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        證券公司年終工作總結(精選22篇)

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            總結是對一段時間內(nèi)所做所思所得的一種整理和回顧,讓我們更好地認識自己。總結是對過去的整理和盤點,不要夸大和夸張自己的成績和表現(xiàn)。總結范文是學習總結寫作的一個重要參考資源,可以提高我們的寫作水平和思維能力。
            證券公司年終工作總結篇一
            本站發(fā)布證券公司年終工作總結,更多證券公司年終工作總結相關信息請訪問本站工作總結頻道。
            一年來,公司辦公室在公司班子的正確領導下,按照年初昆制訂的工作計劃,著重在管理和服務兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務,回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真昆總結。一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)昆理以外的全體職工中,進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領導班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競聘帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎。
            二、減員增效,合理設置崗位和人員。
            從年初開始,公司領導班子就確立了減員增效,合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態(tài)度堅決,使這項工作得到順利完昆成。今年以來,公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、**。在崗位設置和人員安排上,公司領導不斷根據(jù)昆工作任務的變化和要求,及時合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次)、業(yè)務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次),辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設置崗位和昆人員,保證了公司各項任務的完成,并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
            三、建章立制,強化內(nèi)部管理。
            根據(jù)年初公司領導提出的強化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理,工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次,罰款****元。昆按章獎勵**人次,****元,考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
            在強化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財務部配合,進行了一次內(nèi)昆部審計工作,對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計,發(fā)昆現(xiàn)問題9條,并進行了處理。審計結束后,為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表。
            四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關系,保證辦公室協(xié)調(diào)服務工作不出差錯。
            在辦公室今年的工作中,對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,昆及時完成上級單位下達的各項任務,如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面,我們以及時昆服務為工作目標,在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,由于領導得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規(guī)范化,工作程序化,圓滿完成工作任務。
            在今年的工作中,我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作,在文昆件的收發(fā)、打字、復印、車輛調(diào)用、物品的領用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范,使這些工作與上年相比都有所加強。
            在檔案整理工作中,我們接受了市檔案局的工作意見,整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時,辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志,公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄,形成了近四萬字的文字材料,是我公司昆的一部重要史志。
            在文秘總務工作中,辦公室認真起草公司各類文件31份,及時昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類文件資料12卷,打印各種材料184份,復印材昆料95200余份,負責征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。
            在人事勞資工作中,辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的`提取與核算等項工作。
            在物品管理方面,今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整,對出入昆庫物品實行了出入庫單制度,配合財務部門開展費用核算,分清各昆部門費用。全年共入庫物資3.75萬元,出庫物資2.50萬元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作,按照年初的計劃進行了一次盤點,昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題,并提出了改進意見。在車輛管理與保障方面,主要是確定專人負責,確保了運款用昆車、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實現(xiàn),在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面,要做到昆了嚴格遵守交通規(guī)則,不開“英雄車”,不酒后駕車,限制了疲勞昆駕駛,惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面,抓好了一年一度的車輛年檢工作,配合有關部門對車輛進行昆全面檢測,為安全行車提供了保證。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待,及時處理,決不拖延。保持車輛的整潔,嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里,沒有發(fā)生重大行車事故。
            六、“三防一?!惫ぷ鞒Wゲ恍福_保全年安全無事故。
            “三防一?!惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作,在當前社會治安昆不好,金融案件屢屢發(fā)生的情況下,作為現(xiàn)金流動量很大證券公司,昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。
            辦公室在抓這項工作的時候,一方面經(jīng)常提請公司領導抓安全昆抓防范,對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析,做好教育防范工作;另一方面,經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系,及時了解和通報社會治安情況,金融安全角勢,做到心中有昆數(shù),及時地提早地加強安全防范措施,使不法之徒知難而退。
            對經(jīng)濟警察的管理,我們提高了對經(jīng)警的要求,及時組織學習昆上級文件和通報社會治安情況,組織經(jīng)警武器射擊訓練兩次,防火昆訓練一次,經(jīng)警責任心得到了提高,在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。
            一年來的工作,有許多體會和不足,主要有以下3點。
            1、要提高責任心和全局觀念,強調(diào)以身作則。提高責任心和昆全局觀念,一方面是指在辦公室工作中,許多工作是沒有事先安排昆和沒有預見到的,公司的大事小事,其它部門不管的都是辦公室的昆事,不能與其它部門相互推委,辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作,能相互補位的要相互補位,不能相互補昆位的,要相互提醒協(xié)助完成工作。強調(diào)以身作則,是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候,要注意公司形象,要嚴格要求自己;昆在公司內(nèi)部管理工作中,要起表率作用,做到正人先正己。
            2、辦公室工作要條理清晰,要有計劃,要明確分工和責任。昆由于辦公室大部分工作是可以預見的,所以工作要計劃好,安排好,昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作,沒事就閑著,那樣不但很多昆工作做不好,還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作,督促各部門按計劃完成任務。分工明確和責任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn),每個人都要知道自己該干什幺,負昆什幺責任,那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務。其實昆許多工作沒做好,一個重要的原因就是責任者沒有感到那份工作就昆是自己的,這就是責任不明,分工不清造成的。
