通過(guò)撰寫報(bào)告，可以向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員傳達(dá)信息并展示自己的研究或工作能力。撰寫一份完美的報(bào)告，需要在開始前對(duì)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)劃和構(gòu)思。學(xué)習(xí)范文還可以幫助我們發(fā)現(xiàn)自己報(bào)告寫作中存在的問(wèn)題，并加以改進(jìn)。
案件稽核工作報(bào)告篇一
案件剖析報(bào)告是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查終結(jié)的典型案件，剖析發(fā)案原因，針對(duì)存在問(wèn)題提出整改建議，協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的綜合性材料。
一、制作依據(jù)。
《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》（中發(fā)〔2005〕3號(hào)）指出，重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對(duì)案件中暴露出來(lái)的問(wèn)題，深入剖析，舉一反三，查找體制機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。
《中國(guó)^v^紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第三十八條規(guī)定，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要總結(jié)工作，并應(yīng)協(xié)助發(fā)案單位黨組織總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
《^v^陜西省紀(jì)委陜西省監(jiān)察廳關(guān)于實(shí)施查辦案件“一案雙報(bào)告”的暫行辦法》（陜紀(jì)發(fā)〔2006〕12號(hào)）規(guī)定，“一案雙報(bào)告”是指在案件調(diào)查結(jié)束后，案件調(diào)查組要形成案件調(diào)查報(bào)告、案件總結(jié)剖析報(bào)告。案件總結(jié)剖析報(bào)告?zhèn)戎匾韵聝?nèi)容：1.被處分人違^v^紀(jì)政紀(jì)情況，所犯錯(cuò)誤的性質(zhì)、危害及后果；2.被處分人所犯錯(cuò)誤的主要原因，包括主觀原因和客觀原因；3.發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理等方面存在的問(wèn)題；4.發(fā)案單位從教育、制度、監(jiān)督等方面應(yīng)進(jìn)行整改的建議。案件總結(jié)剖析報(bào)告由案件調(diào)查組與發(fā)案單位共同研究起草，經(jīng)案件承辦室同意后，報(bào)分管常委和主管副書記批準(zhǔn)，案件承辦室送達(dá)發(fā)案單位。
二、例文評(píng)析。
一、主要違紀(jì)事實(shí)。
…………。
二、發(fā)案原因分析。
汪××貪污受賄案是近年來(lái)全縣××系統(tǒng)發(fā)生的一起嚴(yán)重違紀(jì)案件，社會(huì)影響惡劣，教訓(xùn)十分深刻。此案的發(fā)生暴露出××系統(tǒng)在抓干部廉政教育和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問(wèn)題。
-28。
以處理的支出，許多支出沒(méi)有規(guī)范的票據(jù)，胡支亂花現(xiàn)象十分嚴(yán)重，客觀上導(dǎo)致了違紀(jì)違法問(wèn)題的發(fā)生。
三、整改建議。
第一，以案為鑒，深入開展警示教育。……。
第二，完善制度，堵塞管理漏洞?！?。
第三，推行事務(wù)公開，增強(qiáng)工作的透明度?！?BR> 第四，加強(qiáng)監(jiān)督，建立權(quán)力制衡機(jī)制?！?BR> 例文案件剖析報(bào)告的主體由主要違紀(jì)事實(shí)、發(fā)案原因分析、整改建議三部分。
構(gòu)成。
第一部分，敘述被調(diào)查人的違紀(jì)事實(shí)。通常采取兩種方法，即先總后分和先分后總。先總后分，就是先扼要綜述被調(diào)查人的錯(cuò)誤及性質(zhì)，再具體介紹被調(diào)查人所犯錯(cuò)誤的具體事實(shí)；先分后總就是先介紹具體錯(cuò)誤事實(shí)，然后歸納出錯(cuò)誤性質(zhì)。不論采取哪種方法寫作，都不能泄露調(diào)查過(guò)程、檢舉人、證明人等內(nèi)容?？傊瑢?duì)這部分內(nèi)容詳略的把握，可以比錯(cuò)誤事實(shí)材料簡(jiǎn)練，大體相當(dāng)于處分決定敘述錯(cuò)誤事實(shí)時(shí)的詳略程度。
第二部分，剖析案件發(fā)生的主客觀原因。這部分內(nèi)容是案件剖析報(bào)告的核心內(nèi)容，應(yīng)著重圍繞案件造成的嚴(yán)重危害、發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理方面存在的問(wèn)題，案件發(fā)生的主客觀原因三個(gè)方面進(jìn)行分析。具體敘述時(shí)，這三方面內(nèi)容又不宜截然分開，特別是發(fā)案單位存在的問(wèn)題和案件發(fā)生的主要原因應(yīng)當(dāng)結(jié)合起來(lái)去寫，使之渾然一體，結(jié)構(gòu)形式更加緊湊。
第三部分，向發(fā)案單位提出整改建議。一般不外乎加強(qiáng)教育、健全制度、深化監(jiān)督、完善管理等幾個(gè)方面，但在寫作過(guò)程中應(yīng)避免平鋪直敘，千人一面。要對(duì)案件發(fā)生的各種原因進(jìn)行分析、比較，從中抓住問(wèn)題癥結(jié)，研究制定解決對(duì)策，提出切實(shí)可行的意見(jiàn)建議。要把關(guān)鍵性的建議放在重要位置著力去寫，以凸現(xiàn)其重要地位，防止被其他問(wèn)題淹沒(méi)或沖淡。
三、應(yīng)注意的問(wèn)題。
1．撰寫案件剖析報(bào)告不是所有案件的必經(jīng)程序，它是針對(duì)初發(fā)性案件、普遍性案件、屢發(fā)性案件、大案要案等典型案件而言的，是為了鞏固和擴(kuò)大典型案件的查處效果所做的基礎(chǔ)性工作。因此，撰寫案件剖析報(bào)告要講求質(zhì)量，追求實(shí)效，避免流于形式。
管盲區(qū)制定規(guī)范，從源頭上堵塞制度建設(shè)方面存在的漏洞；三要堅(jiān)持以查促管，推動(dòng)監(jiān)督管理。正確運(yùn)用警示訓(xùn)誡手段，提高發(fā)案單位主要負(fù)責(zé)同志的監(jiān)管意識(shí)，督促發(fā)案單位舉一反三，延伸監(jiān)督觸角，鞏固和深化辦案成果。
3．要抓住形成案件剖析報(bào)告的有利時(shí)機(jī)。《案件檢查工作條例》指出，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。把開展案件剖析工作的時(shí)間確定在案件調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是非常科學(xué)的，主要有三方面的有利因素：其一，辦案人員已從艱苦繁重的調(diào)查工作中解脫出來(lái)，有足夠的精力去做這項(xiàng)工作。其二，辦案人員對(duì)調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和漏洞印象還很清晰，具有做好這項(xiàng)工作的條件和基礎(chǔ)；其三，各方面對(duì)案件的關(guān)注度仍然很高，趁熱打鐵開展案件剖析工作，提出整改建議能收到良好效果。但是，實(shí)踐中許多辦案人員要等案件處理后，才去做案件剖析工作，不僅貽誤了開展案件剖析工作的最佳時(shí)機(jī)，還會(huì)使發(fā)案單位再次置于案件檢查的陰影之下，效果自然會(huì)大打折扣，這是不可取的。
1對(duì)剖析報(bào)告中的重要整改建議，尤其是需要完善廉政勤政制度方面的意見(jiàn)建議，可同時(shí)發(fā)出紀(jì)律檢查建議書或監(jiān)察建議書，以提高整改意見(jiàn)的強(qiáng)制性和執(zhí)行力。2案件承辦單位要對(duì)發(fā)案單位的整改情況進(jìn)行回訪監(jiān)督，跟蹤了解整改效果。對(duì)落實(shí)不到位的，要責(zé)成其繼續(xù)做好整改工作。
撰寫案件剖析報(bào)告注意事項(xiàng)。
案件稽核工作報(bào)告篇二
市xxx高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排，要求受檢單位務(wù)必對(duì)照省檢查組反饋的問(wèn)題，逐一整改落實(shí)；市xxx督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)同志任副組長(zhǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé)，針對(duì)反饋問(wèn)題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限，上報(bào)整改方案。x月x日，市xxx審核通過(guò)x家單位整改方案，并將整改方案上報(bào)省xxx。
x家單位陸續(xù)啟動(dòng)整改工作，在電話指導(dǎo)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)各單位的問(wèn)題主要分為以下四類：
三是檔案用房不達(dá)標(biāo)，如檔案用房不符合設(shè)計(jì)要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時(shí)將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置；
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關(guān)責(zé)任書；
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達(dá)標(biāo)；
四是組織各單位對(duì)專、兼職檔案管理人員培訓(xùn)，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市xxx在電話指導(dǎo)的同時(shí)，擬在x月下旬對(duì)x家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)，確保整改工作不走樣，整改措施有實(shí)效，整改時(shí)限不拖延。
根據(jù)受檢單位上報(bào)的整改時(shí)限，擬在x月底前對(duì)此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收，對(duì)照檢查組反饋的問(wèn)題，逐一簽單銷號(hào)。對(duì)于檔案館（室）用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時(shí)難以整改到位的問(wèn)題，要求整改單位提供臨時(shí)替代方案，并將解決方案列入單位工作計(jì)劃。驗(yàn)收完畢后，市xxx將驗(yàn)收情況上報(bào)省xxx。
市xxx將以此次省xxx抽查活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作，對(duì)全市檔案館（室）檔案安全情況進(jìn)行抽查，以檢查組反饋的問(wèn)題為重點(diǎn)，舉一反三進(jìn)行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫，確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
案件稽核工作報(bào)告篇三
一.基本情況。
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2.認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%.
