件665人，其中起訴326件538人，移送市院15件27人，不訴9件10人，所辦案件無錯捕錯訴、漏捕漏訴，有罪判決和批捕起訴的準確率為100%。
我們的主要做法是：創(chuàng)新辦案機制。建立了“人員分組、案件分類、繁簡分流”的辦案模式；改革法律文書，簡化審查程序；積極推行輕微刑事案件快速辦理機制，如我院規(guī)定：對輕微刑事案件，應縮短偵查期限，拘留期限延長至三十日的，應在二十日內偵查終結；已批捕的案件，無需進一步查證的，應在七日內移送審查起訴等。確保案件質量。建立案件質量監(jiān)督評價體系，對每起案件從實體到程序、從初次受理到訴訟終結實行全方位的跟蹤監(jiān)督；定期與公安、法院召開聯(lián)席會議，用好用足檢察建議手段，發(fā)揮人民監(jiān)督員作用，邀請人民監(jiān)督員列席檢委會，提高解決疑難、復雜案件的能力。貫徹寬嚴相濟。對初犯、偶犯、輕微犯和未成年人犯罪案件，根據(jù)實際情況采取輕緩的刑事政策，追求執(zhí)法辦案的最佳效果，減少對抗，促進和諧，實現(xiàn)執(zhí)法法律效果和社會效果的統(tǒng)一。深化維權工作。堅持“教育、感化、挽救”的方針，不斷完善捕、訴、防一體化工作機制。深入全縣中小學開展“檢校共鑄校園安全盾”主題法治宣傳教育活動50多次，受到全縣中小學生及家長、學校的歡迎。
2、認真查辦和預防職務犯罪，促進黨風廉政建設。緊緊圍繞重點領域、重點部位和重點環(huán)節(jié)，深挖嚴查職務犯罪，集中力量查辦有影響、有震動的大案要案和窩案串案，服務科學發(fā)展，保障和改善民生。特別是針對我縣涉農(nóng)和涉油案件頻發(fā)的特點，集中精力對退耕還林、新農(nóng)村建設、石油資源開發(fā)、支農(nóng)惠農(nóng)等領域進行重點預防，采取“瞄準一點、深入一線、牽出一片”的辦案方法，效果明顯。四年來我院共查辦職務犯罪案件26件51人，其中貪污賄賂犯罪20件41人，瀆職犯罪6件10人。
堅持“自偵查辦、預防跟進、聯(lián)手治理、確保效果”的方針，體現(xiàn)“打擊、預防、保護、服務”并重的理念，積極開展預防職務犯罪工作。我們的主要做法是：結合辦案搞預防。在審查群眾反映的縣真武洞鎮(zhèn)杜莊村支書康某、建華鎮(zhèn)王堯村民小組組長高某等多起涉嫌經(jīng)濟問題的案件中，我院干警經(jīng)過深入調查，發(fā)現(xiàn)這些案件當事人均沒有貪污和挪用公款現(xiàn)象，只是由于村里財務制度不健全等原因造成的群眾誤解和不瞞，我院聯(lián)系當?shù)卣皶r召開村民會議，不僅還了這些村干部一個公道，還為村里完善了財務管理制度，被村民形象地稱為“案結事不了”。充分應用檢察開放日平臺。堅持每月舉辦以“打造陽光檢察，推進檢務公開”為主題的“檢察開放日”活動。通過參觀講解、現(xiàn)場示范、互動交流、征求意見、發(fā)放宣傳資料、多媒體演示檢察工作情況通報等方式，向針對性邀請參觀的單位干部職工、人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、檢察聯(lián)絡員和主動參觀的各界干部群眾介紹檢察工作，并聽取他們對檢察工作的希望和建議，拉近檢民距離，增強檢察工作的公開性、親和力和透明度。開展預防職務犯罪鄉(xiāng)村行活動。結合各項主題實踐活動的開展，將全縣15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、管委會、街道辦事處的211個村委會全部納入預防職務犯罪工作體系。編印《刑事訴訟辦案期限》等4種漫畫冊手冊和10余種宣傳彩頁，共發(fā)放10000余份，制作宣傳展板22塊、橫幅13條，召開村干部和村民座談會17次，構建起了農(nóng)村預防網(wǎng)絡新格局。實行“偵、控、防”聯(lián)動工作機制。積極參與地方黨委領導下的大預防網(wǎng)絡建設，與縣紀委監(jiān)察局及全縣6個紀工委密切配合，形成預防職務犯罪工作合力。定期召開預防職務犯罪聯(lián)席會議，協(xié)調公安、法院等相關單位，廣泛開展預防警示教育宣傳，開展社會化預防12次，預防調查16次，到稅務、電力、石油企業(yè)等部門上預防職務犯罪課23場，針對發(fā)案單位公共項目和資金管理等方面存在的問題，提出檢察建議26件，并幫助健全機制，堵塞漏洞。
3、強化對訴訟活動的法律監(jiān)督，努力維護司法公正。把群眾關注的難點作為訴訟監(jiān)督的著力點，把群眾關心的熱點作為訴訟監(jiān)督的重點，關注民生，維護穩(wěn)定。立案監(jiān)督25件，追捕26件48人，追訴43件65人，要求公安機關說明不立案理由26件，發(fā)出《糾正違法通知書》6件、《檢察建議》68份。
我們的主要做法是：注意積累經(jīng)驗和工作方法的創(chuàng)新。如我院的追訴工作量近年來一直在全市遙遙領先，并在今年作為典型在全省追訴工作會上介紹經(jīng)驗，這主要得益于我們通過長期辦案，總結出了重點對在逃人員、另案處理人員、以罰代刑和妨害司法犯罪的人員進行追訴的具體方法。開啟檢察工作聽證會制度。為減少社會對立，化解社會矛盾，我們對部分不起訴案件通過聽證的方式聽取社會各界和被害人家屬意見。如在處理馬某交通肇事案中，我們邀請了社會各界30余人參加聽證，大家一致認為犯罪嫌疑人主觀惡性小，事后積極搶救被害人，有悔罪表現(xiàn)，并積極對被害人進行了理賠，且獲得了被害人家屬的諒解，所以請求從輕處理此案，經(jīng)我院檢委會討論，最終決定對該案不起訴，《正義網(wǎng)》、《陜西日報》等主流媒體作了專題報道。高度重視維穩(wěn)，化解矛盾糾紛。堅持日常排查與定期排查相結合的涉檢信訪案件排查機制，建立并推行涉檢信訪案件一體化工作機制和內、外部維穩(wěn)工作聯(lián)動機制。采取“領導包案，限期解決”的辦法，逐一簽訂包案責任狀，把任務落實到具體的部門和責任人，積極變“上訪”為“下訪”，努力將影響穩(wěn)定的因素解決在基層，解決在萌芽狀態(tài)，促進社會穩(wěn)定和諧。08年以來未發(fā)生一起越級涉檢信訪案件。
4、民行、控申、監(jiān)所檢察工作進一步加強。民行檢察工作。共受理案件15件15人，其中再審建議6件6人，發(fā)出檢察建議5件5人。對裁判正確的以化解矛盾為目的，做好申訴人的心理疏導工作，維護司法權威?？厣隀z察工作。共受理各類來信來訪23件，初核初查23件；召開檢察開放日現(xiàn)場會8次，設立固定檢務公開欄和辦事指南欄8個，印發(fā)了檢務公開手冊6000余份，院電子觸摸屏和電子顯示屏上滾動播放檢察知識和相關法律知識；在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)、村組每半年更新檢務公開內容，開展定期和不定期巡訪50余次；在4個鎮(zhèn)、1個社區(qū)設立檢務聯(lián)系點5個，聘請檢察聯(lián)絡員9名，架起了檢民溝通的便捷渠道。刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作。共開展監(jiān)所安全大檢查16次，對留所服刑人員專項教育29次，繼續(xù)實現(xiàn)“零超期”。通過檢查，在監(jiān)管工作中發(fā)出當事人權利告知書106份，糾正違法通知書43份，均被采納，并及時予以糾正，糾正率達到100%。我院還在轄區(qū)開展5種人走訪調查，建立調查臺賬，并與司法局探索開展社區(qū)矯正工作，取得初步成效。目前，我院一級規(guī)范化檢察室的建設工作已經(jīng)初步通過省院的檢查驗收。
（二）堅持以隊伍建設為根本，提高整體素質和公正廉潔執(zhí)法水平
隊伍建設是做好檢察工作的根本和保證。我院積極實施“人才強檢”工程，努力建設忠誠、公正、清廉、文明的檢察隊伍。
1、以班子建設為核心，增強隊伍的向心力和凝聚力。一是加強領導班子思想政治建設。堅持黨組中心組學習制度，不斷增強班子成員“三個至上”的自覺性，進一步堅定政治方向，提高領導班子理論水平、黨性修養(yǎng)和貫徹落實科學發(fā)展觀的能力。二是加強領導班子作風建設。堅持每周例會制度，認真分析檢察工作進展情況，全面安排檢察工作任務，培養(yǎng)了檢察隊伍干實事、創(chuàng)實績、求實效的工作作風。三是強化對領導班子的監(jiān)督。落實領導干部誡勉談話、述職述廉、黨風廉政建設責任制等制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決領導班子建設中存在的問題，以自身正、自身硬、自身凈來引領檢察隊伍樹立清風正氣。
2、為干警學習創(chuàng)造條件，提高履行職責的實際能力。我院隊伍建設工作強力推進，檢察人員的任職培訓、崗位培訓、學歷教育、繼續(xù)教育工作有條不紊進行。一是加強對新進人員培訓。2008年以來，共有18名年輕同志通過國家公務員考試、縣上統(tǒng)一招聘考試和新調入等形式進入我院，全部被安排到了一線工作崗位中實踐鍛煉，并為每人都提供了1次以上外出學習機會，促使他們由學歷向能力的轉變。二是重視全員培訓的形式和效果。我們以創(chuàng)建“學習型檢察院”為載體,采取專家授課與業(yè)務輔導相結合、理論知識與實踐應用相結合的方式，采取周一集中學習、專題講座、以案析理、崗位練兵、業(yè)務競賽等形式，先后舉辦培訓班236期，參訓干警近萬人次，培訓效果顯著，08年以來共有8名干警獲省市表彰，10名干警通過司法考試，6名干警由大專提升為本科文憑，2名干警完成研究生學業(yè)。三是加強交流學習力度。我們分別組織干警到陜西省院、北京崇文區(qū)院、西安市院、延安市院和各兄弟檢察院交流學習，特別是2009年和2010年，我們先后兩次選派院里的16名業(yè)務骨干到西安市雁塔區(qū)院掛職學習鍛煉，涉及到了院里所有內設機構，干警通過學習交流，不僅開闊了視野，增強了創(chuàng)新意識，同時敢追全國先進的信心也更加堅定和迫切。四是增強助學投入。我們在經(jīng)費緊張的條件下，利用中國檢察官教育基金會援建的2.6萬元圖書和院里新購的近10萬元圖書，并購臵了專用的圖書架6個，配備了圖書管理電腦一臺，新建成占地24.48平方米圖書室一間，供干警學習充電。我們還設臵了獎學金制度，為通過國家司法考試和提高學歷教育的干警，分別一次性給予6000元和每門課程50元的獎勵。
一、十一和元旦期間的文藝聯(lián)歡、書畫攝影展、演講比賽、唱紅歌、朗誦等各類文體活動,使干警在工作中體會興趣、享受快樂。院檢察官腰鼓隊還作為陜西省檢察系統(tǒng)的唯一代表，參加了2009年全國檢察系統(tǒng)慶祝建國60周年暨檢察機關恢復重建30周年文藝匯演，受到歡迎。三是積極創(chuàng)建檢察文化家園。建設檢察官俱樂部、榮譽室、文體活動室等活動場所,利用新大樓各個樓層、過道等空間都建設以繪畫、書法、攝影等為載體,以諺語、詩歌、名言警句、現(xiàn)代管理理念等為文字內容的文化走廊,營造充滿文化氣息的檢察工作環(huán)境。四是加大檢察宣傳力度。我們充分發(fā)揮輿論宣傳工作的優(yōu)勢,以拓寬宣傳渠道,深挖檢察亮點為工作目標,營造起學先進、趕先進、超先進的濃厚氛圍,樹立檢察機關良好形象。新一屆領導班子成立以來，我院的宣傳工作每年在省級以上媒體發(fā)稿量都在30篇以上，在全市乃至全省檢察系統(tǒng)都處于領先地位。
規(guī)范執(zhí)法行為，嚴格監(jiān)督管理，是公正執(zhí)法的必然要求。我們以落實中央關于深化司法體制和工作機制改革的決策部署為契機，努力探索建立符合基層特點的執(zhí)法規(guī)范體系、內部管理機制和監(jiān)督制約制度，努力保障檢察權依法正確行使，提高檢察機關執(zhí)法公信力。
1、建立健全規(guī)章制度。我院對原有的制度規(guī)定進行系統(tǒng)清理，特別是著手研究制定出了推動基層院科學發(fā)展迫切需要的新制度、新機制。一是以提高法律監(jiān)督能力為目標，深化檢察改革，全面推行主訴檢察官辦案責任制，擴大了簡易程序和簡化審理程序的適用，深化了檢務公開，健全內部執(zhí)法監(jiān)督制約機制，促進了檢察業(yè)務工作規(guī)范化；二是建立整體作戰(zhàn)的偵查工作機制，積極探索整合偵查資源，實行警力資源配臵全院一體化；三是推行督察和檢務督辦制度，建立領導班子成員聽匯報、搞隨訪、大抽查的具體制度，對各業(yè)務科室督察督辦，加強對檢務部署安排；四是繼續(xù)推行了檢察長接待日制度和制度、責任、考核三位一體的檢察工作業(yè)績考核機制；五是完善了以辦公自動化和無紙化辦公、多媒體示證系統(tǒng)、檔案自動化管理系統(tǒng)等為主的信息化建設制度；六是細化了人民監(jiān)督員和檢察聯(lián)絡員制度；七是推行了不起訴案件聽證會制度；八是落實訊問職務犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像制度，堅決防止刑訊逼供等違法違規(guī)行為發(fā)生；九是進一步深化檢務公開，推行權利義務告知、案件信息查詢、公開審查等制度，努力使檢察權在陽光下運行；十是完善了“干警形象”制度，使干警時時刻刻從自身做起，通過自己的一言一行進而樹立起檢察院的良好形象。四年來共健全完善的制度98項，新建的制度11項。
2、嚴格考評考核體系。我們以省市檢察機關下發(fā)的考核辦法和考核標準為基礎，廣泛征求各科室意見建議，因科室職能、崗位職責而宜，研究制定了涵蓋檢察工作核心業(yè)務、檢察人員素質提高、科室協(xié)調運作、公眾滿意度提升等全方位的立體式考核考評體系，從德、能、勤、績、廉五個方面對檢察人員進行考評，將工作實績的考量貫穿于日常工作中，實行立體式動態(tài)考核辦法。同時，把提升公眾滿意度提到了一個更為重要的位臵，實行公眾滿意度 “一票否決制”，進一步強化了考評考核工作的制度化和常態(tài)化。
3、深入推進信息化管理水平。我院按照“三位一體”機制建設和執(zhí)法規(guī)范化的要求，實現(xiàn)了三個信息化。一是辦公辦案信息化。建立健全檢察局域網(wǎng)管理制度和辦公辦案軟件應用規(guī)范，全院各種文稿材料及通知等在檢察局域網(wǎng)上進行，實現(xiàn)了無紙化辦公；積極推進案件管理系統(tǒng)、審訊監(jiān)控系統(tǒng)和同步錄音錄像系統(tǒng)、多媒體示證系統(tǒng)、業(yè)務統(tǒng)計和檔案管理系統(tǒng)軟件的應用，同時通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)對看守所的動態(tài)監(jiān)督;另外，我院參加有關檢察工作會議和業(yè)務培訓也完全實現(xiàn)了遠程作業(yè)。二是內部管理信息化。實行上下班干警指紋考勤制度，并可以對警車的使用情況進行網(wǎng)絡查詢，對裝備的維護、修理進行實時登記，實現(xiàn)對工作過程的動態(tài)監(jiān)督。三是貼近群眾信息化。建設縣檢察院專用互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁，為與群眾建立快捷、高效的信息化聯(lián)系平臺提供了便利；對群眾反映問題除了以往的舉報電話外，又增加了外網(wǎng)的電子郵箱和舉報qq號碼，實現(xiàn)視頻接待，還可以利用在內網(wǎng)進行線索分流和線索答復，實行網(wǎng)絡受案。
（四）堅持以兩房建設為龍頭，推動完善現(xiàn)代化執(zhí)法保障建設
我院在上級院和縣委的有力領導下，緊緊依靠縣人大、政府、政協(xié)和全縣人民的支持，不斷加強檢察經(jīng)費保障工作，推進基礎設施、科技裝備和信息化建設，執(zhí)法辦案條件顯著改善。