            3、要加強對職工的各項考核工作,要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實,但工作開展的遠遠不夠,許昆多考核項目還沒有抓起來,明年要根據(jù)新的制度,大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育,包括提高辦公室職工的素質(zhì),要有競昆爭意識和危機感,多組織了解外面的情況,多組織業(yè)務學習。
            證券公司年終工作總結篇二
            證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結,今天本站小編給大家?guī)砹?0xx證券公司。
            希望對大家有所幫助。
            以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標,以“樹金融服務文明形象,展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?,F(xiàn)將具體工作總結如下:
            1、打造服務品牌,提供一流服務。
            我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
            2、提升經(jīng)營意識,實現(xiàn)一流管理。
            有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
            以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
            3、注重素質(zhì)教育,培養(yǎng)一流人才。
            以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。
            xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
            4、加強企業(yè)文化建設,營造一流文化。
            企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。
            首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇。
            心得體會。
            ”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
            積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
            強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
            三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
            5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設。
            學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
            xx年對于我來說,應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
            這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
            也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學習更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應更多不同變化的能力。
            通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
            謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的知識和意念常“新”。
            嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
            圓通:面對公司任務和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
            誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
            長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!
            進入證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
            1、對證券行業(yè)有了初步了解。
            進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
            2、業(yè)務開拓能力的提高。
            在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正的深入人心。
            3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
            對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
            在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
            1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
            2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。
            3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
            進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
            1、發(fā)傳單。
            進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
            2、有效利用銀行資源。
            證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結,今天本站小編給大家?guī)砹?0xx證券公司年終工作總結,希望對大家有所幫助。
            以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標,以“樹金融服務文明形象,展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?,F(xiàn)將具體工作總結如下:
            我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
            2、提升經(jīng)營意識,實現(xiàn)一流管理。
            有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
            以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
            3、注重素質(zhì)教育,培養(yǎng)一流人才。
            以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。
            xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
            4、加強企業(yè)文化建設,營造一流文化。
            企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。
            首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
            積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
            強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
            三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
            5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設。
            學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
            xx年對于我來說,應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
            這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
            也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學習更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應更多不同變化的能力。
            通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
            謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的知識和意念?!靶隆?。
            嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
            圓通:面對公司任務和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
            誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
            長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!