3.為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
二.案件防控具體做法。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
高度重視，先后召開專題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2.首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3.重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2.各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。
四、部門案件防控工作做法及具體措施。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
五、營(yíng)業(yè)部案件防范工作采取的具體措施。
1.完善制度建設(shè)，從體制上夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的屏障。
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高。
效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
2、夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。
(一)是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施。
1.認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部門安全檢查工作。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
2.狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
3.切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
七、下一步工作開展計(jì)劃。
1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于。
監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。。
3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
案件稽核工作報(bào)告篇四
今年以來(lái)，我處根據(jù)^v^及省廳的安排，堅(jiān)持以^v^理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹科學(xué)的發(fā)展觀，全面落實(shí)廳黨組的各項(xiàng)部署，特別是在黨的xx大精神的鼓舞下，積極推進(jìn)審計(jì)工作，組織全省各級(jí)外資審計(jì)人員，對(duì)國(guó)外貸援款項(xiàng)目執(zhí)行及財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了審計(jì)，并按時(shí)出具了公證審計(jì)報(bào)告，同時(shí)還完成了省廳臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作?，F(xiàn)將情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一、學(xué)習(xí)工作任務(wù)完成情況。
(一)全面完成了各項(xiàng)學(xué)習(xí)任務(wù)。今年我處按廳黨組的要求及機(jī)關(guān)黨委、監(jiān)察室、人教處等有關(guān)處室的安排，組織全處同志在自學(xué)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際集中認(rèn)真地學(xué)習(xí)了中國(guó)^v^甘肅省第十一次代表大會(huì)的會(huì)議精神，重溫了《中國(guó)^v^黨章》，學(xué)習(xí)了xx屆六中全會(huì)《關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重大問(wèn)題的決定》、xx同志在《中央紀(jì)委第七次全體會(huì)議上的重要講話》、在《中央黨校省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部研討班開班儀式上的講話》、^v^審計(jì)長(zhǎng)的講話等重要文件資料并進(jìn)行深入討論，從而逐步提高了思想認(rèn)識(shí)。
通過(guò)學(xué)習(xí)，使我們充分認(rèn)識(shí)到當(dāng)前審計(jì)工作要緊緊圍繞各級(jí)黨委、政府和社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，堅(jiān)持服務(wù)大局和突出重點(diǎn)，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能作用，維護(hù)廣大人民群眾的根本利益，為我省經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展做好服務(wù)。黨的xx大召開后，我處在全體黨員干部各自收看大會(huì)盛況自學(xué)的基礎(chǔ)上，組織全處干部一方面集中學(xué)習(xí)xx大有關(guān)精神，另一方面結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真以黨員先進(jìn)性教育時(shí)提出的整改措施的落實(shí)及成效和“五個(gè)表率”對(duì)照檢查，總結(jié)成效，尋找不足。大家表示一定要充分認(rèn)識(shí)黨的xx大的重大歷史意義，把思想統(tǒng)一到xx大精神上來(lái)，集中智慧，凝聚力量，開拓性地搞好外資審計(jì)工作。另外，我處積極響應(yīng)廳黨組的號(hào)召，組織全處同志加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
我們?cè)诮M織全處同志集中學(xué)習(xí)別的省市外資審計(jì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及技能的同時(shí)，還舉辦了全省外資審計(jì)軟件培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)了外資審計(jì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，同時(shí)講解了外資公證審計(jì)中容易發(fā)生和出現(xiàn)的問(wèn)題以及如何甄別和解決問(wèn)題的辦法。通過(guò)培訓(xùn)，掌握了外資審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件技術(shù)，提高了運(yùn)用操作軟件技術(shù)的能力，同時(shí)，在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，我處仍然先后派出了8名同志參加省廳和相關(guān)單位的業(yè)務(wù)知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)。
(二)全面完成了審計(jì)工作任務(wù)。xx年，根據(jù)^v^授權(quán)和省政府交辦，我們?cè)趶d黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)分配廳長(zhǎng)的參與指導(dǎo)下，以及相關(guān)處室的積極支持協(xié)助下，總計(jì)18個(gè)國(guó)外貸援款項(xiàng)目執(zhí)行及財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了審計(jì)，并按時(shí)保質(zhì)出具中英文審計(jì)公證報(bào)告份。全年審計(jì)資金總額億元，其中外資億元。另外，還完成了對(duì)今年已完工的兩個(gè)衛(wèi)生項(xiàng)目和一個(gè)水電項(xiàng)目的預(yù)審。預(yù)審中衛(wèi)生項(xiàng)目審計(jì)組直接縣等個(gè)項(xiàng)目縣進(jìn)行了審計(jì)，并且延伸至鄉(xiāng)鎮(zhèn)項(xiàng)目執(zhí)行單位，深入各鄉(xiāng)衛(wèi)生院實(shí)地察看，了解情況，抽查面達(dá)到了40%以上。
在審計(jì)中，我處重點(diǎn)檢查了被審計(jì)單位是否在項(xiàng)目執(zhí)行中存在違反國(guó)家法規(guī)、貸援贈(zèng)款協(xié)定及重大經(jīng)濟(jì)犯罪和腐敗等問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目執(zhí)行單位存在如下問(wèn)題：
一是配套資金到位低。xx年度，共有萬(wàn)元的配套資金未按計(jì)劃到位。其中。
二是滯留、借用項(xiàng)目資金。截至xx年底，滯留配套資金萬(wàn)元，滯留世行回補(bǔ)資金萬(wàn)元;借用亞行貸款甘肅清潔能源項(xiàng)目資金萬(wàn)元。
三是項(xiàng)目未按批復(fù)概算執(zhí)行，個(gè)別項(xiàng)目嚴(yán)重超概算。項(xiàng)目征地拆遷費(fèi)超概算億元，項(xiàng)目超概算萬(wàn)元，項(xiàng)目概算外支出萬(wàn)元。
四是管理費(fèi)超支及核算不合規(guī)。
通過(guò)審計(jì)，督促項(xiàng)目單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法規(guī)和項(xiàng)目協(xié)議，規(guī)范財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，合理有效地利用外資，提高資金使用效率和外債償還能力。
(三)完成與其他處室合作的審計(jì)工作。我處抽調(diào)5名同志參加國(guó)有土地出讓金征收管理使用情況的審計(jì)，其中2名同志擔(dān)任審計(jì)組長(zhǎng)，較好地完成了交辦的審計(jì)任務(wù)。12月，派出7名同志參加了省政府駐外辦事處的審計(jì)，涉及7個(gè)辦事處，1名同志還擔(dān)任審計(jì)組長(zhǎng)，積極認(rèn)真地完成審計(jì)任務(wù)。
(四)初步完成了單純的公證審計(jì)與效益審計(jì)的結(jié)合，并取得了一定的成效。我們?cè)趯徲?jì)中，自主創(chuàng)新，將外資項(xiàng)目公證審計(jì)同效益審計(jì)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，注意揭露有無(wú)嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)，資源生態(tài)破壞或毀損問(wèn)題，促使外資項(xiàng)目達(dá)到設(shè)計(jì)確定的目標(biāo)，產(chǎn)生更大的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益。
如今年在亞行貸款甘肅清潔能源項(xiàng)目審計(jì)中，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)及效益情況進(jìn)行了分析，對(duì)此既肯定了項(xiàng)目取得的成效，又找出和分析了存在的問(wèn)題及原因，提出了切實(shí)可行的建議，從而引起了被審計(jì)單位的高度重視，積極采納了審計(jì)建議，糾正了存在的問(wèn)題，加強(qiáng)了項(xiàng)目管理。