1、加強改革，科學制定檢察經(jīng)費保障機制。繼續(xù)落實“收支兩條線”規(guī)定，提高財務管理水平，建立健全規(guī)章制度，向管理要效益。加大對財務裝備管理人員的業(yè)務培訓，通過思想教育、業(yè)務培訓、工作鍛煉，打造了一支懂經(jīng)濟、會管理、能協(xié)調的復合型檢務保障隊伍，極大的提高了檢察經(jīng)費保障使用效益。
2、勤儉持檢，建立節(jié)約型檢察機關。建立固定資產(chǎn)總賬、分類明細賬，定期或不定期抽查核對，確保賬物相符使資產(chǎn)真正做到“物盡其用，財盡其力”；牢固樹立“增收節(jié)支，廣辟財源”思想，加強對檢察經(jīng)費使用、管理、監(jiān)督，整合資源，細化管理，堵塞漏洞；建設崇尚節(jié)約、厲行節(jié)約的機關文化，使有限的資金發(fā)揮更大的效益，先后被評選為“縣級文明單位”和“市級文明單位”。
3、抓牢“兩房”，全面推進基礎設施建設。2009年3月建成并投入使用的技術偵查綜合大樓總建筑面積4300平方米，總投資近1000萬元，共有辦公辦案用房60多套，內設辦案警務區(qū)、詢問室、訊問室、偵查指揮中心、多功能電視電話會議室、多功能活動中心、圖書室、干警廉政灶等基礎設施；開通檢察機關三級局域網(wǎng)、三級機要通道、電子政務通道；在原有7輛警車的基礎上又增加2輛，現(xiàn)在平均每4人一臺警車；重視信息化建設，為干警每人配臵一臺辦公臺式電腦和一臺筆記本學習電腦，并購臵了完備的技偵設備和器材，這些都為我院的辦公辦案提供了先進的物質保障和技術支持。除此之外，我院還積極實施機關院落和辦公環(huán)境的綠化美化工程，逐步形成了“設施一流”、“環(huán)境優(yōu)雅”的辦公辦案條件。
在今后的工作中，我們將以更高的標準、更嚴的要求，認真履行各項法律監(jiān)督職能，以曹建明檢察長今年1月11日來我院視察基層院建設工作為動力，以“只爭朝夕，勇創(chuàng)一流”的精神，開拓創(chuàng)新，扎實工作，為順利實施“十二五”規(guī)劃綱要、加快建設科學發(fā)展的“和諧安塞”做出應有的貢獻。
檢察院反洗錢工作總結篇十
今年以來，安誠保險__分公司著力打造以誠信為基礎的合規(guī)文化，不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)，成為保險行業(yè)合規(guī)的堅定支持者、實踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結如下：
一、20__年上半年合規(guī)工作回顧。
上半年，我們__安誠保險始終堅守合規(guī)經(jīng)營，堅持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉方式、促規(guī)范、防風險、穩(wěn)增長”落實到具體工作中，將合規(guī)工作目標進一步具體化，年初，我們確立了“13333”總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實行一票否決。
1、分公司及下屬機構合規(guī)組織的建設情況;。
為了加強對合規(guī)工作的組織領導，將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規(guī)組織的建設，在公司主要負責人變動后，我們及時對分公司合規(guī)與反洗錢工作領導小組進行更新(安保蘇發(fā)[20__]81號)，為加強對合規(guī)工作常態(tài)化管理，更好地落實公司合規(guī)政策，有效防范和降低公司經(jīng)營中的合規(guī)風險，分公司各部門和各機構設立了專(兼)職合規(guī)管理員，履行相應的工作職責，我司今年3月印發(fā)了《關于明確合規(guī)管理員及工作職責的通知》〔安保蘇發(fā)[20__]40號〕，使合規(guī)工作網(wǎng)絡、工作機制更趨完善。
2、合規(guī)制度建設;。
合規(guī)制度建設是整個合規(guī)工作的重要組織部分，我們在堅定執(zhí)行保監(jiān)會、總公司合規(guī)制度的前提下，與時俱進，有所創(chuàng)新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領導人員時刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領導人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》，結合我司實際，制定了《安誠保險__分公司中層領導人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕23號;為認真貫徹落實__保監(jiān)局《關于印發(fā)20__年__保險業(yè)“小金庫”專項治理工作實施方案的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕89號)和總公司下發(fā)的《20__年“小金庫”專項治理工作實施方案》(安保發(fā)〔20__〕105號)的文件要求，制定《__分公司20__年“小金庫”專項治理工作實施方案》安保蘇發(fā)〔20__〕67號;根據(jù)__保監(jiān)局《關于進一步加強保險公司分支機構高級管理人員和營銷服務部負責人任職資格管理的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕123號)和《20__版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識，了解相關法規(guī)知識，制定了《擬任高管人員保險法規(guī)培訓和測試管理辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕34號，這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關政策的有效跟進，促進了我司合規(guī)工作的有序運行。
3、合規(guī)風險管控情況;。
風險管控是整個合規(guī)工作的重要一環(huán)，今年以來，我司不斷強化對合規(guī)風險的排查工作，根據(jù)保監(jiān)發(fā)【20__】1號《關于進一步加大保險公司中介業(yè)務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》，為規(guī)范承保流程，加強合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風險，我司發(fā)出《關于承保數(shù)據(jù)真實性要求的風險預警通知》(安蘇承預警函【20__】6號)，要求各級承保中心在出單過程中，真實錄入各項信息。1、業(yè)務來源必須如實錄入，嚴格區(qū)分代理業(yè)務和直銷業(yè)務。2、嚴格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定，如實收集客戶各類信息資料，真實錄入業(yè)務系統(tǒng)。3、業(yè)務員業(yè)務必須真實，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實，分公司將對機構相關責任人問責，并給予重處。為了管控高風險車型業(yè)務，我司出臺《關于高風險車型業(yè)務的承保通知》(安蘇承預警函【20__】7號)，根據(jù)分公司20__年兩核會議針對高風險車型業(yè)務承保要求的宣導，以及近期各級機構仍然繼續(xù)大量此類一些高風險業(yè)務簽報，全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時分公司此類業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化，為進一步管控此類業(yè)務的承保風險，我司對高風險車型界定，并作出高風險業(yè)務承保規(guī)定和管控要求。
我司高度重視風險排查工作，公司領導親自掛帥，通過風險排查，財務、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實性得到切實的保證。年初，我司向各機構所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機構合規(guī)情況進行評價打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機構均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機構及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。
4、合規(guī)檢查、督促、指導情況;。
合規(guī)工作是一項系統(tǒng)工程，為了促進各機構合規(guī)工作按照總公司專項治理實施方案工作要求，一是全面推進“小金庫”專項治理工作，要求各機構要認真組織復查工作，注重總結專項治理經(jīng)驗，建立健全長效機制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復查、督導抽查階段，、整改落實、機制建設和總結驗收5個階段。這項工作仍在進行中，我們警示大家不要有“法不責眾”的意識，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫”,堅決摒棄違規(guī)違紀的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介業(yè)務檢查也是我們年內合規(guī)檢查的重頭戲，根據(jù)保監(jiān)會《關于加強保險公司中介業(yè)務管理的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕107號)和《安誠財產(chǎn)保險股份有限公司關于成立中介業(yè)務管理領導小組的通知》(安保發(fā)〔20__〕365號)的文件精神，__分公司于20__年1月5日成立了中介業(yè)務檢查小組。1月13日轉發(fā)了《關于進一步加大保險公司中介業(yè)務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕1號)，傳達了總公司關于中介業(yè)務自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內下發(fā)了《關于開展中介業(yè)務專項檢查的通知》(安保蘇發(fā)〔20__〕13號)的文件，要求各機構在2月24日前進行中介業(yè)務自查自糾工作，重點檢查與中介機構業(yè)務財務等方面不合法、不真實、不透明的合作關系，著重檢查是否利用中介業(yè)務和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚州四家公司進行了現(xiàn)場檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場結果結合各機構自查情況，分公司及時向總公司報送了自查報告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。
根據(jù)保監(jiān)會及總公司《關于開展第二次保險機構財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性檢查工作的通知》精神，我司認真開展財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進自查工作，我司在總公司文件的基礎上，制定了分公司《第二次財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性檢查實施方案》(安保蘇發(fā)〔20__〕48號印發(fā))，方案進一步明確了工作目標、整體要求、組織保障、自查內容、自查范圍、自查時間安排、自查報告的內容要求和報送時間。4月18日，我司又及時轉發(fā)了總公司《關于開展第二次財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性自查工作的補充通知》(安保發(fā)〔20__〕57號文)。將總公司的要求第一時間傳達宣導到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。
5、合規(guī)培訓開展情況。
上半年，我司合規(guī)培訓工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司oa合規(guī)專欄進行宣導。總公司oa合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內容展示，我們及時通過晨會、工作例會進行宣導，變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學習培訓。凡是總公司安排的學習培訓，我們都認真組織，做好記錄，提出要求，加強互動。三是財務、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機構的要求，及時進行各類合規(guī)培訓，如理賠上，按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺上線工作的統(tǒng)一部署及要求，新車險理賠系統(tǒng)已于20__年6月29日正式上線運作。為了更好的集中管理，根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺上線工作的計劃和要求，于20__年6月13日，對全省理賠查勘車進行了gps系統(tǒng)的安裝，并與新車險理賠系統(tǒng)進行了綁定。于20__年6月20日對理賠查勘手機的使用進行了嚴格細致的系統(tǒng)培訓，認真學習了總公司對于查勘手機使用的規(guī)定，并根據(jù)__分公司的實際情況，制定了合理的查勘手機管理規(guī)定，與查勘員簽訂了書面的協(xié)議，以規(guī)范查勘手機的使用。
6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;。
合規(guī)管理是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規(guī)管理實踐來看仍在以下隱憂：
全員合規(guī)意識仍有待于進一步提高。雖然，從保監(jiān)會70號文件出臺后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實際經(jīng)營工作中，仍有一些員工期望通過打“擦邊球”、“走捷徑”來增加既得利益。
行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車險手續(xù)費給付早已突破了監(jiān)管設定的上限，使得保險業(yè)競爭更趨復雜多變，也使我們堅守合規(guī)變得更加困難。
在總公司及南京人行的正確指導下，我司反洗錢工作有了新的進展，現(xiàn)將上半年我司反洗錢工作總結如下：
1、注重領導，完善組織領導體系。
為了做好反洗錢工作，我司成立了以分公司楊全良總經(jīng)理為組長，分管總劉浩為副組長，各機構、各部門負責人為成員的反洗錢工作領導小組，設立反洗錢工作領導辦公室，明確分公司計財部具體負責反洗錢工作，在計劃財務部設立反洗錢主管一名，設立反洗錢崗負責此項工作，自上而下構建了一個較為完善的反洗錢組織體系,一旦相關崗位的人員發(fā)生變動，我司都及時予以調整補充，為履行好反洗錢職能提供了強有力的組織保證，只有組織推動，這項工作才能取得實效。
2、反洗錢內控制度建設與執(zhí)行情況。