            進入證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
            1、對證券行業(yè)有了初步了解。
            進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
            2、業(yè)務開拓能力的提高。
            在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正的深入人心。
            3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
            對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
            在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
            1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
            2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。
            3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
            進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
            1、發(fā)傳單。
            進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
            2、有效利用銀行資源。
            在銀行駐點已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
            3、充分利用關系網(wǎng)絡。
            拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
            現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
            在銀行駐點已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
            3、充分利用關系網(wǎng)絡。
            拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
            現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
            證券公司年終工作總結篇三
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            一年來,公司辦公室在公司班子的正確領導下,按照年初昆制訂的工作計劃,著重在管理和服務兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務,回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真昆總結。
            一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)昆理以外的全體職工中,進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領導班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競聘帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎。
            二、減員增效,合理設置崗位和人員。
            從年初開始,公司領導班子就確立了減員增效,合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態(tài)度堅決,使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、**。在崗位設置和人員安排上,公司領導不斷根據(jù)昆工作任務的變化和要求,及時合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業(yè)務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務部7人次昆,辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設置崗位和昆人員,保證了公司各項任務的完成,并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
            三、建章立制,強化內(nèi)部管理。
            根據(jù)年初公司領導提出的強化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理,工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,全年共進行昆了76次定期和不定期的.檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次,罰款****元。昆按章獎勵**人次,****元,考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
            在強化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財務部配合,進行了一次內(nèi)昆部審計工作,對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計,發(fā)昆現(xiàn)問題9條,并進行了處理。審計結束后,為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表。
            四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關系,保證辦公室協(xié)調(diào)服務工作不出差錯。
            在辦公室今年的工作中,對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,昆及時完成上級單位下達的各項任務,如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面,我們以及時昆服務為工作目標,在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,由于領導得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。
            五、辦公規(guī)范化,工作程序化,圓滿完成工作任務
            證券公司年終工作總結篇四
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            回顧過去的2019年,自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的'提高,業(yè)務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強?,F(xiàn)將近一年來的工作總結如下:
            一、加強學習,提升素質(zhì)
            進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質(zhì)。一年來,我時時不忘抓緊學習。第一,加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業(yè)余時間,學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細節(jié)學起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
            二、積極上進,踏實工作
            自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作,由于之前忙碌于【學習之類或者是學習不夠之類】到11月才取得證券從業(yè)資格證?;鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想,幾個月的開戶任務資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個,客戶總資產(chǎn)18萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案?,F(xiàn)在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
            三、正視問題,繼續(xù)努力
            通過近一年的學習,我對證券業(yè)務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:
            一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務學習方面還不夠,還需要加強。
            二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業(yè)務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。
            在今后工作中,我會繼續(xù)加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
            證券公司年終工作總結篇五
            自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來,經(jīng)過x年的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。
            真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,使客戶產(chǎn)生信任感,贏得客戶的真心對待。
            真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
            真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
            一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行,我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
            另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,公司領導x總適時的`說,客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,開發(fā)客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現(xiàn)狀,而是精益求精。
            工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業(yè)務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的。
            首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
            在從業(yè)x年的時間里,我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經(jīng)驗,客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,我的業(yè)績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
            最后用xx的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
            證券公司年終工作總結篇六
            一直以來,電話營銷都是我所堅持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,唯有我們團隊還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個寒冷的冬天,那時的環(huán)境雖然非常刻苦,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進來也是和我們一樣電話營銷,確實在艱苦的條件下,堅持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實現(xiàn)心中的目標,隨著3月份我們搬進慶春路8樓,不會在冷了,環(huán)境也好很多,那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設立,我從此有了更多的時間,那時電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實規(guī)模大了,團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。