我們還特別加強(qiáng)了農(nóng)牧業(yè)、教育、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等涉及群眾切身利益的公共領(lǐng)域和專項(xiàng)補(bǔ)助資金等的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)各項(xiàng)惠民政策落到實(shí)處。在審計(jì)中我們經(jīng)常深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)，走村串戶，了解政策落實(shí)，群眾受益情況，作為評(píng)價(jià)項(xiàng)目的依據(jù)。
(五)充分利用審計(jì)成果，撰寫理論文章和要情等反映介紹情況。
今年在完成公證審計(jì)任務(wù)的同時(shí)，我們加強(qiáng)了對(duì)審計(jì)成果的綜合利用。撰寫了篇《審計(jì)要情》，向有關(guān)部門反映項(xiàng)目執(zhí)行中存在的問(wèn)題，分析原因，提出切實(shí)可行的措施，從而促進(jìn)外資項(xiàng)目管理，提高外資使用效益。
案件稽核工作報(bào)告篇五
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財(cái)務(wù)資金安全方面。
1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問(wèn)題。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到xxx愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)xxx。
三、部門改進(jìn)措施：
通過(guò)此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立xxx違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益xxx的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇一四年三月二十日。
案件稽核工作報(bào)告篇六
按照省保監(jiān)局《陜西保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查制度》和省公司《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》（陜?nèi)吮Ｘ?cái)險(xiǎn)監(jiān)電函【2015】11號(hào)）文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，結(jié)合“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的自查情況，對(duì)2014年分公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實(shí)收保費(fèi)情況、理賠方面、財(cái)務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進(jìn)行了認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
2014年?duì)I業(yè)部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入萬(wàn)元，實(shí)收保費(fèi)萬(wàn)元，應(yīng)收保費(fèi)萬(wàn)元，應(yīng)收率；全年直接賠款萬(wàn)元，簡(jiǎn)單賠付率，綜合成本率，本年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)萬(wàn)元。
二、風(fēng)險(xiǎn)排查各方面情況。
1、承保方面。
（一）公司不存在虛假承保問(wèn)題。（1）公司不存在通過(guò)虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況；（2）不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況；（3）不存在套打保單，出具陰陽(yáng)保單（鴛鴦單），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費(fèi)金額等承保信息與保險(xiǎn)標(biāo)的實(shí)際信息不一致的情況。（4）不存在對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保，以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況。
（二）公司不存在虛掛保費(fèi)。（1）不存在在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的情況。（2）不存在在投保人已全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情況。
（三）公司不存在虛假退保問(wèn)題。不存在以未收到保費(fèi)或編造保險(xiǎn)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化等為由，對(duì)已生效保單進(jìn)行虛假批改、退保或注銷，以沖減保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)的情況：（1）不存在沖銷已做實(shí)收確認(rèn)的保費(fèi)收入，套取資金用于其他用途。如，給予被保險(xiǎn)人保費(fèi)回扣、變相降費(fèi)承保，或者向相關(guān)單位或個(gè)人給予不當(dāng)利益等。（2）不存在沖銷虛掛的應(yīng)收保費(fèi)。（3）不存在違規(guī)沖銷真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi)，用以清理應(yīng)收保費(fèi)。
（四）公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在虛掛個(gè)人營(yíng)銷員、專業(yè)或兼業(yè)中介機(jī)構(gòu)的方式套取手續(xù)費(fèi)和傭金的情況。
（五）公司嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門審批或備案條款費(fèi)率的情況：（1）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費(fèi)率，擅自降費(fèi)承保。（2）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款，擅自擴(kuò)大或縮小保險(xiǎn)責(zé)任范圍。
（六）公司不存在違反防預(yù)費(fèi)使用規(guī)定行為。
但在自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別保單缺少投保資料、投保單填寫要素不齊，有些單位車輛投保單未加蓋客戶簽章，特別約定存在不確定的矛盾用語(yǔ)等等。
2、實(shí)收保費(fèi)方面。
自查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的現(xiàn)象；沒(méi)有在投保人已全額支付保險(xiǎn)費(fèi)的情況下通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保險(xiǎn)資金未入賬或未全額入賬以截留、挪用保險(xiǎn)資金用于其他用途的情況發(fā)生。
3、退保方面。
4、財(cái)務(wù)方面。
檢查中未發(fā)現(xiàn)有費(fèi)用列支科目不正確。
5、兼業(yè)代理和中介業(yè)務(wù)方面東大業(yè)務(wù)。
6、執(zhí)行條款費(fèi)率方面。
自查中沒(méi)有存在不嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門審批或備案條款、費(fèi)率的情況，無(wú)擅自降費(fèi)承保業(yè)務(wù)或擅自擴(kuò)大保險(xiǎn)責(zé)任范圍的行為。
7、內(nèi)部管控方面。
通過(guò)自查完善內(nèi)控制度，無(wú)違規(guī)用工，私刻印章違規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，也無(wú)私自擔(dān)保和資金借貸等情況，無(wú)私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營(yíng)等情況發(fā)生。
8、資金使用方面。
經(jīng)自查資金管理符合上級(jí)公司財(cái)務(wù)制度，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的情況。
9、理賠方面。
檢查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險(xiǎn)事故或擴(kuò)大保險(xiǎn)損失套取賠款資金的情況和行為；也沒(méi)有變相向汽車修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi)，更沒(méi)有通過(guò)提高零部件價(jià)格和工時(shí)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方式擴(kuò)大賠款支出向兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)輸送利益的行為。
三、原因分析及問(wèn)題整改。
自查中發(fā)現(xiàn)的以上問(wèn)題，有責(zé)任心不強(qiáng)的等原因，也有對(duì)政策的學(xué)習(xí)理解掌握不準(zhǔn)的因素，通過(guò)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查活動(dòng)，自查自糾、邊查邊改，一是教育和強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員提高從業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任心，對(duì)業(yè)務(wù)承保方面資料缺失或投保單要素不全的，逐一進(jìn)行彌補(bǔ)和完善限期整改。對(duì)公司內(nèi)勤及財(cái)務(wù)人員要強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)及技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，明確承保、理賠、財(cái)務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化專業(yè)知識(shí)技能的學(xué)習(xí)，提高責(zé)任心，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。
案件稽核工作報(bào)告篇七
20xx年度，在市分行黨委及內(nèi)控合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，在同志們的幫助下，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)理念，始終如一地以求真務(wù)實(shí)、精益求精的態(tài)度和對(duì)事業(yè)高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感、使命感，緊緊圍繞全年內(nèi)控工作目標(biāo)，圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)，并取得了一些成績(jī)?，F(xiàn)將主要工作匯報(bào)如下：