上半年，我們反洗錢工作突出制度先行，做到有章可循，及時轉發(fā)總公司及人總行關于反洗錢工作的一系列文件，堅持按照《__分公司反洗錢內部控制制度》、《反洗錢客戶風險等級劃分標準及管理辦法實施細則》(安保蘇發(fā)[20__]73號)、《反洗錢管理辦法》(安保蘇發(fā)[20__]80號)等內部控制制度要求，明確了各部門的反洗錢工作職責，規(guī)定了客戶身份識別、大額及可疑交易上報等具體做法，制定了客戶洗錢風險劃分標準等，有力促進了反洗錢工作的規(guī)范運作，為公司開展反洗錢工作提供了可靠依據(jù)。
總體來講，我司在承保、財務、理賠等關鍵環(huán)節(jié)建立了識別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財務的“反洗錢篩選系統(tǒng)”，承保上“反洗錢客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢工作的風險起到了有效作用。
在反洗錢工作中，我們堅持按照總公司及南京人行的要求，認真做好反洗錢內部審計工作，做到定期不定期進行反洗錢審計，確保規(guī)定動作不走樣。
20__年5月9日，我司向總公司報送了《關于反洗錢工作內部檢查的報告》，一是精心構建完善組織領導體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報送及相關情況?？傊宜痉聪村X內部審計工作是在人行和總公司正確指導下有序、有力運行的。
20__年10-11月是反洗錢宣傳月，分公司與秦淮支公司聯(lián)合舉辦宣傳活動，并在秦淮支公司營業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設立咨詢臺的方式，向客戶做反洗錢宣傳。
公司圍繞反洗錢法律法規(guī)的實施，結合工作實際，通過組織員工學習總公司oa、合規(guī)專欄中有關反洗錢工作的規(guī)章制度、操作要領，邀請總公司相關專家到公司講授反洗錢知識;積極組織反洗錢工作條線人員參加總公司視屏培訓，利用司務會、晨會等形式進行反洗錢法律法規(guī)的宣導，使每個員工都做到學法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強員工執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)的自覺性。
20__年元月17日，總公司法律合規(guī)部胡蘇來我司對我司反洗錢工作進行培訓指導，提出了反洗錢工作的具體要求。4月14日，總公司進行了20__年反洗錢專題培訓，我司反洗錢條線所有人員參加了視屏培訓，通過培訓，我司受訓人員的反洗錢工作能力得到有效提高。
20__年5月6日，我司派員參加了20__年__省反洗錢工作會，我司認真作了傳達學習，重點是宣導南京人行劉興亞副行長所做的工作報告。
5、配合監(jiān)管情況。
為進一步滿足監(jiān)管機構對反洗錢工作的要求，提高公司員工反洗錢工作能力，增強反洗錢工作的有效性，我司20__年4月18日出臺印發(fā)了《關于明確反洗錢工作人員及工作職責的通知》(安保蘇發(fā)[20__]53號)，重新公布各部門和各機構專(兼)職反洗錢工作人員名單，對專(兼)職反洗錢工作人員須履行的工作職責進行進一步明確和規(guī)范。
今年初，我司向各機構所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見表”懇請他們對我司各機構包括反洗錢工作內容在內的合規(guī)工作進行評價，從各保協(xié)反饋情況來年，他們都對我司合規(guī)工作進行積極評價，無違規(guī)被處罰的情況。
6月24日，南京人行反洗錢處王海濤科長、吳正德副科長來我司進行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪，檢查期間為20__年1月至20__年5月，分管總劉浩陪同檢查，并作了反洗錢工作的專題匯報。
此次監(jiān)管走訪通過聽匯報、看臺賬、進系統(tǒng)詳細了解我司履行反洗錢義務情況，并對我司反洗錢工作效能與質量進行現(xiàn)場評估，重點對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進行檢查，他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定，同時也對反洗錢工作中存在的問題進行反饋，提出了有針對性的整改意見。
6、保密義務履行情況。
我司在開展反洗錢工作中，注意履行保密義務，從系統(tǒng)設計、工作職責都強調對客戶資料和交易信息的保密工作，在實際操作中，也是將履行保密義務作為考核工作質量，評估反洗錢工作的重要內容，可以說，我司已將履行保密義務貫穿到反洗錢工作的全過程。
7、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況。
a、客戶身份識別情況。
我司內審針對客戶身份識別情況項目，采取分地區(qū)、保費金額分區(qū)間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式，對20__年度全省范圍內已承保交強險和商業(yè)險的個人客戶與企業(yè)客戶抽樣檢查，共抽樣客戶24個，其中個人客戶與企業(yè)客戶各12個。抽樣保費來源均為現(xiàn)金或銀行存款，其中個人客戶6個發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶7個發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險人賬戶。
b、客戶等級劃分及客戶身份檔案保管。
20__年度__全省客戶數(shù)量是54142個，其中對私客戶數(shù)量是42292個，對公客戶數(shù)量是11850個?？蛻麸L險等級劃分全部屬于常規(guī)客戶。
對私客戶基本信息主要依據(jù)是個人身份證件，對公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機構代碼證書，各家中支公司都完整留存其影印件或復印件裝訂存檔。全部做到嚴格保密客戶信息及交易內容，從未發(fā)生過泄漏現(xiàn)象。
同時，我司及時向人行報送《非現(xiàn)場監(jiān)管》報表及總公司反洗錢相關報表。
1、反洗錢各項協(xié)調機制的合力尚未真正形成。如部門、機構間的聯(lián)席會議召集次數(shù)偏少;基層機構掌握的業(yè)務數(shù)據(jù)很有限，真正有價值、能與公安機關情報會商的線索或向公安機關移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動效應。
2、對反洗錢工作的認識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢內部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。
三、下半年合規(guī)管理工作計劃。
下半年，我們依然要堅持“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”，合規(guī)是我司各項工作的生命線，堅持中介業(yè)務合規(guī)、數(shù)據(jù)真實合規(guī)、內控管理合規(guī)。凡是總公司及監(jiān)管機構的各項合規(guī)檢查行動，我們都要不折不扣的參與，高效高質的做好規(guī)定動作。
1、開展自查自糾，加強合規(guī)檢查。適時進行各項合規(guī)檢查，同時，加大合規(guī)專項稽查力度，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責工作制度化、常態(tài)化。
2、加強合規(guī)培訓、增強合規(guī)意識。加強“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導，轉變領導、干部、員工經(jīng)營理念，努力將合規(guī)經(jīng)營工作細化到每個環(huán)節(jié)、每個崗位之中，形成以“合規(guī)經(jīng)營、風險防范實務標準和要求”為基礎，結合監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會及總公司的相關要求，定期組織相關培訓及考核，把合規(guī)培訓經(jīng)常化、深入化。
3、強化合規(guī)管理、完善內控制度。為進一步強化職能部門管理和服務，加強合規(guī)經(jīng)營，夯實管理基礎，完善梳理內控制度。，努力打造“合規(guī)無小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長效機制。
總之，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡性，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠，上半年，我們將繼續(xù)按照總公司及監(jiān)管機構的要求，扎實做好合規(guī)的各項基礎工作，為促進我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻。
檢察院反洗錢工作總結篇十一
近年來，我公司積極響應總省公司的反洗錢政策，認真貫徹落實“保增長、調結構、防風險”的經(jīng)營思路，全力推進反洗錢工作。現(xiàn)將我公司反洗錢主要工作開展情況介紹如下：
一、深入學習反洗錢相關政策法規(guī)、執(zhí)行會議的精神。
首先，大力提高思想認識，堅決貫徹保監(jiān)會《保險案件責任追究指導意見》和人保財險總公司的相關規(guī)定，將反洗錢工作作為領導干部的責任追究的重要內容，加強各級高管人員反洗錢任職審查，結合實際，對反洗錢工作中所存在的各種問題，及時糾正改進;其次，我公司先后對各類反洗錢會議的有關精神及時向各部門進行了認真?zhèn)鬟_，并就相關的法律、法規(guī)及監(jiān)管要求進行深入學習，將法律、法規(guī)同日常業(yè)務緊密地結合起來，加大宣傳，要求結合業(yè)務流程，嚴格執(zhí)行。
二、完善反洗錢內控制度，貫徹落實監(jiān)管規(guī)定。
作內控制度》，并在承保、理賠、財務等各業(yè)務環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行相關規(guī)定。
三、積極開展合規(guī)自查。
為確保反洗錢工作的順利進行，我公司按省公司要求公司內部進行合規(guī)風險內控管理自查，對各支公司、各部門在日常管理中的各個方面、各個環(huán)節(jié)進行深入的分析與監(jiān)測，做到早發(fā)現(xiàn)早整改。力爭在反洗錢工作方面做到嚴謹認真、合規(guī)合法、安全高效。
檢察院反洗錢工作總結篇十二
為有效防范和打擊利用銀行資金進行非法洗錢活動，分行組織全體員工學習掌握反洗錢的理論知識，通過此次培訓，我們更能夠深刻地領會反洗錢的精神和意義，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想。
首先，通過此次學習讓大家明白是什么是洗錢活動，及其危害性。洗錢，是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益，犯罪分子通過一系列金融帳戶轉移非法資金，以便掩蓋資金的來源、擁有者的身份，或是使用資金的最終目的。
健康發(fā)展，而且還會對我國經(jīng)濟建設和社會穩(wěn)定產(chǎn)生嚴重的破壞作用。
鑒于洗錢犯罪的危害性，反洗錢工作刻不容緩，且意義巨大：一是有利于及時發(fā)現(xiàn)洗錢活動，追查并沒收犯罪所得，遏制洗錢犯罪及其上游犯罪，維護經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定;二是有利于消除洗錢行為給金融機構帶來的潛在金融風險和法律風險，維護金融安全;三是有利于發(fā)現(xiàn)和切斷資助犯罪行為的資金來源和渠道，防范新的犯罪行為;四是有利于保護上游犯罪受害人的財產(chǎn)權，維護法律尊嚴和社會正義;五是有利于參與反洗錢國際合作，維護我國良好的國際形象。反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風氣，保持社會安定，提高信用社信譽，保證信用支付的穩(wěn)定，促進信用社業(yè)務的快速健康發(fā)展的保證。
作為金融機構，更應該履行反洗錢工作職責，充分發(fā)揮金融系統(tǒng)在控制洗錢中的預防作用。
一、客戶的身份證明以及記錄保存規(guī)則關于客戶的身份證明以及記錄保存規(guī)則的建議強調了使金融系統(tǒng)在反洗錢中發(fā)揮重要作用的核心問題。要發(fā)揮金融系統(tǒng)在反洗錢中的作用，金融系統(tǒng)就必須具有揭開遮蓋有問題客戶面紗的能力以及對法律實施當局提供有關交易和客戶身份證明的可靠文件的能力，基于這些文件，法律實施當局可以展開有關洗錢的調查。
二、建立大額、可疑資金交易報告制度除了加于金融機構有關識別客戶身份和保存記錄的一般性義務外，金融行動特別工作組和美洲國家組織關于洗錢犯罪的模式規(guī)則還專門要求金融機構對超過一定數(shù)額的現(xiàn)金交易予以記錄和報告以及對可疑金融交易予以記錄和報告。
三、金融機構的特別注意建議有關報告可疑交易的規(guī)定，包括金融機構披露可疑交易的義務，金融機構不泄露信息的義務以及善意披露免責的保護措施。建議要求金融機構予以特別注意的交易包括：所有復雜的交易，不正常的交易，或巨額的交易;所有不正常類型的交易;以及無明顯經(jīng)濟或合法目的的定期小額交易。金融機構一旦懷疑上述交易可能構成非法活動或與非法活動有關，應立即向主管機關報告可疑交易。對于法院或其他主管機關要求或取得可疑交易信息的情況，金融機構不得通知除法院、主管機關和法律授權的其他人以外的任何人。
檢察院反洗錢工作總結篇一
一年來，我以“三個代表”重要思想為指導，堅持公正執(zhí)法，認真履行職責。按照院黨組的要求，立足本崗，兢兢業(yè)業(yè)，踏實工作，較好的完成了本職工作?，F(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下：
一、加強學習，不斷提高政治、業(yè)務素質和執(zhí)法水平
一年來，我始終對自己高標準、嚴要求，切實加強自己的品德修養(yǎng)和黨性鍛煉，增強政治敏銳性和鑒別力，自覺學習黨的十八大精神和“三個代表”重要思想，積極參加共產(chǎn)黨員先進性教育。在檢察工作中堅決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守檢察官的職業(yè)道德，要求干警做到的，自己首先做到，要求干警不做的，自己堅決不做，時時刻刻用共產(chǎn)黨員的標準規(guī)范自己的言行。并結合當前在檢察系統(tǒng)開展的“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”的活動，加強學習，牢固樹立了公正執(zhí)法，文明辦案，全心全意為人民服務的思想。在努力學習政治理論的同時，我也緊抓業(yè)務理論學習，結合瀆檢科工作實際需要，我學習了《xxxxxxx》及高檢院、高法有關國家工作人員瀆職犯罪案例及相關司法解釋，在學習中我注意始終堅持理論聯(lián)系實踐的優(yōu)良學風，注意理論學習著眼于解決現(xiàn)實問題，注意實踐工作中遇到的問題聯(lián)系所學理論，盡量避免失誤。在學習理論的同時，我也注意從實踐中學習，向身邊的每一個人學習，從身邊每一件事中學習。一年里，領導和同志們教了我很多做人做事的道理，學到了很多書本上學不到的東西。