            自從電話營銷團隊管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時對我來說,也是充滿模糊,通過和領導的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等,當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,銀行一直是我們團隊最大的弱項,因為這三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個網(wǎng)點合作時間最久,關系處理最好,但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個任務:平均兩個人至少要有一個銀行渠道,年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項,但是通過銀行完成的任務確是不錯的,通過這次資源的互換合作,讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進行聯(lián)合營銷,和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,達到了我們的期望目標,雖然結果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的`嘗試,目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
            從團隊的內(nèi)部管理來說,年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,參與積極性大幅提高,早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達的能力,通過不斷的強化,出去就能夠和客戶進行溝通,當天氣冷下來了,經(jīng)常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準時到,養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,經(jīng)過改革以后,團隊僅留下了周例會,平時小組不開會,一周碰頭一次,讓每個人了解團隊所有成員的情況,并且了解自己在團隊中扮演的角色,周例會結束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學習提升的機會,因為周例會都是安排在團隊長會議結束后,經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,因為事先溝通過,周一的例會是沒有時間限制的,所有的事情結束后就結束,周而復始的堅持,每個人都知道了周一要開會,甚至有時候我們開會到5點,看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,每個月也會安排一次月度例會,對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,雖然這種獎勵并沒有多少錢,但是這份榮譽必須給到,這是團隊的一種認可,種種規(guī)矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年x月份我們團隊一下擴展到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團隊的凝聚力。
            在團隊的活動方面,一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,這一點要感謝羅總教給了我,團隊每個月至少要有一次集體活動,像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息,因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
            在人員引進方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時有8個人參加培訓,最終簽約的有5個,留存率還是比較高的,當時團隊簽約的有十多個,實習的有四五個,一起將近20人,從4月以后,團隊基本上暫停了招聘,主要是學校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團隊出現(xiàn)人員流失,當然我一直堅信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責任的,團隊最多人數(shù)達到22人,在八九月份,那是考驗最大的時候,那時基本上停掉了新人的引進,從開始有人提出離職的時候,我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,有進有出,這才是一個健康的營銷團隊,20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
            對于自身的發(fā)展來說,xx年更多的偏向了團隊管理,個人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在xx年初達到了,在xx年x月x日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個月的業(yè)績確實很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,只是對部分關系較好的客戶聯(lián)絡較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關系也沒用以往那么用心,因為對客戶沒有以往那么關心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年最大的不足。
            如果說xx年還有什么遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的20xx,不要像去年這樣狼狽,一定要實現(xiàn)我們的財務自由。
            證券公司年終工作總結篇七
            進入證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
            1、對證券行業(yè)有了初步了解。
            進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
            2、業(yè)務開拓能力的提高。
            在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正的深入人心。
            3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
            對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
            在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
            1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
            2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。
            3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
            進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
            1、發(fā)傳單。
            進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
            2、有效利用銀行資源。
            證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結,今天本站小編給大家?guī)砹?0xx證券公司年終工作總結,希望對大家有所幫助。
            證券公司年終工作總結篇八
            自xx月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這半年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強?,F(xiàn)將近一年來的工作總結如下:
            進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質(zhì)。一年來,我時時不忘抓緊學習。第一,加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業(yè)余時間,學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的'道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細節(jié)學起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
            自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據(jù)公司安排,x月至xx月在柜臺做業(yè)務和開戶工作,由于之前忙碌到xx月才取得證券從業(yè)資格證?;鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想,一年的開戶任務資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶xx個,客戶總資產(chǎn)xx萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案?,F(xiàn)在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
            通過近一年的學習,我對證券業(yè)務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:
            1.是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到xx月才通過,說明我在業(yè)務學習方面還不夠,還需要加強。
            2.是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業(yè)務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。
            在今后工作中,我會繼續(xù)加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
            證券公司年終工作總結篇九
            在團隊的活動方面,一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,這一點要感謝羅總教給了我,團隊每個月至少要有一次集體活動,像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息,因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?,?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
            在人員引進方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時有8個人參加培訓,最終簽約的有5個,留存率還是比較高的,當時團隊簽約的有十多個,實習的有四五個,一起將近20人,從4月以后,團隊基本上暫停了招聘,主要是學校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團隊出現(xiàn)人員流失,當然我一直堅信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責任的,團隊最多人數(shù)達到22人,在八九月份,那是考驗最大的時候,那時基本上停掉了新人的引進,從開始有人提出離職的時候,我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,有進有出,這才是一個健康的營銷團隊,201x年對團隊的要求勢必更加嚴格。
            對于自身的發(fā)展來說,xx年更多的偏向了團隊管理,個人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在xx年初達到了,在xx年12月31日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個月的業(yè)績確實很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,只是對部分關系較好的客戶聯(lián)絡較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關系也沒用以往那么用心,因為對客戶沒有以往那么關心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年最大的不足。
            如果說xx年還有什么遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的201x,不要像去年這樣狼狽,一定要實現(xiàn)我們的財務自由。
            證券公司年終工作總結篇十
            即將過去的2020年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近xx點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。
            回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
            第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
            第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。