20xx年參與了《中國(guó)工商銀行宿遷分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》、《中國(guó)工商銀行宿遷分行機(jī)關(guān)部室內(nèi)控管理工具運(yùn)用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對(duì)各單位、各部門內(nèi)控管理工作實(shí)施量化考評(píng)提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對(duì)各單位內(nèi)控管理工作開展情況進(jìn)行考評(píng)。
一是集中反映制，要求所有檢查事項(xiàng)必須納入系統(tǒng)管理。
二是跟蹤督促制，通過(guò)系統(tǒng)，對(duì)整改事項(xiàng)的上下聯(lián)動(dòng)，檢查部門和人員應(yīng)催促、跟蹤被查部門做好整改事項(xiàng)的落實(shí)。
三是主查人負(fù)責(zé)制，主查人對(duì)檢查項(xiàng)目記錄事項(xiàng)全面把關(guān)，負(fù)責(zé)從項(xiàng)目實(shí)施至項(xiàng)目終結(jié)的全過(guò)程管理。
四是定期分析制，管理人員通過(guò)系統(tǒng)記載的檢查活動(dòng)、問(wèn)題信息數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，撰寫分析報(bào)告，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考。同時(shí)，本人還負(fù)責(zé)《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強(qiáng)與專業(yè)部門和基層行的聯(lián)系的同時(shí)，及時(shí)督促和指導(dǎo)各單位、各部門對(duì)《員工記分考核辦法》在日常管理中的運(yùn)用；按季匯總統(tǒng)計(jì)全行員工記分考核情況，組織開展制度執(zhí)行較好的管理人員和操作人員進(jìn)行評(píng)比，并對(duì)員工執(zhí)行制度記分情況定期進(jìn)行通報(bào)和表彰。今年以來(lái)，我行內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的使用每季在全省考核中均名列前茅。
一是多次組織參加總、省行反冼錢視頻培訓(xùn)及特邀反冼錢專家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行反冼錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
二是組織開展反冼錢專項(xiàng)審計(jì)工作。
三是充分利用非現(xiàn)場(chǎng)手段，定期不定期開展對(duì)非實(shí)名制開立帳戶和反冼錢監(jiān)控系統(tǒng)核查工作，對(duì)違規(guī)操作人員按照相關(guān)規(guī)定給予罰款扣分。
四是做好反冼錢工作的調(diào)研分析工作。
五是規(guī)范我行一線員工對(duì)客戶身份識(shí)別的操作規(guī)程，加大對(duì)客戶身份識(shí)別的管理檢查力度，為我行進(jìn)一步規(guī)范反冼錢工作奠定了基礎(chǔ)。
案件稽核工作報(bào)告篇八
在轉(zhuǎn)瞬過(guò)去的20__年中，稽核部以董事長(zhǎng)和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購(gòu)部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購(gòu)的協(xié)購(gòu)和核價(jià)工作，對(duì)各倉(cāng)庫(kù)和個(gè)吧部的物資盤點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。
在固定設(shè)備的增補(bǔ)中，詳細(xì)了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機(jī)的采購(gòu)中我們就采取了上述原則，通過(guò)多品種多廠家綜合比對(duì)，價(jià)格比市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)低了20__多元。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購(gòu)成本1300多元。在酒店前期采購(gòu)的部分易損件的過(guò)程中，也通過(guò)提高采購(gòu)價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運(yùn)營(yíng)成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。
在倉(cāng)庫(kù)和吧部的管理中，進(jìn)場(chǎng)不定期對(duì)物品進(jìn)行盤點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對(duì)一些采購(gòu)成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過(guò)減少數(shù)量來(lái)變相提高供應(yīng)價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng)，更加客觀，杜絕客戶的吃請(qǐng)，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長(zhǎng)的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì)，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對(duì)董事長(zhǎng)提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對(duì)吧部管理和采購(gòu)制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻(xiàn)。
總結(jié)一：銀行柜員個(gè)人總結(jié)。
我所在的崗位是銀行的服務(wù)窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。我的工作中不能有一絲的馬虎和放松。眾所周知，銀行的儲(chǔ)蓄所是最忙的，每天每位同志的業(yè)務(wù)平均就要達(dá)到近兩百筆，接待的顧客二百人左右，因此這樣的工作環(huán)境就迫使我自己不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照行里的制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。三個(gè)月中始終如一的要求自己。
由于我是新來(lái)的，在業(yè)務(wù)上還不是特別熟練，為了盡快熟悉業(yè)務(wù)，當(dāng)我一遇到問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向老同志請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。今后想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。剛開始的時(shí)候，我還由于不夠細(xì)心和不夠熟練犯過(guò)錯(cuò)誤，雖然賠了錢，但是這并不影響我對(duì)這份工作的積極性，反而更加鞭策我努力的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能和理論知識(shí)。
所位于城鄉(xiāng)結(jié)合部，有著密集的人口。在儲(chǔ)蓄所的周圍有很多領(lǐng)社保和醫(yī)保的下崗、退休工人，也有好幾所學(xué)校。文化層次各不相同，每天都要為各種不同的人服務(wù)。我時(shí)刻提醒自己要從細(xì)節(jié)做起。把行里下發(fā)的各種精神與要求落實(shí)到實(shí)際工作中，細(xì)微化，平民化，生活化。讓客戶在這里感受到溫暖的含義是什么。
所里經(jīng)常會(huì)有外地來(lái)的務(wù)工人員或?qū)W生來(lái)辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時(shí)再寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的我表示感謝。也許有人會(huì)問(wèn)。個(gè)人匯款在儲(chǔ)蓄所只是一項(xiàng)代收業(yè)務(wù)。并不能增加所里的存款額，為什么還要這么熱心的去做，但是我認(rèn)為，用心來(lái)為廣大顧客服務(wù)，才是最好的服務(wù)。當(dāng)我聽(tīng)到外邊顧客對(duì)我說(shuō)：你的活兒干的真快……那個(gè)小妹兒態(tài)度真不錯(cuò)……銀行就是好……這樣的話的時(shí)候。我心里就萬(wàn)分的高興，那并不光是對(duì)我的表?yè)P(yáng)，更是對(duì)我工作的認(rèn)可，更是對(duì)我工作的激勵(lì)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他同志學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工和經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。征取更好的工作成績(jī)。
案件稽核工作報(bào)告篇九
2014年上半年，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將具體工作情況匯報(bào)如下：
年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，我行開展各種警示教育我場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫。
心得體會(huì)。
深刻反思汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教使警示教育收到很好的效果。
2心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了。
總結(jié)。
提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“我”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、
強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)各部門案防工作。
3考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀。
4監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：
（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng)。
5“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位。我年，我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
案件稽核工作報(bào)告篇十
在城市建設(shè)發(fā)展的同時(shí)，環(huán)境衛(wèi)生的整治也成為了一個(gè)非常重要的問(wèn)題。為了提升城市的環(huán)境衛(wèi)生水平，各地都開展了相應(yīng)的環(huán)衛(wèi)稽核工作。我參與了某市的環(huán)衛(wèi)稽核工作，并整理出了一份工作報(bào)告。在這次工作中，我深刻領(lǐng)悟到了稽核工作的重要性和工作方法，也收獲了不少體驗(yàn)和感悟。
次段：稽核工作的重要性