二、清廉從檢，搞好黨風廉政建設
我深刻地體會到，檢察官肩負著法律監(jiān)督職責，又處在反腐倡廉的第一線，搞好黨風廉政建設尤為重要。一年來，我認真履行與院里簽訂的《黨風廉政建設責任書》，切實加強自身的廉潔自律意識和紀律作風建設，并且自己做出表率，在辦案和履行職責中，能認真按照廉政責任狀的要求，遵守檢察人員辦案紀律及政法委的有關禁令，自覺抑制不正之風和腐敗現(xiàn)象的侵襲，不辦人情案，不接受案件當事人的吃請和禮品，做到公正執(zhí)法，一身正氣，維護了法律的尊嚴。教育干警自覺地用黨紀法規(guī)嚴格要求和規(guī)范自己、制約自己，使自己的言行與有關廉政準則的要求相符，與所從事的事業(yè)要求相符，以提高干警的廉政意識。
三、盡心盡責、踏實肯干，努力完成好各項業(yè)務工作
在工作中，我按照院里檢察工作的總體目標和工作思路，找準自己位置，當好科長的助手和參謀。協(xié)助科長抓好科內的各項檢察工作。只要院黨組決定的事就要堅決執(zhí)行，做到令行禁止，時時處處牢記自己是一名人民的檢察官，帶頭遵守院里的各項規(guī)章制度，發(fā)揮表率作用，并教育全科同志增強集體榮譽感，使全科同志在思想上和行動上與院黨組保持一致。使全科在科長的領導下擰成一股繩，形成合力。工作中，身先士卒，率先垂范，識大體，顧大局，出滿勤，干滿點，和同志們一道加班加點從沒有怨言。辦案中，始終堅持依法辦案，認真執(zhí)行各項辦案規(guī)定，及時發(fā)放兩個須知。在協(xié)助科長完成科內工作的同時，積極查找案源，努力辦案。對調查的每一件線索都做到認真負責，瀆檢工作干擾大，阻力大，風險大，不同于反貪。春節(jié)剛過，我就和科里的同志們一起排查案件線索，投入了緊張的工作中。在調查某房管局人員涉嫌濫用職權的線索時，為了不給發(fā)案單位造成影響，我們利用周六、周日的公休日在檔案室查閱了近1000份房屋檔案，而后，又查詢了銀行、拆遷辦等相關單位的檔案,經(jīng)過大家的努力，最后一舉立案1件3人，取得了開門紅，受到了市院的表揚。截至目前，我科已立案2件5人，已經(jīng)提前完成了全年的辦案指標。
總的來說，一年來我問心無愧。因為我覺得自己過的很充實，我做了自己該做的事。但這只是自己的開頭，以后的路將會更長、更艱巨。不管以后遇到什么困難，我都會努力克服，并繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞的精神，為檢察事業(yè)做出應有的貢獻，為天津大發(fā)展貢獻自己的力量。
以上是我一年來的總結，如有不妥請指正。
檢察院反洗錢工作總結篇二
接行總部關于中國人民銀行關于專項檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知的文件精神后,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作,現(xiàn)將自查工作報告如下:。
一.組織機構建設情況.
我支行指定專人負責反洗錢工作,對支行日常業(yè)務往來情況進行專門的檢查,負責大額交易和可疑交易的分析和報告.
支行一線員工對反洗錢的內控制度比較熟悉,能夠較清楚的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)別界限,對可疑交易的識別能力正在逐步提高,同時能在日常工作中保持較高的警惕性.
三.客戶盡職調查情況.
對于存款人開戶,我行按照人行關于銀行賬戶管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實性和有效性,確認無誤后才予以開立結算賬戶.對個人賬戶堅持查驗身份證等有效證件的原件,確認無誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶.
四.大額和可疑交易報告情況.
對于大額和可疑交易,我行能夠按照規(guī)定及時并準確的填制各類報表向上級管理機構報告.
五.賬戶資料及交易記錄保存情況。
我支行能嚴格執(zhí)行有關保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對相關資料均能報存至少5年以上.并確保此類資料的完整.
(1).金融單位與實名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無法達到共享,使金融單位在對客戶調查時,尤其在當前科技條件下無法對客戶證件100%的鑒別準確.建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生.
(2).建議有關部門縮短反洗錢信息的上報流程,以提高工作效率,加快對洗錢犯罪的打擊速度.
檢察院反洗錢工作總結篇三
今年是《反洗錢法》頒布五周年，我公司在履行反洗錢法定義和人民銀行反洗錢工作職責時，充分利用培訓和集中宣傳與日常宣傳相結合等形式，現(xiàn)總結如下：
一、日常工作中宣傳。
必須提供加蓋單位公章或委托授權書的書面說明，并報經(jīng)上級公司批復。
二、外部宣傳。
我公司在日常工作時柜臺上擺放有《反洗錢法》宣傳資料，充分發(fā)揮了面廣、輻射力強的優(yōu)勢，營造宣傳氛圍，擴大宣傳范圍，延伸定傳觸角，廣泛宣傳反洗錢的重要性和法律政策規(guī)定及有關知識。在今后的工作中我公司將繼續(xù)加大宣傳力度，在工作中杜絕洗錢現(xiàn)象。反洗錢工作是一項長期而系統(tǒng)的工作，需要大力宣傳學習，我公司今后擬定對內認真組織員工學習反洗錢法律法規(guī)，提高員工認識，提升員工反洗錢工作能力，依法履行反洗錢義務;對外做好反洗錢宣傳及解釋工作，爭取客戶的理解和支持。
檢察院反洗錢工作總結篇四
反洗黑錢工作是一項國家重要的經(jīng)濟工作，以下由文書幫小編推薦反洗錢工作總結閱讀。
分行反洗錢合格辦公室：
2012年上半年，我分行的反洗錢培訓等工作得到了惠州當?shù)厝嗣胥y行反洗錢處的大力支持，在廣州分行合規(guī)部和分行各級領導的正確領導下，營業(yè)部認真總結2011年在反洗錢培訓工作中累積的各項寶貴經(jīng)驗，并在2012年度持續(xù)完善本網(wǎng)點反洗錢培訓工作，腳踏實地、勤奮進取，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢活動?，F(xiàn)將2012上半年反洗錢培訓工作匯報如下：
二是夯實理論基矗我行統(tǒng)一征訂了《金融機構反洗錢實用手冊》、《金融機構如何識別、分析和報告重點可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調查實用手冊》等書，并對“一法四規(guī)”進行了匯編印刷，全行員工人手一冊。
一是制度先行，出臺了《xx銀行反洗錢客戶風險等級劃分實施細則(試行)》、《xx反洗錢工作考核辦法(試行)》、《關于規(guī)范核驗客戶身份證件的通知》、轉發(fā)《關于加強金融機構客戶身份識別制度執(zhí)行有關問題的通知》的通知。
二是執(zhí)行至上。如認真落實人行xx號文件,重新印制了.《個人開戶申請書》與《個人客戶基本信息修改申請書》，加了職業(yè)、身份證有效期、國籍等要素，并對必填項作了星花標注;不斷進行客戶身份持續(xù)識別與客戶信息補錄工作;賬戶年檢工作中對賬戶資料過期的賬戶，限制其賬戶使用;對公賬戶開戶時，對法人或負責人的身份證進行聯(lián)網(wǎng)核查后，并將核查結果打印在身份證復印的背面;認真做好大額交易及可疑交易數(shù)據(jù)報送工作，人工甄別后，可疑上報數(shù)量較同期明顯減少;認真做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送工作等。
一是定點宣傳。2010年我行分別在夷陵廣場與步行街等地進行了7次大的反洗錢宣傳，其中xx支行在解放路時代廣場開展的打擊洗錢宣傳活動，刊登在了2010年8月13日《xx日報》周末版上，對提高社會的反洗錢認識起到了一定的作用。
二是全面宣傳。各營業(yè)網(wǎng)點通過懸掛橫幅，張貼標語、宣傳圖片，擺放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。據(jù)統(tǒng)計，宣傳活動共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料7500多份，各網(wǎng)點門前懸掛《反洗錢法》宣傳橫幅25幅，營造了浩大的反洗錢宣傳聲勢，在一定程度上增強了市民對反洗錢認識。
反洗錢工作，是打擊一切涉毒、私運及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風氣，保持社會安定，提高銀行信譽，保證信用支付的穩(wěn)定，促進金融秩序的快速健康發(fā)展的保證;根據(jù)《金融機構反洗錢規(guī)定》要求及上級行的文件精神，我支行通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我支行2011年上半年的反洗錢工作總結如下：
一、認識執(zhí)行上級行專業(yè)部門下發(fā)的文件，按規(guī)定做好大額交易有可疑交易的報送及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)的處理。
根據(jù)市分行要求做好網(wǎng)點反洗錢日常工作，網(wǎng)點反洗錢操作員每天負責在反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)中對系統(tǒng)每天下發(fā)的大額可疑數(shù)據(jù)進行甄別補錄，及時處理系統(tǒng)數(shù)據(jù)避免逾期數(shù)據(jù)的產(chǎn)生;按要求上報反洗錢工作月報及反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)督報表;對于市分行下發(fā)的反洗錢工作及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的調研，網(wǎng)點根據(jù)實際操作提出相關建議，如：
1、現(xiàn)系統(tǒng)交易補錄中每天均有大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，在這此數(shù)據(jù)中大部份為數(shù)據(jù)生成日網(wǎng)點9939跨行通用截留實時借記發(fā)報(即本票、匯票入帳)，而跨行系統(tǒng)投產(chǎn)前(2010年9月)9939交易對應的交易為9382，在投產(chǎn)前交易補錄中就沒有這類大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，建議對系統(tǒng)進行優(yōu)化，回復投產(chǎn)前操作狀態(tài)。
2、對可疑甄別數(shù)據(jù)建議可以數(shù)據(jù)導出，以方便重點可疑上報的數(shù)據(jù)采集。對于監(jiān)控系統(tǒng)無法采集的數(shù)據(jù)專門制定辦法解決，如個人客戶大額現(xiàn)金匯款因系統(tǒng)原因無法自動采集數(shù)據(jù)，需要由網(wǎng)點操作人員手工錄入系統(tǒng)的'這一通知，為此值班經(jīng)理特意特意制定了金融機構一次性交易登記簿，對于1萬元以上的交易進行登記備查，同時對于金額在20萬元(含)以上的交易留存憑證復印件，以便反洗錢操作員及時無誤的錄入系統(tǒng)。
二、加強學習，提高網(wǎng)點的每位員工對反洗錢工作的認識。 為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。
一是深刻領悟反洗錢工作的重要性。首先，充分認識到金融機構是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領域反洗錢工作措施得到全面落實，就必須充分發(fā)揮基層支行 “了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。
三是通過與其他銀行及公安部門的合作，強化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊伍。對反洗錢一線工作人員說明當前國內外反洗錢形勢與任務的同時，了解反洗錢的操作技術與方法。
四是認真選配反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的操作人員，通常都是由值班經(jīng)理擔任此角色，因為值班經(jīng)理通常對整個網(wǎng)點的業(yè)務進行情況都比較了解，且業(yè)務比較精通熟悉。
三、從嚴把關加強對大額和可疑支付交易的監(jiān)測。
在單位開立結算賬戶時，嚴格把關，認真審查各類證件及經(jīng)辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應的賬戶;在為單位客戶辦理存款、結算等業(yè)務，均按中國人民銀行有關規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。
在提取現(xiàn)金方面，嚴格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。堅持每天對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務進行查詢和實時監(jiān)控，并要求個人或單位客戶對需要提現(xiàn)20萬元以上的款項進行提前一天預約登記;嚴格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。
檢察院反洗錢工作總結篇五
為了預防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認真學習，牢固樹立反洗錢法律意識，認真履行反洗錢工作職責，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反洗錢工作總結如下：
一、20__年營業(yè)部完成的主要工作。
(一)內控制度建設與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和原則，確定了反洗錢工作小組人員設置及主要職責。
(二)營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行。
(三)組織機構建設情況：
設立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負責落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務管理中涉及洗錢活動預防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。
設立反洗錢專干：全面負責營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。
(四)大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關客戶資料再次進行審核、檢查。并將核查內容和結果及時準確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。
(五)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務辦理中客戶身份識別情況：
(1)在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別。