            第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
            第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
            第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
            鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
            第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
            第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
            第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。
            第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
            2020,即將逝去,但2021就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
            證券公司年終工作總結篇十一
            入職--證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余,在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化,讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。
            投資顧問是公司的橋梁和信息中樞,起著聯(lián)系內(nèi)外的作用,所以各個部門的同事都要和諧相處,因為客服人員的服務水平和服務素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作,因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的,認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。
            剛入司在柜臺崗位學習,學到了最基本業(yè)務的應用,以便于日后在客服部工作中,能解答客戶對基本業(yè)務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶,常常會復印出錯,“細節(jié)決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會,然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始:
            為了更好地利用投顧這個平臺,更快地成長,我認為自己今后努力的方向是:從基礎工作做起,踏實勤奮,提高專業(yè)素養(yǎng),提高分析能力,爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作,為客戶和公司創(chuàng)造價值。具體而言,在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊,積極向同事和客戶交流中學習,使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務水平不斷提高,爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外,還要明白公司所需,了解客戶的需求,與同事一起進步,與公司共同成長。
            在今后的工作中,作為投資顧問團隊的一員,我將更加努力上進,實現(xiàn)自我,爭取為客戶創(chuàng)造價值,對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺,我就要珍惜這次機會,為公司的發(fā)展竭盡全力。
            證券公司年終工作總結篇十二
            __年已經(jīng)遠離我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習,8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建,這對于我自身來說,這一年是劃時代的一年,是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變,在這個轉(zhuǎn)變的過程中,我想我是不成功的,初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來,經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變,有一些苦惱和迷茫,不過很快,在領導和同事們的在幫助下,我們很快認識到了自己的不足和差距,在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后,現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式,也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累,以便在完成自己本職工作的基礎上,努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。
            __年是營業(yè)部建設的一年,我們在這一年中,雖然我們付出了汗水和努力,但是我們的成果是顯而易見的,一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前,系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試,順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查,營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息,作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來,更是由衷的高興,雖然在這過程中,有過錯,有過挫折,但這收獲的是豐盛的,一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前,從自身而言,更是一個大跨步的進步,完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。
            在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真,求實,不怕困難。剛工作的時候,也許有經(jīng)驗上的不足,但有些出的差錯完全是自己的不認識,馬虎造成的,就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候,本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題,就把電視掛在墻上了,可是當總部指導我們安裝的時候,根本就不是那么回事,又是另一種安裝方法,這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大,但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維,自己認為怎樣就怎樣,其實就不是那回事,我們一定要認真,求實。自己知道,就知道,不知道就說不知道,完全按照事實出發(fā),作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作,凡是不要自己亂操作,不明白的就問,向原營業(yè)部問,向本部問,知道問題解決為止,并從中總結經(jīng)驗,現(xiàn)在問是為了以后不問,近早的把業(yè)務熟悉起來。
            我還有一個不足的問題,就是對外交往有些欠缺,這也是性格的原因,不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題,由于對外聯(lián)系的不托,衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間,雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝,拖延這么長時間,的確是我在這方面的不足,以后要加緊這方面的學習,也許這方面的改進比較慢,但我會在這方面付出我的努力。
            營業(yè)部馬上就要走上正規(guī),根據(jù)自身的特點,我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習,作為營業(yè)部的電腦部主管,力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全,在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任,通過前段時間的系統(tǒng)建設,我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構架也做到的理解和掌握,不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗,這方面我會細心研究以前的事故文檔,爭取從別人的經(jīng)驗的中總結,避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手:
            1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》,對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,當一旦發(fā)生事故時,能最快的速度判斷出事故的根源,以至于不影響交易。
            2.從郵箱里下載事故文檔,借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗,來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足,一定做到不犯別人犯過的事故,相似事故盡快處理。
            3.營業(yè)部漸漸走上正軌,關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來,爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
            作為證券行業(yè)從業(yè)人員,要對基本的證券知識有所掌握,這樣才能在有客戶打來資訊電話時,能盡快把幫客戶解決問題,提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用,作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯,我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務,幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法,進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手:
            1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識,多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
            2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用,查看總部的培訓文檔,盡快熟悉這部分業(yè)務。
            證券公司年終工作總結篇十三
            時光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的20××年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)?!痢恋拇髲B不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起××證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。
            20××年我主要的工作,如下:
            1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵,對于一些市值較大,需求較為復雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。
            2.在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到××、××苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人,最后在××發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。
            3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了××客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
            4.短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具—移動飛信。當然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
            5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護。客戶水平參差不齊,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學習,積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!