環(huán)衛(wèi)稽核工作的目的是全面檢查環(huán)衛(wèi)設(shè)施和衛(wèi)生狀況，確定問(wèn)題和整改方向，以提升城市環(huán)境衛(wèi)生水平。這是極為必要的，因?yàn)槌鞘械男l(wèi)生情況直接影響到人們的身心健康和城市形象?；斯ぷ骺梢约皶r(shí)發(fā)現(xiàn)和解決環(huán)境衛(wèi)生方面的問(wèn)題，整頓隨意亂倒亂扔現(xiàn)象，維護(hù)公共環(huán)境的衛(wèi)生。同時(shí)，稽核工作也能夠檢驗(yàn)和督促環(huán)衛(wèi)部門的工作，促進(jìn)環(huán)衛(wèi)工作的專業(yè)化和高效化。
第三段：稽核工作的方法
稽核工作的方法一般分為五步：實(shí)地踏勘、調(diào)查訪問(wèn)、抽樣檢測(cè)、數(shù)據(jù)分析和報(bào)告撰寫。在實(shí)地踏勘中，稽核人員要帶好相應(yīng)工具設(shè)備，全面檢查環(huán)衛(wèi)設(shè)施和衛(wèi)生狀況。在調(diào)查訪問(wèn)中，稽核人員要認(rèn)真詢問(wèn)業(yè)主或管理人員的情況，并收集相關(guān)資料。在抽樣檢測(cè)中，要遵循科學(xué)的檢測(cè)方法，確定好檢測(cè)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，以確保結(jié)果準(zhǔn)確可靠。在數(shù)據(jù)分析中，要將收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，確定問(wèn)題和整改方向。最后，在報(bào)告撰寫中，要對(duì)檢查結(jié)果和整改要求詳細(xì)說(shuō)明，以便相關(guān)環(huán)衛(wèi)部門進(jìn)行整改工作。
第四段：稽核工作中的實(shí)踐體驗(yàn)
在稽核工作中，我深刻感受到環(huán)衛(wèi)服務(wù)的重要性。在走訪中，有一次我看到一個(gè)居民區(qū)門口亂堆垃圾的情況，當(dāng)我去詢問(wèn)附近的居民時(shí)，有個(gè)住戶說(shuō)她拜托過(guò)物業(yè)公司清理垃圾，但已經(jīng)過(guò)了很久仍未得到解決。通過(guò)這個(gè)案例，我對(duì)物業(yè)公司和住戶之間的溝通不暢，物業(yè)服務(wù)不到位等問(wèn)題有了更深刻的認(rèn)識(shí)。因此，在向相關(guān)部門提出整改要求時(shí)，也特別提醒了物業(yè)公司加強(qiáng)與業(yè)主之間的溝通，做好清理工作。
第五段：結(jié)語(yǔ)
案件稽核工作報(bào)告篇十一
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)?！列凶⒅貙I(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，×行開展各種警示教育×場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
2專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
3和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀。
4監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：
（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢觯婪栋讣荒芸偖?dāng)。
5“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。×年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位?！聊?，×行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，×行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
案件稽核工作報(bào)告篇十二
近年來(lái)，城市化進(jìn)程加快，人們的環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)，城市環(huán)衛(wèi)工作質(zhì)量和效率受到了廣泛關(guān)注。而環(huán)衛(wèi)稽核工作則是保障城市環(huán)境衛(wèi)生的重要組成部分。環(huán)衛(wèi)稽核是對(duì)城市環(huán)衛(wèi)工作情況的全面檢查和評(píng)估，通過(guò)盡職調(diào)查和抽查的方式，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題并有效整改。本文將分享我在參與環(huán)衛(wèi)稽核工作中所獲得的心得體會(huì)。
第二段：認(rèn)識(shí)到環(huán)衛(wèi)稽核的作用
在參與環(huán)衛(wèi)稽核過(guò)程中，我深刻認(rèn)識(shí)到環(huán)衛(wèi)稽核的作用和意義。首先，環(huán)衛(wèi)稽核是保障人民群眾健康和充分發(fā)揮城市環(huán)衛(wèi)工作效能的重要手段。其次，環(huán)衛(wèi)稽核的開展可以發(fā)現(xiàn)并解決城市環(huán)衛(wèi)工作中存在的不規(guī)范、不合理和短板問(wèn)題，從根本上提升城市環(huán)境衛(wèi)生水平。最后，環(huán)衛(wèi)稽核也是促進(jìn)環(huán)衛(wèi)工作科學(xué)規(guī)范、高效運(yùn)行的重要舉措，加強(qiáng)環(huán)保檢查、督促環(huán)保整改和改善環(huán)境質(zhì)量。
第三段：學(xué)習(xí)了解環(huán)衛(wèi)稽核的流程和要點(diǎn)
了解和掌握環(huán)衛(wèi)稽核的流程和要點(diǎn)，對(duì)稽核工作的順利開展至關(guān)重要。在參與環(huán)衛(wèi)稽核的過(guò)程中，我需要根據(jù)工作要求和計(jì)劃，逐一檢查各項(xiàng)環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和衛(wèi)生條件，包括垃圾桶、街道清掃、公共場(chǎng)所衛(wèi)生、環(huán)衛(wèi)設(shè)備保養(yǎng)等方面。同時(shí)，我的工作還需要準(zhǔn)確把握根據(jù)情況開展現(xiàn)場(chǎng)抽查或環(huán)境監(jiān)測(cè)的規(guī)范和程序，以及發(fā)現(xiàn)和記錄工作中的問(wèn)題并及時(shí)反饋給對(duì)應(yīng)部門進(jìn)行處理。
第四段：強(qiáng)化了對(duì)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任意識(shí)
環(huán)衛(wèi)稽核需要高度的責(zé)任和意識(shí)。在實(shí)際工作中，我作為一名稽核員，別具一分責(zé)任和義務(wù)，需要嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真地執(zhí)行各項(xiàng)稽核職責(zé)，有效發(fā)現(xiàn)和整改城市環(huán)保工作中的不足和問(wèn)題，積極推進(jìn)城市環(huán)境衛(wèi)生工作的建設(shè)和提升-在工作中充分認(rèn)識(shí)到環(huán)保工作對(duì)城市發(fā)展和居民生活的重要性，受到了深刻啟示。我希望自己能夠在未來(lái)的工作中持之以恒地履行環(huán)保職責(zé)，進(jìn)一步發(fā)揮環(huán)境保護(hù)的重要作用。
第五段：小結(jié)和建議
綜上所述，參與環(huán)衛(wèi)稽核工作，使我充分認(rèn)識(shí)到城市環(huán)境衛(wèi)生工作的重要性，也讓我對(duì)環(huán)保工作有了更深刻的理解。同時(shí)，我也對(duì)環(huán)衛(wèi)稽核提出了一些建議，希望能夠進(jìn)一步提高環(huán)衛(wèi)稽核的質(zhì)量和效益，為城市環(huán)境衛(wèi)生工作貢獻(xiàn)自己的一份力量。具體建議包括對(duì)稽核工作加強(qiáng)指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高稽核人員的素質(zhì)和能力；加強(qiáng)環(huán)衛(wèi)設(shè)施建設(shè)和維護(hù)工作，提高環(huán)衛(wèi)設(shè)施的水平和效能；加大環(huán)保宣傳力度，提高居民的環(huán)保意識(shí)和環(huán)保責(zé)任意識(shí)。希望同樣關(guān)注和支持環(huán)保事業(yè)的朋友們一起努力，共同營(yíng)造美好環(huán)境！
案件稽核工作報(bào)告篇十三
當(dāng)前，城市環(huán)境衛(wèi)生問(wèn)題日益成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。城市的日益繁榮發(fā)展，帶來(lái)的就是數(shù)量不低的垃圾和廢棄物，如何對(duì)這些廢物進(jìn)行徹底清理、整治，是每一個(gè)城市管理者必須面對(duì)的問(wèn)題。在這個(gè)過(guò)程中，環(huán)衛(wèi)稽核工作如此重要的意義也越來(lái)越受到認(rèn)可。于是小編也非常開心有機(jī)會(huì)能夠編寫一篇關(guān)于“環(huán)衛(wèi)稽核工作報(bào)告心得體會(huì)”的主題文章。
二、環(huán)衛(wèi)稽核的定義和重要性
環(huán)衛(wèi)稽核，是一種以環(huán)境衛(wèi)生信息審查和檢查為基礎(chǔ)的環(huán)境衛(wèi)生目標(biāo)測(cè)評(píng)體系。通過(guò)稽核能夠發(fā)現(xiàn)城市環(huán)衛(wèi)工作中存在的問(wèn)題和漏洞，進(jìn)而完善衛(wèi)生環(huán)境管理流程和強(qiáng)化對(duì)城市環(huán)境衛(wèi)生的監(jiān)督。由此可見(jiàn)，稽核工作對(duì)于城市環(huán)境衛(wèi)生管理是非常至關(guān)重要的。
三、環(huán)衛(wèi)稽核工作中存在的問(wèn)題
在實(shí)踐中，環(huán)衛(wèi)稽核工作中也存在一些問(wèn)題。首先，稽核工作形式單一，只是以紙質(zhì)報(bào)告為主要的稽核方式，不夠靈活。其次，稽核人員缺乏實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致在實(shí)現(xiàn)稽核監(jiān)管工作時(shí)，會(huì)出現(xiàn)許多問(wèn)題，并且大大降低了環(huán)衛(wèi)稽核的檢查效率。最后，稽核范圍也較為狹窄，不同地區(qū)之間的差異亦較大，難以做到細(xì)化管理。如果這些問(wèn)題不加以解決，將會(huì)對(duì)城市環(huán)境衛(wèi)生管理產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。
四、解決問(wèn)題的關(guān)鍵
為了解決上述問(wèn)題，提高環(huán)衛(wèi)稽核工作的效率和質(zhì)量，首先，我們需要采用現(xiàn)代化技術(shù)來(lái)優(yōu)化稽核工作，如通過(guò)建立公共信息平臺(tái)匯集環(huán)衛(wèi)稽核的有關(guān)信息，較大地提高了稽核工作的靈活性；其次，需要加強(qiáng)稽核工作人員的培訓(xùn)和專業(yè)知識(shí)，增加其實(shí)際稽核操作的經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行細(xì)致的培訓(xùn)和指導(dǎo)；最后，環(huán)衛(wèi)稽核人員可以采取多種方式，將稽核范圍及檢查次數(shù)更廣泛地?cái)U(kuò)展。通過(guò)這些途徑，環(huán)衛(wèi)管理人員可以更好地優(yōu)化稽核工作，提高城市環(huán)境衛(wèi)生水平，并最大程度地利用環(huán)衛(wèi)資源，切實(shí)提升環(huán)衛(wèi)工作水平。
五、總結(jié)