在辦理開戶業(yè)務時，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務人員通過"居民身份證閱讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢網(wǎng)"核查客戶身份證明文件相關信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內容，留存相關資料復印件。并準確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務進行檢查，各項業(yè)務辦理均符合相關制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。
(2)客戶相關信息資料變更。
我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務均嚴格按照公司的有關規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務或提供服務。
(3)客戶轉托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉出業(yè)務。
營業(yè)部在辦理轉托管、撤銷指定交易業(yè)務、大額資產(chǎn)轉出業(yè)務，經(jīng)檢查，業(yè)務人員在為客戶辦理此類業(yè)務時，均嚴格按照公司的相關業(yè)務流程和審批制度進行辦理。
(5)客戶風險等級劃分。
根據(jù)公司20__年5月31日下發(fā)的《關于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風險等級劃分核查工作。
2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：
營業(yè)部嚴格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。
(六)宣傳培訓開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關反洗錢學習培訓，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。
1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時進行員工的反洗錢相關培訓，留存了相關培訓記錄。
2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風險教育講座。
3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識。
4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。
5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關知識，營造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢犯罪、維護金融秩序"的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。
6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，dvd滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及l(fā)ed屏播放反洗錢標語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認識。
7、3月15日、10月30日、__月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢工作。
(七)相關資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行。
(八)法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料。
(九)創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導投資者理性參與;加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風險揭示工作。
(十)每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別;每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準確反饋38次合規(guī)工作報告。
(十一)其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。
1、定期組織員工認真學習，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。
2、對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風險等級調整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。
4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風險。
檢察院反洗錢工作總結篇六
為規(guī)范人民幣支付交易報告行為，防范利用證券支付結算進行洗錢等違法犯罪活動，我們認真學習了《金融機構反洗錢法》的相關法律、辦法規(guī)定，嚴格履行職責，切實做好反洗錢工作，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想。
1、堅持原則、照章辦事、認真履行自己的職責，不徇私情，不斷提高專業(yè)知識和政策理論水平;嚴格堅持人民幣大額交易審批登記制度，建立完整的大額支付交易檔案。
6、嚴格按規(guī)定期限和要求報送相關信息資料。
且由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，我們基層從業(yè)人員對反洗錢工作還缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
檢察院反洗錢工作總結篇七
“洗錢”是指將犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為。作為銀行的一線柜員，必須要把好柜面關，遏制洗錢犯罪活動，為反洗錢工作貢獻力量，以下是我的心得體會：
第一、審核并記錄客戶信息，防范假名賬戶或虛假賬戶。
依照工行柜面業(yè)務操作的相關規(guī)定，客戶在開立銀行賬戶時，必須出示其相關身份證件，柜員則必須核對客戶身份信息。先烈東鄰近廣州最大的服裝批發(fā)市場，流動人口多;同時，附近還有較多的軍事單位，人員構成較為復雜，身份證件種類也較多。以身份證件為例，除了居民身份證外，還有護照、臨時身份證、士兵證、軍官證，這也為客戶的身份識別增加了難度。因而，在掌握識別身份證的同時，還必須掌握識別其他證件的能力，以防范違法分子利用假名賬戶進行洗錢活動。依照工行柜面業(yè)務操作的相關規(guī)定，柜員在辦理代理開戶業(yè)務時，除核對代理人及被代理人身份證件外，還必須電話通知被代理人，確認其代理關系是否屬實，以此防范違法分子利用客戶遺失的身份證件開立虛假賬戶進行洗錢活動。
在業(yè)務辦理過程中，如果客戶的個人信息不完證，還應當通過詢問客戶，以補錄客戶的個人信息，如職業(yè)、行業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、證件有效期等9項記錄，對客戶的個人信息進行記錄登記，以防止虛擬賬戶的開立。
第二、關注大額和可疑支付交易，記錄并按時報送。
依照工行柜面業(yè)務操作的相關規(guī)定，客戶在進行大額交易時，必須核對身份信息并登記紀錄。匯款類業(yè)務，客戶必須出示身份證，如果現(xiàn)金匯款超過一萬元，還必須留存身份證明復印件;現(xiàn)金取款超過5萬元的，一般需要進行預約處理，現(xiàn)金取款超過20萬元的，必須要進行客戶身份摘錄，并于當日營業(yè)結束后相關信息輸入人行的反洗錢電子檔案;轉賬超過20萬元的，還應通知網(wǎng)點的客戶經(jīng)理;對于外幣及結售匯交易，轉賬業(yè)務必須限于個人及直系親屬賬戶，且當天結售匯的額度不能超過5000美元。
《中華人民共和國中國人民銀行法》及《金融機構反洗錢規(guī)定》明確規(guī)定，銀行有配合公檢法等部門進行反洗錢工作的義務。在依法合規(guī)的條件下，柜員應積極配合公檢法部門的反洗錢工作，不能因為涉案客戶與銀行或個人存在利益關系，而從中進行阻撓，或消極應對，應及時盡快的提供涉案客戶的賬戶信息及其他信息，對賬戶進行凍結或扣收，以協(xié)助反洗錢部門打擊洗錢的犯罪活動。
工學經(jīng)驗，合規(guī)操作，不斷學習，為反洗錢工作出份力。
檢察院反洗錢工作總結篇八
通過此次反洗錢的培訓，讓我受益頗多，使我懂得洗錢對社會秩序和金融體系產(chǎn)生的嚴重危害。身為建行柜員的我，深知反洗錢的重要性。要認真學好反洗錢的理論知識，更應該履行反洗錢的工作職責。洗錢活動不僅幫助違法犯罪分子逃避法律制裁，而且助長新犯罪的滋生，扭曲正常的社會經(jīng)濟和金融秩序，破壞社會公平競爭，腐蝕公眾道德，影響國家聲譽。
身為柜員，在開戶和交易等服務時，嚴格核查客戶的身份證件或者其他身份證明文件，并進行聯(lián)網(wǎng)審核客戶身份證件的真實有效。由他人代辦業(yè)務的，同時核查代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明。以上身份證明核查正確后才可以登記辦理。如有正常理由懷疑賬戶的支付交易涉及違法犯罪活動的，應將其作為可疑交易按規(guī)定報告上級。在為客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務的，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
戶、銀行卡、存折、密碼等;不要用自己的賬戶替他人辦理收付款，更不要替他人提現(xiàn)。
確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。
鑒于洗錢犯罪的危害性，反洗錢工作刻不容緩，且意義重大。作為金融機構，更應該履行反洗錢工作職責，充分發(fā)揮金融系統(tǒng)在控制洗錢中的預防作用。
檢察院反洗錢工作總結篇九
安塞縣人民檢察院
一、縣情院況
安塞縣位于延安市正北，轄7鎮(zhèn)5鄉(xiāng)1個街道辦事處，總人口16.62萬，其中農(nóng)業(yè)人口13.11萬；總土地面積2950平方公里，屬典型的黃土高原丘陵溝壑區(qū)。安塞縣自然條件較差，但近年來經(jīng)濟結構調整取得了歷史性突破，農(nóng)業(yè)、工業(yè)、文化旅游業(yè)三大產(chǎn)業(yè)競相發(fā)展。以棚栽、林果、草畜為主的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平不斷提升，蔬菜大棚累計發(fā)展到4.4萬座，成為陜北最大的棚栽業(yè)基地縣；蘋果產(chǎn)業(yè)以每年5萬畝的速度推進，累計達到35萬畝；草畜業(yè)發(fā)展模式不斷優(yōu)化，新發(fā)展各類養(yǎng)殖戶3500戶。安塞油田于1983年發(fā)現(xiàn)，油層遍布全境，天然氣貯量也十分可觀，經(jīng)過近年來國家和地方的共同勘探開發(fā)，已形成年產(chǎn)200萬噸原油的生產(chǎn)規(guī)模；安塞新啟動建設的工業(yè)園區(qū)被確定為省級工業(yè)園區(qū)和新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地，已有15個項目落戶、6個項目建成投產(chǎn)，總投資43.4萬元，還有一批重大項目將陸續(xù)落戶。安塞曾是陜甘寧邊區(qū)的一部分，具有光榮的革命歷史，抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭時期，有20多個中央直屬機關設在安塞，是黨中央重要的后方基地。毛主席曾在我縣的王家灣居住過58天，指揮了青化砭、蟠龍、羊馬河三大戰(zhàn)役；安塞也是“為人民服務”的發(fā)祥地，張思德當年在樓坪鄉(xiāng)石峽峪燒木炭時因崖窯崩塌光榮犧牲，為此毛澤東發(fā)表了著名演講《為人民服務》；以安塞腰鼓、剪紙、農(nóng)民畫、民歌為代表的安塞民間藝術歷史悠久，特色鮮明，在國內外享有較高聲譽，因此安塞縣先后被授予“民間繪畫之鄉(xiāng)”、“剪紙之鄉(xiāng)”、“腰鼓之鄉(xiāng)”和“民歌之鄉(xiāng)”。
近年來，縣委縣政府堅持科學發(fā)展理念，緊緊依托資源優(yōu)勢，全面實施“石油工業(yè)強縣，綠色產(chǎn)業(yè)富民”發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟建設和社會各項事業(yè)得到了健康快速發(fā)展。2010年全縣實現(xiàn)生產(chǎn)總值72.2億元，財政總收入、一般預算收入分別為15億元和7.78億元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)民人均純收入分別為19208元和5562元。2006年以來連續(xù)5年跨入“西部百強縣”，2007年以來連續(xù)4年跨入“陜西省縣域經(jīng)濟社會發(fā)展十強縣”。
安塞縣人民檢察院座落在縣城中心地帶，2009年3月建成并投入使用的技術偵查綜合大樓總建筑面積4300平方米，投資近1000萬元，共有辦公辦案用房60多套，內設辦案警務區(qū)、詢問室、訊問室、偵查指揮中心、多功能電視電話會議室、健身房、干警廉政灶等，為辦公辦案提供了先進的物質保障和技術支持。現(xiàn)設有15個內設機構，其中政工科、辦公室、反貪污賄賂局、反瀆職侵權局、偵查監(jiān)督公訴科、控告申訴民事行政檢察科、監(jiān)所監(jiān)察科、法警大隊8個機構為正科級建制，反貪污賄賂職務犯罪偵查科、反貪污賄賂職務犯罪預防科、反瀆職侵權偵查科、反瀆職侵權綜合科、技術科、人民監(jiān)督員辦公室、機關后勤服務中心7個機構為副科級建制。全院有政法專項編制30名，事業(yè)編制9名，實有人員39名，其中男25名，女14名；縣上統(tǒng)一合同制招聘6人，其中男3人，女3人；大學本科以上學歷27名，黨員28名；院領導9名，其中檢察長1名、副檢察長3名、政治協(xié)理員1名、檢察委員會專職委員2名；內設機構領導14名，反貪污賄賂局和反瀆職侵權局領導職數(shù)位1正1副，其中均為1名領導職數(shù)；檢察員17人，助檢員4人，法警4人，其他行政人員14人。
2007年底新一屆領導班子成立以來，我院先后榮獲全國檢察機關“文明接待示范窗口”，陜西省檢察系統(tǒng)“4321千名人才工程”先進單位、全省“先進基層檢察院”、“全省先進檢察院”并榮記“集體二等功”，延安市“檢察機關基層建設先進單位”和“人民群眾滿意的政法單位”等多項榮譽。
二、2007年換屆以來檢察工作情況
（一）堅持以科學發(fā)展觀為指引，理清工作思路，明確奮斗目標。