            6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的'熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
            7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試。
            8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了××小區(qū)、××小區(qū)、××小區(qū)、××公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
            千里之行,始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習,我們必將站上勝利的巔峰。
            證券公司年終工作總結篇十四
            即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近xx點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。
            回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
            第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
            第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。
            第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
            第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
            第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
            鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
            第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
            第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
            第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。
            第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
            20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
            證券公司年終工作總結篇十五
            20xx年初,漢唐證券提出了集中交易的需求,在北京實現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易,更談不上經(jīng)驗了。當時只能一邊實施,一邊摸索經(jīng)驗。往返于三家營業(yè)部之間,搭建測試環(huán)境,仔細的測試,在測試中發(fā)現(xiàn)問題,解決問題。歷時一個多月的時間,系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中,學到了不少東西,也積累了不少經(jīng)驗,為做以后的集中交易奠定了基礎。之后,負責中關村證券b股集中交易,因為以前做過好幾個類似工程,所以做起來比較得心應手。用了兩周時間,十幾家營業(yè)部全部上線,系統(tǒng)運行正常。
            從前年開始,公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一,給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統(tǒng)一。我負責做了國都阜外營業(yè)部,中信白家莊營業(yè)部,金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的統(tǒng)一。
            由于券商的需要,公司適時推出了針對區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份,我負責漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出,還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底,我公司簽的單比較多,總部缺少工程人員。我被派到總部,做區(qū)域集中項目。我主要負責漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部,漢唐蚌埠營業(yè)部,漢唐湛江營業(yè)部(兩家營業(yè)部,四家服務部),漢唐茂名營業(yè)部,漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細,使得系統(tǒng)上線都比較順利,沒有什么問題,也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調(diào)回北京負責日常維護工作,安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32。然后實施北京三家營業(yè)部(銀河北京月壇營業(yè)部,銀河北京天壇營業(yè)部,銀河北京西直門營業(yè)部)的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后,公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部(銀河天津云景營業(yè)部,銀河天津大連道營業(yè)部,銀河黑龍江路營業(yè)部)的區(qū)域集中。到十二月下旬,順利完成全部工程。
            在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作,增加了很多經(jīng)驗,證券行業(yè)的實時性很強,需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少,工程量大的情況下,能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機,不管是在工作時間內(nèi)或是在休息的時候都能夠?qū)蛻暨M行電話維護或是上門維護服務,和客戶的關系相處的很融洽,得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神,協(xié)助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處,需提高分析解決突發(fā)事件的能力,和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習,提高技術和業(yè)務水平,更好的服務于客戶,爭取更大的進步,為公司做出更大的貢獻?;貞涍^去,看今朝,展望未來,相信通過我們所有金證人不懈的努力,金證的明天會更好。
            證券公司年終工作總結篇十六
            回顧過去的20××年,自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強?,F(xiàn)將近一年來的工作總結如下:
            進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質(zhì)。一年來,我時時不忘抓緊學習。第一,加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業(yè)余時間,學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細節(jié)學起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
            自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作,由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務完成情況不是很理想,幾個月的開戶任務資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個,客戶總資產(chǎn)18萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
            通過近一年的學習,我對證券業(yè)務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:
            一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務學習方面還不夠,還需要加強。
            二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業(yè)務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。
            在今后工作中,我會繼續(xù)加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
            證券公司年終工作總結篇十七
            首先,我必須要為我提供了良好的,讓我對證券有了更加深刻而清晰的,。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的'進步,在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作如下:
            配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一建設,我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待,填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
            我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進行的,當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的測試和學習,讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,包括、機構賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,對于一些新增內(nèi)容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,修改了客戶風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。
            這項工作開展的時間很長,為貫徹證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的,落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,我們了兩個月時間,加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進行標識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。
            公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作,我參加了今年的星級評定,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務,第三方存管業(yè)務,大宗交易,限售股份業(yè)務,協(xié)助司法,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務,新老三板等各項業(yè)務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務的基礎上,抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,扎實基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三星級員工。
            在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。
            證券公司年終工作總結篇十八
            回顧過去的20xx年,自x月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強?,F(xiàn)將近一年來的工作總結如下:
            進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質(zhì)。一年來,我時時不忘抓緊學習。第一,加強政治理論學習。一年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業(yè)余時間,學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細節(jié)學起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
            自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據(jù)公司安排,x月至x月在柜臺做業(yè)務和開戶工作,由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到x月才取得證券從業(yè)資格證?;鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想,幾個月的開戶任務資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶x個,客戶總資產(chǎn)x萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
            通過近一年的學習,我對證券業(yè)務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:
            一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到x月才通過,說明我在業(yè)務學習方面還不夠,還需要加強。
            二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業(yè)務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。
            在今后工作中,我會繼續(xù)加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
            證券公司年終工作總結篇十九
            自xxx年x月投身于證券行業(yè)以來,經(jīng)過一年多的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么xxx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。
            真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸。說話態(tài)度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸。很實在的印象,然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,使客戶產(chǎn)生信任感,贏得客戶的真心對待。
            真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,如重大利好。利空等,我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的`股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的〝度〞,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