綜上所述，城市環(huán)衛(wèi)稽核工作具有極其重要的作用和意義。它不僅是城市環(huán)境衛(wèi)生管理的一種監(jiān)督方式，而且可以通過(guò)稽核數(shù)據(jù)，全面地分析地區(qū)環(huán)衛(wèi)工作的缺陷和不足點(diǎn)，并優(yōu)化優(yōu)化城市衛(wèi)生環(huán)境管理的流程和方法，從而為城市居民提供更優(yōu)質(zhì)的居住環(huán)境。僅僅通過(guò)簡(jiǎn)單的稽核無(wú)法真正解決城市環(huán)衛(wèi)問(wèn)題，解決問(wèn)題的關(guān)鍵仍然在于稽核管理人員，和通過(guò)不斷完善的稽核工作電子系統(tǒng)來(lái)優(yōu)化和提升城市環(huán)境衛(wèi)生管理工作。讓我們攜手共進(jìn)，共同努力，創(chuàng)造一個(gè)更干凈、更美好的城市生活。
案件稽核工作報(bào)告篇十四
一、基本情況
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問(wèn)題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)
1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
2、倡導(dǎo)合規(guī)，積極營(yíng)造合規(guī)文化。一是持續(xù)開展“標(biāo)準(zhǔn)基層行社”創(chuàng)建活動(dòng)，打造一批規(guī)范化管理標(biāo)桿基層網(wǎng)點(diǎn)，二是認(rèn)真落實(shí)“合規(guī)從高層做起”，強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，三是把榮辱觀、人生觀、價(jià)值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終，結(jié)合實(shí)際，總結(jié)一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、存在的問(wèn)題
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四、下步工作安排
（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過(guò)程當(dāng)中，采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
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案件稽核工作報(bào)告篇十五
改革開放40年，我們的司法改革也在不斷地推進(jìn)。為了更好地保障人民群眾的合法權(quán)益，不斷完善司法制度、提高司法效率，各級(jí)人民法院一直在不斷探索、實(shí)踐，并且在這個(gè)過(guò)程中取得了很多具有里程碑意義的成果。近日，全國(guó)人民代表大會(huì)審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)人民法院組織法（修訂草案）》，這也是我國(guó)司法改革的又一大步。經(jīng)過(guò)這次案件改革工作，我有不少的感受和心得，下面我將詳細(xì)闡述一下。
第二段：保障合法權(quán)益
在改革的初衷中，我們的最終目標(biāo)就是要保障人民群眾的合法權(quán)益。國(guó)家為此制定了各種法律法規(guī)和政策，而法院則是執(zhí)行這些法律的機(jī)構(gòu)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)法院去年共受理各類案件1109.6萬(wàn)件，結(jié)案1072.1萬(wàn)件，同比分別增長(zhǎng)4.7%和4.3%。可以看出，我們的法院對(duì)于人民群眾的合法權(quán)益保障確實(shí)做得越來(lái)越好了。
第三段：助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展
隨著改革的不斷深入，我們的司法制度也越來(lái)越完善。各種案件類型也逐漸呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)，其中涉企案件明顯增多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，涉企民事、行政、刑事案件總數(shù)占同期民事、行政、刑事案件總數(shù)的比重均超過(guò)一半。這反映了我國(guó)司法制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障和配合作用，同時(shí)也表明有不少企業(yè)深度參與了本次改革工作，他們本著依法維權(quán)、自我保護(hù)的原則，為我國(guó)司法改革添磚加瓦。
第四段：多方協(xié)作
作為具有基礎(chǔ)性、保障性、權(quán)威性質(zhì)的司法機(jī)關(guān)，人民法院在推進(jìn)案件改革工作中，無(wú)疑要得到多方支持、協(xié)調(diào)、配合，這也是許多新政策、新制度能夠落地實(shí)施的關(guān)鍵因素。各個(gè)領(lǐng)域的專家學(xué)者、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師行業(yè)、企業(yè)界團(tuán)體，在案件改革工作中都發(fā)揮了重要作用，各行各業(yè)的人士就像是一個(gè)個(gè)協(xié)同作戰(zhàn)的小部隊(duì)，共同促進(jìn)了該工作的順利推進(jìn)。
第五段：展望未來(lái)
可以說(shuō)，本次案件改革工作是我國(guó)司法改革史上具有里程碑意義的事件之一。無(wú)論從哪個(gè)方面來(lái)說(shuō)，都表明了我國(guó)司法制度越來(lái)越趨向健康穩(wěn)定發(fā)展的方向，并且法院機(jī)構(gòu)也逐漸與社會(huì)各界更加緊密的連接起來(lái)。但是，這只是司法改革路上的一個(gè)重要站點(diǎn)，未來(lái)我們還有很長(zhǎng)的路要走，面對(duì)新形勢(shì)新任務(wù)，我們需要更開放、更勇敢地去探索，在改革的路上不斷前行，不斷突破自我，為人民群眾的合法權(quán)益保護(hù)，為社會(huì)主義法制建設(shè)、現(xiàn)代化建設(shè)做出更大的貢獻(xiàn)。
案件稽核工作報(bào)告篇十六
20xx年上半年，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將具體工作情況匯報(bào)如下：
年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，我行開展各種警示教育我場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì)、周會(huì)、行務(wù)會(huì)等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對(duì)性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。
今年以來(lái)，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。
在對(duì)各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制
從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：
（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位。我年，我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的`威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
六、案防工作計(jì)劃
（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
案件稽核工作報(bào)告篇十七
隨著現(xiàn)代司法體系的不斷完善，案件改革工作已經(jīng)成為了法院工作的重要組成部分。在過(guò)去的一年中，省高院新推出的案件改革工作舉措，在努力打破審判壁壘的同時(shí)，也提升了審判公正和效率，以更好地服務(wù)人民群眾的合法權(quán)益。今天，我想結(jié)合自己的工作實(shí)際，分享自己的案件改革工作報(bào)告心得體會(huì)。
第一段：推進(jìn)告訴人與被告人同步知悉案件進(jìn)展
改革開放四十年來(lái)，我國(guó)已經(jīng)完成了對(duì)刑事訴訟程序的一系列改革。但是在實(shí)踐中，依然存在一些問(wèn)題。比如說(shuō)，被告人和告訴人在案件審理過(guò)程中對(duì)案件進(jìn)展不夠了解，也沒(méi)有建立雙方快速、直接溝通的機(jī)制。而近年來(lái)，隨著信息化手段的不斷發(fā)展，法院通過(guò)官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等多種方式開展案件告知與公開，真正實(shí)現(xiàn)了讓被告人和告訴人同步了解案件進(jìn)展。
身為一名司法工作者，我也深深感受到了這一改革的重要性。工作中，我發(fā)現(xiàn)告訴人和被告人對(duì)案件的直接了解，不僅有效減少了雙方之間的交流成本，更加提高了案件審理效率。同時(shí)，告訴人能夠及時(shí)了解案件情況及自己的權(quán)利義務(wù)，這也增加了人民群眾對(duì)審判工作的信任度，尤其在推進(jìn)以人為本的司法改革方面具有重要的意義。
第二段：深入推進(jìn)庭審質(zhì)量提升工作
在傳統(tǒng)審判中，庭審質(zhì)量是評(píng)判審判質(zhì)量高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。然而，在現(xiàn)實(shí)中，庭審過(guò)程中往往存在審判程序不規(guī)范、審判質(zhì)量不高等問(wèn)題。隨著司法公開透明度的提高，那些庭審質(zhì)量過(guò)低的案件往往會(huì)被公眾輿論所批評(píng)。如何改變這種狀況呢？一個(gè)有效的途徑就是推進(jìn)庭審質(zhì)量提升工作。
在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)際探索和改革之后，我們發(fā)現(xiàn)，推進(jìn)庭審質(zhì)量提升工作與案件質(zhì)量的提升有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。對(duì)于司法工作者們來(lái)說(shuō)，要想實(shí)現(xiàn)庭審質(zhì)量的提升，就必須全面認(rèn)識(shí)到“庭審自質(zhì)量”的重要性，堅(jiān)持“以審判為中心”思想，加強(qiáng)四個(gè)環(huán)節(jié)的建設(shè)（庭審前環(huán)節(jié)、庭審缺失環(huán)節(jié)、庭審證據(jù)環(huán)節(jié)、庭審后環(huán)節(jié)），以此保障庭審質(zhì)量的提升。
第三段：嚴(yán)格執(zhí)行人民陪審制度
人民陪審制度的執(zhí)行是一個(gè)公正公平司法的基礎(chǔ)保障。但是，目前在部分區(qū)域，由于人民陪審員素質(zhì)參差不齊或是司法工作人員對(duì)人民陪審員工作方法不熟悉導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題，人民陪審制度的可執(zhí)行性和效率受到極大的影響。 為了提高人民陪審制度的執(zhí)行質(zhì)量，我們將更加注重人民陪審員在參與庭審時(shí)心理、能力、素質(zhì)等方面的培訓(xùn)和引導(dǎo)。
當(dāng)然，在這里我們也不得不說(shuō)的是，由于區(qū)域和人員的差異化，人民陪審中出現(xiàn)的問(wèn)題也可能是多方面的。因此，在推進(jìn)這項(xiàng)制度時(shí)，我們還需在質(zhì)保體系的建設(shè)、人員管理的規(guī)范化等多方面發(fā)力，切實(shí)實(shí)現(xiàn)人民陪審制度的長(zhǎng)久穩(wěn)固的執(zhí)行。