2007年9月?lián)Q屆后，按照科學發(fā)展觀的要求，我院新一屆領導班子緊扣“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”檢察工作主題，摒棄單純只注重業(yè)務建設的傳統(tǒng)觀念，在全院深入開展“繼續(xù)解放思想，推動科學發(fā)展”大討論活動，總結成績，查找不足。院黨組提出要“跳出安塞看安塞，跳出檢察看檢察”。我們積極向安塞機關單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)村組、人大代表、政協(xié)委員和社會各界人士廣泛發(fā)送征求意見函，在院內發(fā)放調查問卷表并召開建言獻策座談會和工作分析研討會，全方位、多層次征求院內外對我院檢察工作的意見和建議。在深入調研，認真分析縣情、院情的基礎上，立足實際，高點定位，自加壓力，確定了“立足全省領先，爭創(chuàng)西部一流”的奮斗目標及“政治建檢、業(yè)務立檢、素質興檢、機制活檢、科技強檢、文化育檢”的工作思路。為鼓鄉(xiāng)經(jīng)濟社會科學發(fā)展提供優(yōu)質的法律服務和強有力的法治保障，這既是全院干警的共同追求，也是本屆班子毫不動搖的奮斗目標。
（二）堅持以執(zhí)法辦案為中心，不斷強化和改進法律監(jiān)督工作
我院自覺把檢察工作放在縣委、縣政府工作大局中來謀劃，通過全面正確履行法律監(jiān)督職責，打擊刑事犯罪、查辦和預防職務犯罪、強化訴訟監(jiān)督、化解矛盾糾紛，切實維護司法公正，維護社會和諧穩(wěn)定，維護群眾合法權益。
1、依法打擊刑事犯罪，維護社會穩(wěn)定和諧。我院努力克服“人少案多”突出矛盾，對重大、有影響案件堅持提前介入、快捕快訴，有力維護了社會和諧穩(wěn)定。四年來，我院共受理公安機關提請批準逮捕案件350件639人，批準逮捕302件544人，不捕21件45人；受理移送審查起訴案件411件665人，其中起訴326件538人，移送市院15件27人，不訴9件10人，所辦案件無錯捕錯訴、漏捕漏訴，有罪判決和批捕起訴的準確率為100%。
我們的主要做法是：創(chuàng)新辦案機制。建立了“人員分組、案件分類、繁簡分流”的辦案模式；改革法律文書，簡化審查程序；積極推行輕微刑事案件快速辦理機制，如我院規(guī)定：對輕微刑事案件，應縮短偵查期限，拘留期限延長至三十日的，應在二十日內偵查終結；已批捕的案件，無需進一步查證的，應在七日內移送審查起訴等。確保案件質量。建立案件質量監(jiān)督評價體系，對每起案件從實體到程序、從初次受理到訴訟終結實行全方位的跟蹤監(jiān)督；定期與公安、法院召開聯(lián)席會議，用好用足檢察建議手段，發(fā)揮人民監(jiān)督員作用，邀請人民監(jiān)督員列席檢委會，提高解決疑難、復雜案件的能力。貫徹寬嚴相濟。對初犯、偶犯、輕微犯和未成年人犯罪案件，根據(jù)實際情況采取輕緩的刑事政策，追求執(zhí)法辦案的最佳效果，減少對抗，促進和諧，實現(xiàn)執(zhí)法法律效果和社會效果的統(tǒng)一。深化維權工作。堅持“教育、感化、挽救”的方針，不斷完善捕、訴、防一體化工作機制。深入全縣中小學開展“檢校共鑄校園安全盾”主題法治宣傳教育活動50多次，受到全縣中小學生及家長、學校的歡迎。
2、認真查辦和預防職務犯罪，促進黨風廉政建設。緊緊圍繞重點領域、重點部位和重點環(huán)節(jié)，深挖嚴查職務犯罪，集中力量查辦有影響、有震動的大案要案和窩案串案，服務科學發(fā)展，保障和改善民生。特別是針對我縣涉農(nóng)和涉油案件頻發(fā)的特點，集中精力對退耕還林、新農(nóng)村建設、石油資源開發(fā)、支農(nóng)惠農(nóng)等領域進行重點預防，采取“瞄準一點、深入一線、牽出一片”的辦案方法，效果明顯。四年來我院共查辦職務犯罪案件26件51人，其中貪污賄賂犯罪20件41人，瀆職犯罪6件10人。
堅持“自偵查辦、預防跟進、聯(lián)手治理、確保效果”的方針，體現(xiàn)“打擊、預防、保護、服務”并重的理念，積極開展預防職務犯罪工作。我們的主要做法是：結合辦案搞預防。在審查群眾反映的縣真武洞鎮(zhèn)杜莊村支書康某、建華鎮(zhèn)王堯村民小組組長高某等多起涉嫌經(jīng)濟問題的案件中，我院干警經(jīng)過深入調查，發(fā)現(xiàn)這些案件當事人均沒有貪污和挪用公款現(xiàn)象，只是由于村里財務制度不健全等原因造成的群眾誤解和不瞞，我院聯(lián)系當?shù)卣皶r召開村民會議，不僅還了這些村干部一個公道，還為村里完善了財務管理制度，被村民形象地稱為“案結事不了”。充分應用檢察開放日平臺。堅持每月舉辦以“打造陽光檢察，推進檢務公開”為主題的“檢察開放日”活動。通過參觀講解、現(xiàn)場示范、互動交流、征求意見、發(fā)放宣傳資料、多媒體演示檢察工作情況通報等方式，向針對性邀請參觀的單位干部職工、人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、檢察聯(lián)絡員和主動參觀的各界干部群眾介紹檢察工作，并聽取他們對檢察工作的希望和建議，拉近檢民距離，增強檢察工作的公開性、親和力和透明度。開展預防職務犯罪鄉(xiāng)村行活動。結合各項主題實踐活動的開展，將全縣15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、管委會、街道辦事處的211個村委會全部納入預防職務犯罪工作體系。編印《刑事訴訟辦案期限》等4種漫畫冊手冊和10余種宣傳彩頁，共發(fā)放10000余份，制作宣傳展板22塊、橫幅13條，召開村干部和村民座談會17次，構建起了農(nóng)村預防網(wǎng)絡新格局。實行“偵、控、防”聯(lián)動工作機制。積極參與地方黨委領導下的大預防網(wǎng)絡建設，與縣紀委監(jiān)察局及全縣6個紀工委密切配合，形成預防職務犯罪工作合力。定期召開預防職務犯罪聯(lián)席會議，協(xié)調公安、法院等相關單位，廣泛開展預防警示教育宣傳，開展社會化預防12次，預防調查16次，到稅務、電力、石油企業(yè)等部門上預防職務犯罪課23場，針對發(fā)案單位公共項目和資金管理等方面存在的問題，提出檢察建議26件，并幫助健全機制，堵塞漏洞。
3、強化對訴訟活動的法律監(jiān)督，努力維護司法公正。把群眾關注的難點作為訴訟監(jiān)督的著力點，把群眾關心的熱點作為訴訟監(jiān)督的重點，關注民生，維護穩(wěn)定。立案監(jiān)督25件，追捕26件48人，追訴43件65人，要求公安機關說明不立案理由26件，發(fā)出《糾正違法通知書》6件、《檢察建議》68份。
我們的主要做法是：注意積累經(jīng)驗和工作方法的創(chuàng)新。如我院的追訴工作量近年來一直在全市遙遙領先，并在今年作為典型在全省追訴工作會上介紹經(jīng)驗，這主要得益于我們通過長期辦案，總結出了重點對在逃人員、另案處理人員、以罰代刑和妨害司法犯罪的人員進行追訴的具體方法。開啟檢察工作聽證會制度。為減少社會對立，化解社會矛盾，我們對部分不起訴案件通過聽證的方式聽取社會各界和被害人家屬意見。如在處理馬某交通肇事案中，我們邀請了社會各界30余人參加聽證，大家一致認為犯罪嫌疑人主觀惡性小，事后積極搶救被害人，有悔罪表現(xiàn)，并積極對被害人進行了理賠，且獲得了被害人家屬的諒解，所以請求從輕處理此案，經(jīng)我院檢委會討論，最終決定對該案不起訴，《正義網(wǎng)》、《陜西日報》等主流媒體作了專題報道。高度重視維穩(wěn)，化解矛盾糾紛。堅持日常排查與定期排查相結合的涉檢信訪案件排查機制，建立并推行涉檢信訪案件一體化工作機制和內、外部維穩(wěn)工作聯(lián)動機制。采取“領導包案，限期解決”的辦法，逐一簽訂包案責任狀，把任務落實到具體的部門和責任人，積極變“上訪”為“下訪”，努力將影響穩(wěn)定的因素解決在基層，解決在萌芽狀態(tài)，促進社會穩(wěn)定和諧。08年以來未發(fā)生一起越級涉檢信訪案件。
4、民行、控申、監(jiān)所檢察工作進一步加強。民行檢察工作。共受理案件15件15人，其中再審建議6件6人，發(fā)出檢察建議5件5人。對裁判正確的以化解矛盾為目的，做好申訴人的心理疏導工作，維護司法權威?？厣隀z察工作。共受理各類來信來訪23件，初核初查23件；召開檢察開放日現(xiàn)場會8次，設立固定檢務公開欄和辦事指南欄8個，印發(fā)了檢務公開手冊6000余份，院電子觸摸屏和電子顯示屏上滾動播放檢察知識和相關法律知識；在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)、村組每半年更新檢務公開內容，開展定期和不定期巡訪50余次；在4個鎮(zhèn)、1個社區(qū)設立檢務聯(lián)系點5個，聘請檢察聯(lián)絡員9名，架起了檢民溝通的便捷渠道。刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作。共開展監(jiān)所安全大檢查16次，對留所服刑人員專項教育29次，繼續(xù)實現(xiàn)“零超期”。通過檢查，在監(jiān)管工作中發(fā)出當事人權利告知書106份，糾正違法通知書43份，均被采納，并及時予以糾正，糾正率達到100%。我院還在轄區(qū)開展5種人走訪調查，建立調查臺賬，并與司法局探索開展社區(qū)矯正工作，取得初步成效。目前，我院一級規(guī)范化檢察室的建設工作已經(jīng)初步通過省院的檢查驗收。
（二）堅持以隊伍建設為根本，提高整體素質和公正廉潔執(zhí)法水平
隊伍建設是做好檢察工作的根本和保證。我院積極實施“人才強檢”工程，努力建設忠誠、公正、清廉、文明的檢察隊伍。
1、以班子建設為核心，增強隊伍的向心力和凝聚力。一是加強領導班子思想政治建設。堅持黨組中心組學習制度，不斷增強班子成員“三個至上”的自覺性，進一步堅定政治方向，提高領導班子理論水平、黨性修養(yǎng)和貫徹落實科學發(fā)展觀的能力。二是加強領導班子作風建設。堅持每周例會制度，認真分析檢察工作進展情況，全面安排檢察工作任務，培養(yǎng)了檢察隊伍干實事、創(chuàng)實績、求實效的工作作風。三是強化對領導班子的監(jiān)督。落實領導干部誡勉談話、述職述廉、黨風廉政建設責任制等制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決領導班子建設中存在的問題，以自身正、自身硬、自身凈來引領檢察隊伍樹立清風正氣。
2、為干警學習創(chuàng)造條件，提高履行職責的實際能力。我院隊伍建設工作強力推進，檢察人員的任職培訓、崗位培訓、學歷教育、繼續(xù)教育工作有條不紊進行。一是加強對新進人員培訓。2008年以來，共有18名年輕同志通過國家公務員考試、縣上統(tǒng)一招聘考試和新調入等形式進入我院，全部被安排到了一線工作崗位中實踐鍛煉，并為每人都提供了1次以上外出學習機會，促使他們由學歷向能力的轉變。二是重視全員培訓的形式和效果。我們以創(chuàng)建“學習型檢察院”為載體,采取專家授課與業(yè)務輔導相結合、理論知識與實踐應用相結合的方式，采取周一集中學習、專題講座、以案析理、崗位練兵、業(yè)務競賽等形式，先后舉辦培訓班236期，參訓干警近萬人次，培訓效果顯著，08年以來共有8名干警獲省市表彰，10名干警通過司法考試，6名干警由大專提升為本科文憑，2名干警完成研究生學業(yè)。三是加強交流學習力度。我們分別組織干警到陜西省院、北京崇文區(qū)院、西安市院、延安市院和各兄弟檢察院交流學習，特別是2009年和2010年，我們先后兩次選派院里的16名業(yè)務骨干到西安市雁塔區(qū)院掛職學習鍛煉，涉及到了院里所有內設機構，干警通過學習交流，不僅開闊了視野，增強了創(chuàng)新意識，同時敢追全國先進的信心也更加堅定和迫切。四是增強助學投入。我們在經(jīng)費緊張的條件下，利用中國檢察官教育基金會援建的2.6萬元圖書和院里新購的近10萬元圖書，并購臵了專用的圖書架6個，配備了圖書管理電腦一臺，新建成占地24.48平方米圖書室一間，供干警學習充電。我們還設臵了獎學金制度，為通過國家司法考試和提高學歷教育的干警，分別一次性給予6000元和每門課程50元的獎勵。
一、十一和元旦期間的文藝聯(lián)歡、書畫攝影展、演講比賽、唱紅歌、朗誦等各類文體活動,使干警在工作中體會興趣、享受快樂。院檢察官腰鼓隊還作為陜西省檢察系統(tǒng)的唯一代表，參加了2009年全國檢察系統(tǒng)慶祝建國60周年暨檢察機關恢復重建30周年文藝匯演，受到歡迎。三是積極創(chuàng)建檢察文化家園。建設檢察官俱樂部、榮譽室、文體活動室等活動場所,利用新大樓各個樓層、過道等空間都建設以繪畫、書法、攝影等為載體,以諺語、詩歌、名言警句、現(xiàn)代管理理念等為文字內容的文化走廊,營造充滿文化氣息的檢察工作環(huán)境。四是加大檢察宣傳力度。我們充分發(fā)揮輿論宣傳工作的優(yōu)勢,以拓寬宣傳渠道,深挖檢察亮點為工作目標,營造起學先進、趕先進、超先進的濃厚氛圍,樹立檢察機關良好形象。新一屆領導班子成立以來，我院的宣傳工作每年在省級以上媒體發(fā)稿量都在30篇以上，在全市乃至全省檢察系統(tǒng)都處于領先地位。
規(guī)范執(zhí)法行為，嚴格監(jiān)督管理，是公正執(zhí)法的必然要求。我們以落實中央關于深化司法體制和工作機制改革的決策部署為契機，努力探索建立符合基層特點的執(zhí)法規(guī)范體系、內部管理機制和監(jiān)督制約制度，努力保障檢察權依法正確行使，提高檢察機關執(zhí)法公信力。
1、建立健全規(guī)章制度。我院對原有的制度規(guī)定進行系統(tǒng)清理，特別是著手研究制定出了推動基層院科學發(fā)展迫切需要的新制度、新機制。一是以提高法律監(jiān)督能力為目標，深化檢察改革，全面推行主訴檢察官辦案責任制，擴大了簡易程序和簡化審理程序的適用，深化了檢務公開，健全內部執(zhí)法監(jiān)督制約機制，促進了檢察業(yè)務工作規(guī)范化；二是建立整體作戰(zhàn)的偵查工作機制，積極探索整合偵查資源，實行警力資源配臵全院一體化；三是推行督察和檢務督辦制度，建立領導班子成員聽匯報、搞隨訪、大抽查的具體制度，對各業(yè)務科室督察督辦，加強對檢務部署安排；四是繼續(xù)推行了檢察長接待日制度和制度、責任、考核三位一體的檢察工作業(yè)績考核機制；五是完善了以辦公自動化和無紙化辦公、多媒體示證系統(tǒng)、檔案自動化管理系統(tǒng)等為主的信息化建設制度；六是細化了人民監(jiān)督員和檢察聯(lián)絡員制度；七是推行了不起訴案件聽證會制度；八是落實訊問職務犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像制度，堅決防止刑訊逼供等違法違規(guī)行為發(fā)生；九是進一步深化檢務公開，推行權利義務告知、案件信息查詢、公開審查等制度，努力使檢察權在陽光下運行；十是完善了“干警形象”制度，使干警時時刻刻從自身做起，通過自己的一言一行進而樹立起檢察院的良好形象。四年來共健全完善的制度98項，新建的制度11項。
2、嚴格考評考核體系。我們以省市檢察機關下發(fā)的考核辦法和考核標準為基礎，廣泛征求各科室意見建議，因科室職能、崗位職責而宜，研究制定了涵蓋檢察工作核心業(yè)務、檢察人員素質提高、科室協(xié)調運作、公眾滿意度提升等全方位的立體式考核考評體系，從德、能、勤、績、廉五個方面對檢察人員進行考評，將工作實績的考量貫穿于日常工作中，實行立體式動態(tài)考核辦法。同時，把提升公眾滿意度提到了一個更為重要的位臵，實行公眾滿意度 “一票否決制”，進一步強化了考評考核工作的制度化和常態(tài)化。