            真誠也是合作真心誠意。實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持。團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
            一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,我都會與銀行負責人。理財經(jīng)理。前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
            另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,公司領導趙總適時的說,客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,開發(fā)客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現(xiàn)狀,而是精益求精。
            工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業(yè)務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時間里,我都是以誠懇。勤懇的態(tài)度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經(jīng)驗,客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,我的業(yè)績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!最后用尼克松的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
            證券公司年終工作總結篇二十
            打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,2017年已經(jīng)進入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過的路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2017年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
            而公司在迎來了第10個年頭,機遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經(jīng)成為過去,新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè),配合各項工作,在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時也是我轉(zhuǎn)變了很多,思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領導的指引下和同事的幫助下,學會了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向2017年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲:謝謝!現(xiàn)在,我向領導作2017 年度
            述職報告
            ,請予審議。”
            (一)溝通不夠
            人和人交往,最大是真誠,相互理解和平時的溝通,善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個時候就需要溝通,反復的溝通,達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
            (二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
            不管是日常生活中還是工作中,人們需要相互協(xié)助,相互幫助,只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習慣,本來這是件好事,但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點,我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,自我挖掘有利于工作開展的思路。
            以上列舉的不足之處,是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,在日后的工作,也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
            三、今后提高工作水準的舉措
            2017年即將遠去,面對2017年的工作,新的各項工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里,我從個人的角度談談自己2017年要為工作的努力:
            一:蛻變
            任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面,我認為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變,例如與各個部門、同事間的的工作配合,工作流程、方法的采納等,但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務,這樣的結果會有兩種:要么順利完結,要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的,而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下,個人的力量就更顯單薄了。
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            如何多爭取定單,促進公司的發(fā)展。意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示,提醒自己需要樹立深刻的危機意識,認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動,在行動中時刻提醒自己在做什么,問問自己做的對不對,做的是否到位,怎么樣才能做得更好。
            二:提高
            公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述,因為任何公司的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路,我想有部分來自自身原因,說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內(nèi)功,提高個人的專業(yè)知識和操作技巧,保證質(zhì)量。對于我們一個后臺員來說,勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。
            三:發(fā)揚
            有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè),從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時間了,期間明白了很多道理也認識了很多朋友,有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢?想來想去,自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領域來說,我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道,主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作,同樣也容不得絲毫的怠慢。
            最后我要感謝各位局領導給我這個機會,同時給予我的工作重擔,讓我在2017年經(jīng)歷了更多,我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力,但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事,是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,讓我一步一步的走到了今天。
            過去的一年,讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人,以友善之心面對自己從事的每一件小事,對待每一個同事,要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,盡自己最大努力,去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說,都是一種激勵和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂,相信你們的明天會更加美好!
            證券公司年終工作總結篇二十一
            進入信達證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
            1、對證券行業(yè)有了初步了解。
            進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
            2、業(yè)務開拓能力的提高。
            在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正的深入人心。
            3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
            對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
            在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
            1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
            2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。
            3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
            進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
            1、發(fā)傳單。
            進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
            2、有效利用銀行資源。
            在銀行駐點已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
            3、充分利用關系網(wǎng)絡。
            拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
            現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
            證券公司年終工作總結篇二十二
            自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來,經(jīng)過x年的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程??偨Y一年來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。
            真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,使客戶產(chǎn)生信任感,贏得客戶的真心對待。
            真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
            真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
            一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行,我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
            另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,公司領導x總適時的說,客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,開發(fā)客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現(xiàn)狀,而是精益求精。
            工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業(yè)務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的。
            首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
            在從業(yè)x年的時間里,我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經(jīng)驗,客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,欣欣向榮的'良好局面,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,我的業(yè)績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
            最后用xx的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
            首先,公司為我提供了良好的工作環(huán)境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,來也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來的工作總結如下:
            配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一建設,我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待,填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
            我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在星期x所整理。
            對于20xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。
            公司每將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務,第三方存管業(yè)務,大宗交易,限售股份業(yè)務,協(xié)助司法等各項業(yè)務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務的基礎上,抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,扎實基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。
            在即將過去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次xx的營銷任務,希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。