第四段：大力推進(jìn)電子卷宗的建設(shè)和應(yīng)用
案件審理是一個(gè)復(fù)雜而繁瑣的過(guò)程。對(duì)于很多聽(tīng)證場(chǎng)所空間狹小、備案資料量大的法院來(lái)說(shuō)，如果一切還是如過(guò)去一樣紙質(zhì)公告，那么審判效率難以同步提高的情況是非常現(xiàn)實(shí)的。在這種情況下，電子卷宗的建設(shè)和應(yīng)用顯得尤為重要。
憑借著技術(shù)優(yōu)勢(shì)，電子卷宗可以在核查證據(jù)、查找案例等方面幫助法院工作人員更加方便、快捷的完成工作，同時(shí)進(jìn)一步提高案件辦理效率，實(shí)現(xiàn)真正的“全流程管理”。更為重要的是，大力推進(jìn)電子卷宗的應(yīng)用，也可以進(jìn)一步提高司法公正度，減少誤判和多判情況的發(fā)生率，努力保障審判質(zhì)量的提升。
第五段：總結(jié)
當(dāng)前，案件改革工作已然成為了司法體系的一項(xiàng)重要工作。在日常工作中，我們應(yīng)該不斷地加強(qiáng)對(duì)案件改革工作法規(guī)、應(yīng)用技術(shù)等方面的學(xué)習(xí)和掌握，以更高的認(rèn)識(shí)和投入的態(tài)度，去全面升華司法工作的質(zhì)量和水平。同時(shí)，案件改革還是長(zhǎng)期而深層次的工作，我們必要保持一顆進(jìn)取的心，持續(xù)推進(jìn)該項(xiàng)工程，不斷在法律信息化、證據(jù)權(quán)利保護(hù)、庭審質(zhì)量維護(hù)等方面為人民社會(huì)出一份力。
案件稽核工作報(bào)告篇十八
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
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二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，×行開展各種警示教育×場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
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專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
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案件稽核工作報(bào)告篇十九
作為一名行政干部，參與處理行政案件的工作是必不可少的。最近我參與了一起重要的行政案件的處理，并撰寫了該案件的工作報(bào)告。這項(xiàng)工作讓我深刻認(rèn)識(shí)到了行政案件處理的重要性，也讓我對(duì)自己在這個(gè)過(guò)程中的表現(xiàn)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。
第二段：案件處理的困難與挑戰(zhàn)
在執(zhí)行行政案件的工作中，最大的挑戰(zhàn)來(lái)自于處理過(guò)程中的各種困難。具體而言，涉及行政案件的人員關(guān)系復(fù)雜，觀點(diǎn)分歧較大；案件的細(xì)節(jié)繁瑣，關(guān)注點(diǎn)不斷變化，需要高度的耐心和專注力；各方面政策法規(guī)的不斷變化，對(duì)于處理行政案件的干部來(lái)說(shuō)，也是需要不斷學(xué)習(xí)和更新知識(shí)的。
第三段：案件處理的重要性和 責(zé)任
處理一起行政案件不僅僅是一項(xiàng)工作任務(wù)，更是一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任和法律義務(wù)。經(jīng)過(guò)這次案例的處理，我深刻認(rèn)識(shí)到，作為一名行政干部，除了要全力維護(hù)公平正義，也要積極推動(dòng)公眾對(duì)于行政訴訟的認(rèn)識(shí)和意識(shí)，從而提高全社會(huì)的公正程度。
第四段：工作報(bào)告的價(jià)值與意義
在案件處理過(guò)程中，撰寫一份詳盡的工作報(bào)告是不可或缺的。工作報(bào)告不僅能夠幫助其他干部了解案件的處理與進(jìn)度，同時(shí)也能幫助處理人員對(duì)案件實(shí)施全面梳理與分析，幫助更好地理清案件的細(xì)節(jié)問(wèn)題并推進(jìn)案件的處理進(jìn)程。此外，工作報(bào)告還能記錄案件處理的歷程，成為以后司法實(shí)踐和決策的重要資料。
第五段：結(jié)語(yǔ)
處理行政案件的工作是公正司法制度賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的重要組成部分，通過(guò)這次案件的處理，我不僅增進(jìn)了對(duì)于行政案件的認(rèn)知和理解，同時(shí)也提高了自己的法律素養(yǎng)。作為一名行政干部，我將深耕這項(xiàng)工作，并在加強(qiáng)自身能力的基礎(chǔ)上為公平正義貢獻(xiàn)自己的力量。
案件稽核工作報(bào)告篇一
案件剖析報(bào)告是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查終結(jié)的典型案件，剖析發(fā)案原因，針對(duì)存在問(wèn)題提出整改建議，協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的綜合性材料。
一、制作依據(jù)。
《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》（中發(fā)〔2005〕3號(hào)）指出，重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對(duì)案件中暴露出來(lái)的問(wèn)題，深入剖析，舉一反三，查找體制機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。
《中國(guó)^v^紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第三十八條規(guī)定，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要總結(jié)工作，并應(yīng)協(xié)助發(fā)案單位黨組織總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
《^v^陜西省紀(jì)委陜西省監(jiān)察廳關(guān)于實(shí)施查辦案件“一案雙報(bào)告”的暫行辦法》（陜紀(jì)發(fā)〔2006〕12號(hào)）規(guī)定，“一案雙報(bào)告”是指在案件調(diào)查結(jié)束后，案件調(diào)查組要形成案件調(diào)查報(bào)告、案件總結(jié)剖析報(bào)告。案件總結(jié)剖析報(bào)告?zhèn)戎匾韵聝?nèi)容：1.被處分人違^v^紀(jì)政紀(jì)情況，所犯錯(cuò)誤的性質(zhì)、危害及后果；2.被處分人所犯錯(cuò)誤的主要原因，包括主觀原因和客觀原因；3.發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理等方面存在的問(wèn)題；4.發(fā)案單位從教育、制度、監(jiān)督等方面應(yīng)進(jìn)行整改的建議。案件總結(jié)剖析報(bào)告由案件調(diào)查組與發(fā)案單位共同研究起草，經(jīng)案件承辦室同意后，報(bào)分管常委和主管副書記批準(zhǔn)，案件承辦室送達(dá)發(fā)案單位。
二、例文評(píng)析。
一、主要違紀(jì)事實(shí)。
…………。
二、發(fā)案原因分析。
汪××貪污受賄案是近年來(lái)全縣××系統(tǒng)發(fā)生的一起嚴(yán)重違紀(jì)案件，社會(huì)影響惡劣，教訓(xùn)十分深刻。此案的發(fā)生暴露出××系統(tǒng)在抓干部廉政教育和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問(wèn)題。
-28。
以處理的支出，許多支出沒(méi)有規(guī)范的票據(jù)，胡支亂花現(xiàn)象十分嚴(yán)重，客觀上導(dǎo)致了違紀(jì)違法問(wèn)題的發(fā)生。
三、整改建議。
第一，以案為鑒，深入開展警示教育。……。
第二，完善制度，堵塞管理漏洞?！?。
第三，推行事務(wù)公開，增強(qiáng)工作的透明度?！?BR> 第四，加強(qiáng)監(jiān)督，建立權(quán)力制衡機(jī)制?！?BR> 例文案件剖析報(bào)告的主體由主要違紀(jì)事實(shí)、發(fā)案原因分析、整改建議三部分。
構(gòu)成。
第一部分，敘述被調(diào)查人的違紀(jì)事實(shí)。通常采取兩種方法，即先總后分和先分后總。先總后分，就是先扼要綜述被調(diào)查人的錯(cuò)誤及性質(zhì)，再具體介紹被調(diào)查人所犯錯(cuò)誤的具體事實(shí)；先分后總就是先介紹具體錯(cuò)誤事實(shí)，然后歸納出錯(cuò)誤性質(zhì)。不論采取哪種方法寫作，都不能泄露調(diào)查過(guò)程、檢舉人、證明人等內(nèi)容?？傊瑢?duì)這部分內(nèi)容詳略的把握，可以比錯(cuò)誤事實(shí)材料簡(jiǎn)練，大體相當(dāng)于處分決定敘述錯(cuò)誤事實(shí)時(shí)的詳略程度。
第二部分，剖析案件發(fā)生的主客觀原因。這部分內(nèi)容是案件剖析報(bào)告的核心內(nèi)容，應(yīng)著重圍繞案件造成的嚴(yán)重危害、發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理方面存在的問(wèn)題，案件發(fā)生的主客觀原因三個(gè)方面進(jìn)行分析。具體敘述時(shí)，這三方面內(nèi)容又不宜截然分開，特別是發(fā)案單位存在的問(wèn)題和案件發(fā)生的主要原因應(yīng)當(dāng)結(jié)合起來(lái)去寫，使之渾然一體，結(jié)構(gòu)形式更加緊湊。
第三部分，向發(fā)案單位提出整改建議。一般不外乎加強(qiáng)教育、健全制度、深化監(jiān)督、完善管理等幾個(gè)方面，但在寫作過(guò)程中應(yīng)避免平鋪直敘，千人一面。要對(duì)案件發(fā)生的各種原因進(jìn)行分析、比較，從中抓住問(wèn)題癥結(jié)，研究制定解決對(duì)策，提出切實(shí)可行的意見(jiàn)建議。要把關(guān)鍵性的建議放在重要位置著力去寫，以凸現(xiàn)其重要地位，防止被其他問(wèn)題淹沒(méi)或沖淡。
三、應(yīng)注意的問(wèn)題。
1．撰寫案件剖析報(bào)告不是所有案件的必經(jīng)程序，它是針對(duì)初發(fā)性案件、普遍性案件、屢發(fā)性案件、大案要案等典型案件而言的，是為了鞏固和擴(kuò)大典型案件的查處效果所做的基礎(chǔ)性工作。因此，撰寫案件剖析報(bào)告要講求質(zhì)量，追求實(shí)效，避免流于形式。
管盲區(qū)制定規(guī)范，從源頭上堵塞制度建設(shè)方面存在的漏洞；三要堅(jiān)持以查促管，推動(dòng)監(jiān)督管理。正確運(yùn)用警示訓(xùn)誡手段，提高發(fā)案單位主要負(fù)責(zé)同志的監(jiān)管意識(shí)，督促發(fā)案單位舉一反三，延伸監(jiān)督觸角，鞏固和深化辦案成果。
3．要抓住形成案件剖析報(bào)告的有利時(shí)機(jī)。《案件檢查工作條例》指出，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。把開展案件剖析工作的時(shí)間確定在案件調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是非常科學(xué)的，主要有三方面的有利因素：其一，辦案人員已從艱苦繁重的調(diào)查工作中解脫出來(lái)，有足夠的精力去做這項(xiàng)工作。其二，辦案人員對(duì)調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和漏洞印象還很清晰，具有做好這項(xiàng)工作的條件和基礎(chǔ)；其三，各方面對(duì)案件的關(guān)注度仍然很高，趁熱打鐵開展案件剖析工作，提出整改建議能收到良好效果。但是，實(shí)踐中許多辦案人員要等案件處理后，才去做案件剖析工作，不僅貽誤了開展案件剖析工作的最佳時(shí)機(jī)，還會(huì)使發(fā)案單位再次置于案件檢查的陰影之下，效果自然會(huì)大打折扣，這是不可取的。