3、深入推進信息化管理水平。我院按照“三位一體”機制建設和執(zhí)法規(guī)范化的要求，實現(xiàn)了三個信息化。一是辦公辦案信息化。建立健全檢察局域網(wǎng)管理制度和辦公辦案軟件應用規(guī)范，全院各種文稿材料及通知等在檢察局域網(wǎng)上進行，實現(xiàn)了無紙化辦公；積極推進案件管理系統(tǒng)、審訊監(jiān)控系統(tǒng)和同步錄音錄像系統(tǒng)、多媒體示證系統(tǒng)、業(yè)務統(tǒng)計和檔案管理系統(tǒng)軟件的應用，同時通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)對看守所的動態(tài)監(jiān)督;另外，我院參加有關檢察工作會議和業(yè)務培訓也完全實現(xiàn)了遠程作業(yè)。二是內部管理信息化。實行上下班干警指紋考勤制度，并可以對警車的使用情況進行網(wǎng)絡查詢，對裝備的維護、修理進行實時登記，實現(xiàn)對工作過程的動態(tài)監(jiān)督。三是貼近群眾信息化。建設縣檢察院專用互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁，為與群眾建立快捷、高效的信息化聯(lián)系平臺提供了便利；對群眾反映問題除了以往的舉報電話外，又增加了外網(wǎng)的電子郵箱和舉報qq號碼，實現(xiàn)視頻接待，還可以利用在內網(wǎng)進行線索分流和線索答復，實行網(wǎng)絡受案。
（四）堅持以兩房建設為龍頭，推動完善現(xiàn)代化執(zhí)法保障建設
我院在上級院和縣委的有力領導下，緊緊依靠縣人大、政府、政協(xié)和全縣人民的支持，不斷加強檢察經(jīng)費保障工作，推進基礎設施、科技裝備和信息化建設，執(zhí)法辦案條件顯著改善。
1、加強改革，科學制定檢察經(jīng)費保障機制。繼續(xù)落實“收支兩條線”規(guī)定，提高財務管理水平，建立健全規(guī)章制度，向管理要效益。加大對財務裝備管理人員的業(yè)務培訓，通過思想教育、業(yè)務培訓、工作鍛煉，打造了一支懂經(jīng)濟、會管理、能協(xié)調的復合型檢務保障隊伍，極大的提高了檢察經(jīng)費保障使用效益。
2、勤儉持檢，建立節(jié)約型檢察機關。建立固定資產(chǎn)總賬、分類明細賬，定期或不定期抽查核對，確保賬物相符使資產(chǎn)真正做到“物盡其用，財盡其力”；牢固樹立“增收節(jié)支，廣辟財源”思想，加強對檢察經(jīng)費使用、管理、監(jiān)督，整合資源，細化管理，堵塞漏洞；建設崇尚節(jié)約、厲行節(jié)約的機關文化，使有限的資金發(fā)揮更大的效益，先后被評選為“縣級文明單位”和“市級文明單位”。
3、抓牢“兩房”，全面推進基礎設施建設。2009年3月建成并投入使用的技術偵查綜合大樓總建筑面積4300平方米，總投資近1000萬元，共有辦公辦案用房60多套，內設辦案警務區(qū)、詢問室、訊問室、偵查指揮中心、多功能電視電話會議室、多功能活動中心、圖書室、干警廉政灶等基礎設施；開通檢察機關三級局域網(wǎng)、三級機要通道、電子政務通道；在原有7輛警車的基礎上又增加2輛，現(xiàn)在平均每4人一臺警車；重視信息化建設，為干警每人配臵一臺辦公臺式電腦和一臺筆記本學習電腦，并購臵了完備的技偵設備和器材，這些都為我院的辦公辦案提供了先進的物質保障和技術支持。除此之外，我院還積極實施機關院落和辦公環(huán)境的綠化美化工程，逐步形成了“設施一流”、“環(huán)境優(yōu)雅”的辦公辦案條件。
在今后的工作中，我們將以更高的標準、更嚴的要求，認真履行各項法律監(jiān)督職能，以曹建明檢察長今年1月11日來我院視察基層院建設工作為動力，以“只爭朝夕，勇創(chuàng)一流”的精神，開拓創(chuàng)新，扎實工作，為順利實施“十二五”規(guī)劃綱要、加快建設科學發(fā)展的“和諧安塞”做出應有的貢獻。
檢察院反洗錢工作總結篇十
今年以來，安誠保險__分公司著力打造以誠信為基礎的合規(guī)文化，不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)，成為保險行業(yè)合規(guī)的堅定支持者、實踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結如下：
一、20__年上半年合規(guī)工作回顧。
上半年，我們__安誠保險始終堅守合規(guī)經(jīng)營，堅持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉方式、促規(guī)范、防風險、穩(wěn)增長”落實到具體工作中，將合規(guī)工作目標進一步具體化，年初，我們確立了“13333”總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實行一票否決。
1、分公司及下屬機構合規(guī)組織的建設情況;。
為了加強對合規(guī)工作的組織領導，將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規(guī)組織的建設，在公司主要負責人變動后，我們及時對分公司合規(guī)與反洗錢工作領導小組進行更新(安保蘇發(fā)[20__]81號)，為加強對合規(guī)工作常態(tài)化管理，更好地落實公司合規(guī)政策，有效防范和降低公司經(jīng)營中的合規(guī)風險，分公司各部門和各機構設立了專(兼)職合規(guī)管理員，履行相應的工作職責，我司今年3月印發(fā)了《關于明確合規(guī)管理員及工作職責的通知》〔安保蘇發(fā)[20__]40號〕，使合規(guī)工作網(wǎng)絡、工作機制更趨完善。
2、合規(guī)制度建設;。
合規(guī)制度建設是整個合規(guī)工作的重要組織部分，我們在堅定執(zhí)行保監(jiān)會、總公司合規(guī)制度的前提下，與時俱進，有所創(chuàng)新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領導人員時刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領導人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》，結合我司實際，制定了《安誠保險__分公司中層領導人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕23號;為認真貫徹落實__保監(jiān)局《關于印發(fā)20__年__保險業(yè)“小金庫”專項治理工作實施方案的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕89號)和總公司下發(fā)的《20__年“小金庫”專項治理工作實施方案》(安保發(fā)〔20__〕105號)的文件要求，制定《__分公司20__年“小金庫”專項治理工作實施方案》安保蘇發(fā)〔20__〕67號;根據(jù)__保監(jiān)局《關于進一步加強保險公司分支機構高級管理人員和營銷服務部負責人任職資格管理的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕123號)和《20__版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識，了解相關法規(guī)知識，制定了《擬任高管人員保險法規(guī)培訓和測試管理辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕34號，這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關政策的有效跟進，促進了我司合規(guī)工作的有序運行。
3、合規(guī)風險管控情況;。
風險管控是整個合規(guī)工作的重要一環(huán)，今年以來，我司不斷強化對合規(guī)風險的排查工作，根據(jù)保監(jiān)發(fā)【20__】1號《關于進一步加大保險公司中介業(yè)務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》，為規(guī)范承保流程，加強合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風險，我司發(fā)出《關于承保數(shù)據(jù)真實性要求的風險預警通知》(安蘇承預警函【20__】6號)，要求各級承保中心在出單過程中，真實錄入各項信息。1、業(yè)務來源必須如實錄入，嚴格區(qū)分代理業(yè)務和直銷業(yè)務。2、嚴格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定，如實收集客戶各類信息資料，真實錄入業(yè)務系統(tǒng)。3、業(yè)務員業(yè)務必須真實，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實，分公司將對機構相關責任人問責，并給予重處。為了管控高風險車型業(yè)務，我司出臺《關于高風險車型業(yè)務的承保通知》(安蘇承預警函【20__】7號)，根據(jù)分公司20__年兩核會議針對高風險車型業(yè)務承保要求的宣導，以及近期各級機構仍然繼續(xù)大量此類一些高風險業(yè)務簽報，全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時分公司此類業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化，為進一步管控此類業(yè)務的承保風險，我司對高風險車型界定，并作出高風險業(yè)務承保規(guī)定和管控要求。
我司高度重視風險排查工作，公司領導親自掛帥，通過風險排查，財務、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實性得到切實的保證。年初，我司向各機構所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機構合規(guī)情況進行評價打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機構均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機構及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。
4、合規(guī)檢查、督促、指導情況;。
合規(guī)工作是一項系統(tǒng)工程，為了促進各機構合規(guī)工作按照總公司專項治理實施方案工作要求，一是全面推進“小金庫”專項治理工作，要求各機構要認真組織復查工作，注重總結專項治理經(jīng)驗，建立健全長效機制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復查、督導抽查階段，、整改落實、機制建設和總結驗收5個階段。這項工作仍在進行中，我們警示大家不要有“法不責眾”的意識，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫”,堅決摒棄違規(guī)違紀的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介業(yè)務檢查也是我們年內合規(guī)檢查的重頭戲，根據(jù)保監(jiān)會《關于加強保險公司中介業(yè)務管理的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕107號)和《安誠財產(chǎn)保險股份有限公司關于成立中介業(yè)務管理領導小組的通知》(安保發(fā)〔20__〕365號)的文件精神，__分公司于20__年1月5日成立了中介業(yè)務檢查小組。1月13日轉發(fā)了《關于進一步加大保險公司中介業(yè)務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕1號)，傳達了總公司關于中介業(yè)務自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內下發(fā)了《關于開展中介業(yè)務專項檢查的通知》(安保蘇發(fā)〔20__〕13號)的文件，要求各機構在2月24日前進行中介業(yè)務自查自糾工作，重點檢查與中介機構業(yè)務財務等方面不合法、不真實、不透明的合作關系，著重檢查是否利用中介業(yè)務和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚州四家公司進行了現(xiàn)場檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場結果結合各機構自查情況，分公司及時向總公司報送了自查報告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。
根據(jù)保監(jiān)會及總公司《關于開展第二次保險機構財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性檢查工作的通知》精神，我司認真開展財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進自查工作，我司在總公司文件的基礎上，制定了分公司《第二次財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性檢查實施方案》(安保蘇發(fā)〔20__〕48號印發(fā))，方案進一步明確了工作目標、整體要求、組織保障、自查內容、自查范圍、自查時間安排、自查報告的內容要求和報送時間。4月18日，我司又及時轉發(fā)了總公司《關于開展第二次財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性自查工作的補充通知》(安保發(fā)〔20__〕57號文)。將總公司的要求第一時間傳達宣導到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。
5、合規(guī)培訓開展情況。
上半年，我司合規(guī)培訓工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司oa合規(guī)專欄進行宣導。總公司oa合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內容展示，我們及時通過晨會、工作例會進行宣導，變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學習培訓。凡是總公司安排的學習培訓，我們都認真組織，做好記錄，提出要求，加強互動。三是財務、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機構的要求，及時進行各類合規(guī)培訓，如理賠上，按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺上線工作的統(tǒng)一部署及要求，新車險理賠系統(tǒng)已于20__年6月29日正式上線運作。為了更好的集中管理，根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺上線工作的計劃和要求，于20__年6月13日，對全省理賠查勘車進行了gps系統(tǒng)的安裝，并與新車險理賠系統(tǒng)進行了綁定。于20__年6月20日對理賠查勘手機的使用進行了嚴格細致的系統(tǒng)培訓，認真學習了總公司對于查勘手機使用的規(guī)定，并根據(jù)__分公司的實際情況，制定了合理的查勘手機管理規(guī)定，與查勘員簽訂了書面的協(xié)議，以規(guī)范查勘手機的使用。
6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;。
合規(guī)管理是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規(guī)管理實踐來看仍在以下隱憂：
全員合規(guī)意識仍有待于進一步提高。雖然，從保監(jiān)會70號文件出臺后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實際經(jīng)營工作中，仍有一些員工期望通過打“擦邊球”、“走捷徑”來增加既得利益。
行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車險手續(xù)費給付早已突破了監(jiān)管設定的上限，使得保險業(yè)競爭更趨復雜多變，也使我們堅守合規(guī)變得更加困難。
在總公司及南京人行的正確指導下，我司反洗錢工作有了新的進展，現(xiàn)將上半年我司反洗錢工作總結如下：
1、注重領導，完善組織領導體系。
為了做好反洗錢工作，我司成立了以分公司楊全良總經(jīng)理為組長，分管總劉浩為副組長，各機構、各部門負責人為成員的反洗錢工作領導小組，設立反洗錢工作領導辦公室，明確分公司計財部具體負責反洗錢工作，在計劃財務部設立反洗錢主管一名，設立反洗錢崗負責此項工作，自上而下構建了一個較為完善的反洗錢組織體系,一旦相關崗位的人員發(fā)生變動，我司都及時予以調整補充，為履行好反洗錢職能提供了強有力的組織保證，只有組織推動，這項工作才能取得實效。
2、反洗錢內控制度建設與執(zhí)行情況。
上半年，我們反洗錢工作突出制度先行，做到有章可循，及時轉發(fā)總公司及人總行關于反洗錢工作的一系列文件，堅持按照《__分公司反洗錢內部控制制度》、《反洗錢客戶風險等級劃分標準及管理辦法實施細則》(安保蘇發(fā)[20__]73號)、《反洗錢管理辦法》(安保蘇發(fā)[20__]80號)等內部控制制度要求，明確了各部門的反洗錢工作職責，規(guī)定了客戶身份識別、大額及可疑交易上報等具體做法，制定了客戶洗錢風險劃分標準等，有力促進了反洗錢工作的規(guī)范運作，為公司開展反洗錢工作提供了可靠依據(jù)。
總體來講，我司在承保、財務、理賠等關鍵環(huán)節(jié)建立了識別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財務的“反洗錢篩選系統(tǒng)”，承保上“反洗錢客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢工作的風險起到了有效作用。
在反洗錢工作中，我們堅持按照總公司及南京人行的要求，認真做好反洗錢內部審計工作，做到定期不定期進行反洗錢審計，確保規(guī)定動作不走樣。
20__年5月9日，我司向總公司報送了《關于反洗錢工作內部檢查的報告》，一是精心構建完善組織領導體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報送及相關情況?？傊宜痉聪村X內部審計工作是在人行和總公司正確指導下有序、有力運行的。
20__年10-11月是反洗錢宣傳月，分公司與秦淮支公司聯(lián)合舉辦宣傳活動，并在秦淮支公司營業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設立咨詢臺的方式，向客戶做反洗錢宣傳。
公司圍繞反洗錢法律法規(guī)的實施，結合工作實際，通過組織員工學習總公司oa、合規(guī)專欄中有關反洗錢工作的規(guī)章制度、操作要領，邀請總公司相關專家到公司講授反洗錢知識;積極組織反洗錢工作條線人員參加總公司視屏培訓，利用司務會、晨會等形式進行反洗錢法律法規(guī)的宣導，使每個員工都做到學法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強員工執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)的自覺性。
20__年元月17日，總公司法律合規(guī)部胡蘇來我司對我司反洗錢工作進行培訓指導，提出了反洗錢工作的具體要求。4月14日，總公司進行了20__年反洗錢專題培訓，我司反洗錢條線所有人員參加了視屏培訓，通過培訓，我司受訓人員的反洗錢工作能力得到有效提高。
20__年5月6日，我司派員參加了20__年__省反洗錢工作會，我司認真作了傳達學習，重點是宣導南京人行劉興亞副行長所做的工作報告。
5、配合監(jiān)管情況。
為進一步滿足監(jiān)管機構對反洗錢工作的要求，提高公司員工反洗錢工作能力，增強反洗錢工作的有效性，我司20__年4月18日出臺印發(fā)了《關于明確反洗錢工作人員及工作職責的通知》(安保蘇發(fā)[20__]53號)，重新公布各部門和各機構專(兼)職反洗錢工作人員名單，對專(兼)職反洗錢工作人員須履行的工作職責進行進一步明確和規(guī)范。
今年初，我司向各機構所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見表”懇請他們對我司各機構包括反洗錢工作內容在內的合規(guī)工作進行評價，從各保協(xié)反饋情況來年，他們都對我司合規(guī)工作進行積極評價，無違規(guī)被處罰的情況。
6月24日，南京人行反洗錢處王海濤科長、吳正德副科長來我司進行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪，檢查期間為20__年1月至20__年5月，分管總劉浩陪同檢查，并作了反洗錢工作的專題匯報。
此次監(jiān)管走訪通過聽匯報、看臺賬、進系統(tǒng)詳細了解我司履行反洗錢義務情況，并對我司反洗錢工作效能與質量進行現(xiàn)場評估，重點對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進行檢查，他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定，同時也對反洗錢工作中存在的問題進行反饋，提出了有針對性的整改意見。
6、保密義務履行情況。
我司在開展反洗錢工作中，注意履行保密義務，從系統(tǒng)設計、工作職責都強調對客戶資料和交易信息的保密工作，在實際操作中，也是將履行保密義務作為考核工作質量，評估反洗錢工作的重要內容，可以說，我司已將履行保密義務貫穿到反洗錢工作的全過程。
7、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況。
a、客戶身份識別情況。
我司內審針對客戶身份識別情況項目，采取分地區(qū)、保費金額分區(qū)間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式，對20__年度全省范圍內已承保交強險和商業(yè)險的個人客戶與企業(yè)客戶抽樣檢查，共抽樣客戶24個，其中個人客戶與企業(yè)客戶各12個。抽樣保費來源均為現(xiàn)金或銀行存款，其中個人客戶6個發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶7個發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險人賬戶。
b、客戶等級劃分及客戶身份檔案保管。
20__年度__全省客戶數(shù)量是54142個，其中對私客戶數(shù)量是42292個，對公客戶數(shù)量是11850個?？蛻麸L險等級劃分全部屬于常規(guī)客戶。
對私客戶基本信息主要依據(jù)是個人身份證件，對公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機構代碼證書，各家中支公司都完整留存其影印件或復印件裝訂存檔。全部做到嚴格保密客戶信息及交易內容，從未發(fā)生過泄漏現(xiàn)象。
同時，我司及時向人行報送《非現(xiàn)場監(jiān)管》報表及總公司反洗錢相關報表。
1、反洗錢各項協(xié)調機制的合力尚未真正形成。如部門、機構間的聯(lián)席會議召集次數(shù)偏少;基層機構掌握的業(yè)務數(shù)據(jù)很有限，真正有價值、能與公安機關情報會商的線索或向公安機關移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動效應。
2、對反洗錢工作的認識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢內部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。
三、下半年合規(guī)管理工作計劃。
下半年，我們依然要堅持“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”，合規(guī)是我司各項工作的生命線，堅持中介業(yè)務合規(guī)、數(shù)據(jù)真實合規(guī)、內控管理合規(guī)。凡是總公司及監(jiān)管機構的各項合規(guī)檢查行動，我們都要不折不扣的參與，高效高質的做好規(guī)定動作。
1、開展自查自糾，加強合規(guī)檢查。適時進行各項合規(guī)檢查，同時，加大合規(guī)專項稽查力度，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責工作制度化、常態(tài)化。
2、加強合規(guī)培訓、增強合規(guī)意識。加強“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導，轉變領導、干部、員工經(jīng)營理念，努力將合規(guī)經(jīng)營工作細化到每個環(huán)節(jié)、每個崗位之中，形成以“合規(guī)經(jīng)營、風險防范實務標準和要求”為基礎，結合監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會及總公司的相關要求，定期組織相關培訓及考核，把合規(guī)培訓經(jīng)常化、深入化。
3、強化合規(guī)管理、完善內控制度。為進一步強化職能部門管理和服務，加強合規(guī)經(jīng)營，夯實管理基礎，完善梳理內控制度。，努力打造“合規(guī)無小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長效機制。
總之，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡性，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠，上半年，我們將繼續(xù)按照總公司及監(jiān)管機構的要求，扎實做好合規(guī)的各項基礎工作，為促進我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻。
檢察院反洗錢工作總結篇十一
近年來，我公司積極響應總省公司的反洗錢政策，認真貫徹落實“保增長、調結構、防風險”的經(jīng)營思路，全力推進反洗錢工作。現(xiàn)將我公司反洗錢主要工作開展情況介紹如下：
一、深入學習反洗錢相關政策法規(guī)、執(zhí)行會議的精神。
首先，大力提高思想認識，堅決貫徹保監(jiān)會《保險案件責任追究指導意見》和人保財險總公司的相關規(guī)定，將反洗錢工作作為領導干部的責任追究的重要內容，加強各級高管人員反洗錢任職審查，結合實際，對反洗錢工作中所存在的各種問題，及時糾正改進;其次，我公司先后對各類反洗錢會議的有關精神及時向各部門進行了認真?zhèn)鬟_，并就相關的法律、法規(guī)及監(jiān)管要求進行深入學習，將法律、法規(guī)同日常業(yè)務緊密地結合起來，加大宣傳，要求結合業(yè)務流程，嚴格執(zhí)行。
二、完善反洗錢內控制度，貫徹落實監(jiān)管規(guī)定。
作內控制度》，并在承保、理賠、財務等各業(yè)務環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行相關規(guī)定。
三、積極開展合規(guī)自查。
為確保反洗錢工作的順利進行，我公司按省公司要求公司內部進行合規(guī)風險內控管理自查，對各支公司、各部門在日常管理中的各個方面、各個環(huán)節(jié)進行深入的分析與監(jiān)測，做到早發(fā)現(xiàn)早整改。力爭在反洗錢工作方面做到嚴謹認真、合規(guī)合法、安全高效。
檢察院反洗錢工作總結篇十二
為有效防范和打擊利用銀行資金進行非法洗錢活動，分行組織全體員工學習掌握反洗錢的理論知識，通過此次培訓，我們更能夠深刻地領會反洗錢的精神和意義，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想。
首先，通過此次學習讓大家明白是什么是洗錢活動，及其危害性。洗錢，是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益，犯罪分子通過一系列金融帳戶轉移非法資金，以便掩蓋資金的來源、擁有者的身份，或是使用資金的最終目的。
健康發(fā)展，而且還會對我國經(jīng)濟建設和社會穩(wěn)定產(chǎn)生嚴重的破壞作用。
鑒于洗錢犯罪的危害性，反洗錢工作刻不容緩，且意義巨大：一是有利于及時發(fā)現(xiàn)洗錢活動，追查并沒收犯罪所得，遏制洗錢犯罪及其上游犯罪，維護經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定;二是有利于消除洗錢行為給金融機構帶來的潛在金融風險和法律風險，維護金融安全;三是有利于發(fā)現(xiàn)和切斷資助犯罪行為的資金來源和渠道，防范新的犯罪行為;四是有利于保護上游犯罪受害人的財產(chǎn)權，維護法律尊嚴和社會正義;五是有利于參與反洗錢國際合作，維護我國良好的國際形象。反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風氣，保持社會安定，提高信用社信譽，保證信用支付的穩(wěn)定，促進信用社業(yè)務的快速健康發(fā)展的保證。
作為金融機構，更應該履行反洗錢工作職責，充分發(fā)揮金融系統(tǒng)在控制洗錢中的預防作用。
一、客戶的身份證明以及記錄保存規(guī)則關于客戶的身份證明以及記錄保存規(guī)則的建議強調了使金融系統(tǒng)在反洗錢中發(fā)揮重要作用的核心問題。要發(fā)揮金融系統(tǒng)在反洗錢中的作用，金融系統(tǒng)就必須具有揭開遮蓋有問題客戶面紗的能力以及對法律實施當局提供有關交易和客戶身份證明的可靠文件的能力，基于這些文件，法律實施當局可以展開有關洗錢的調查。
二、建立大額、可疑資金交易報告制度除了加于金融機構有關識別客戶身份和保存記錄的一般性義務外，金融行動特別工作組和美洲國家組織關于洗錢犯罪的模式規(guī)則還專門要求金融機構對超過一定數(shù)額的現(xiàn)金交易予以記錄和報告以及對可疑金融交易予以記錄和報告。
三、金融機構的特別注意建議有關報告可疑交易的規(guī)定，包括金融機構披露可疑交易的義務，金融機構不泄露信息的義務以及善意披露免責的保護措施。建議要求金融機構予以特別注意的交易包括：所有復雜的交易，不正常的交易，或巨額的交易;所有不正常類型的交易;以及無明顯經(jīng)濟或合法目的的定期小額交易。金融機構一旦懷疑上述交易可能構成非法活動或與非法活動有關，應立即向主管機關報告可疑交易。對于法院或其他主管機關要求或取得可疑交易信息的情況，金融機構不得通知除法院、主管機關和法律授權的其他人以外的任何人。