1對(duì)剖析報(bào)告中的重要整改建議，尤其是需要完善廉政勤政制度方面的意見(jiàn)建議，可同時(shí)發(fā)出紀(jì)律檢查建議書或監(jiān)察建議書，以提高整改意見(jiàn)的強(qiáng)制性和執(zhí)行力。2案件承辦單位要對(duì)發(fā)案單位的整改情況進(jìn)行回訪監(jiān)督，跟蹤了解整改效果。對(duì)落實(shí)不到位的，要責(zé)成其繼續(xù)做好整改工作。
撰寫案件剖析報(bào)告注意事項(xiàng)。
案件稽核工作報(bào)告篇二
市xxx高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排，要求受檢單位務(wù)必對(duì)照省檢查組反饋的問(wèn)題，逐一整改落實(shí)；市xxx督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)同志任副組長(zhǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé)，針對(duì)反饋問(wèn)題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限，上報(bào)整改方案。x月x日，市xxx審核通過(guò)x家單位整改方案，并將整改方案上報(bào)省xxx。
x家單位陸續(xù)啟動(dòng)整改工作，在電話指導(dǎo)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)各單位的問(wèn)題主要分為以下四類：
三是檔案用房不達(dá)標(biāo)，如檔案用房不符合設(shè)計(jì)要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時(shí)將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置；
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關(guān)責(zé)任書；
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達(dá)標(biāo)；
四是組織各單位對(duì)專、兼職檔案管理人員培訓(xùn)，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市xxx在電話指導(dǎo)的同時(shí)，擬在x月下旬對(duì)x家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)，確保整改工作不走樣，整改措施有實(shí)效，整改時(shí)限不拖延。
根據(jù)受檢單位上報(bào)的整改時(shí)限，擬在x月底前對(duì)此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收，對(duì)照檢查組反饋的問(wèn)題，逐一簽單銷號(hào)。對(duì)于檔案館（室）用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時(shí)難以整改到位的問(wèn)題，要求整改單位提供臨時(shí)替代方案，并將解決方案列入單位工作計(jì)劃。驗(yàn)收完畢后，市xxx將驗(yàn)收情況上報(bào)省xxx。
市xxx將以此次省xxx抽查活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作，對(duì)全市檔案館（室）檔案安全情況進(jìn)行抽查，以檢查組反饋的問(wèn)題為重點(diǎn)，舉一反三進(jìn)行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫，確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
案件稽核工作報(bào)告篇三
一.基本情況。
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2.認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%.
3.為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
二.案件防控具體做法。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
高度重視，先后召開專題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2.首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3.重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2.各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。
四、部門案件防控工作做法及具體措施。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
五、營(yíng)業(yè)部案件防范工作采取的具體措施。
1.完善制度建設(shè)，從體制上夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的屏障。
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高。
效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
2、夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。
(一)是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施。
1.認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部門安全檢查工作。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
2.狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
3.切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
七、下一步工作開展計(jì)劃。
1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于。
監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。。
3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
案件稽核工作報(bào)告篇四
今年以來(lái)，我處根據(jù)^v^及省廳的安排，堅(jiān)持以^v^理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹科學(xué)的發(fā)展觀，全面落實(shí)廳黨組的各項(xiàng)部署，特別是在黨的xx大精神的鼓舞下，積極推進(jìn)審計(jì)工作，組織全省各級(jí)外資審計(jì)人員，對(duì)國(guó)外貸援款項(xiàng)目執(zhí)行及財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了審計(jì)，并按時(shí)出具了公證審計(jì)報(bào)告，同時(shí)還完成了省廳臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作?，F(xiàn)將情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一、學(xué)習(xí)工作任務(wù)完成情況。
(一)全面完成了各項(xiàng)學(xué)習(xí)任務(wù)。今年我處按廳黨組的要求及機(jī)關(guān)黨委、監(jiān)察室、人教處等有關(guān)處室的安排，組織全處同志在自學(xué)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際集中認(rèn)真地學(xué)習(xí)了中國(guó)^v^甘肅省第十一次代表大會(huì)的會(huì)議精神，重溫了《中國(guó)^v^黨章》，學(xué)習(xí)了xx屆六中全會(huì)《關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重大問(wèn)題的決定》、xx同志在《中央紀(jì)委第七次全體會(huì)議上的重要講話》、在《中央黨校省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部研討班開班儀式上的講話》、^v^審計(jì)長(zhǎng)的講話等重要文件資料并進(jìn)行深入討論，從而逐步提高了思想認(rèn)識(shí)。
通過(guò)學(xué)習(xí)，使我們充分認(rèn)識(shí)到當(dāng)前審計(jì)工作要緊緊圍繞各級(jí)黨委、政府和社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，堅(jiān)持服務(wù)大局和突出重點(diǎn)，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能作用，維護(hù)廣大人民群眾的根本利益，為我省經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展做好服務(wù)。黨的xx大召開后，我處在全體黨員干部各自收看大會(huì)盛況自學(xué)的基礎(chǔ)上，組織全處干部一方面集中學(xué)習(xí)xx大有關(guān)精神，另一方面結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真以黨員先進(jìn)性教育時(shí)提出的整改措施的落實(shí)及成效和“五個(gè)表率”對(duì)照檢查，總結(jié)成效，尋找不足。大家表示一定要充分認(rèn)識(shí)黨的xx大的重大歷史意義，把思想統(tǒng)一到xx大精神上來(lái)，集中智慧，凝聚力量，開拓性地搞好外資審計(jì)工作。另外，我處積極響應(yīng)廳黨組的號(hào)召，組織全處同志加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
我們?cè)诮M織全處同志集中學(xué)習(xí)別的省市外資審計(jì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及技能的同時(shí)，還舉辦了全省外資審計(jì)軟件培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)了外資審計(jì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，同時(shí)講解了外資公證審計(jì)中容易發(fā)生和出現(xiàn)的問(wèn)題以及如何甄別和解決問(wèn)題的辦法。通過(guò)培訓(xùn)，掌握了外資審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件技術(shù)，提高了運(yùn)用操作軟件技術(shù)的能力，同時(shí)，在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，我處仍然先后派出了8名同志參加省廳和相關(guān)單位的業(yè)務(wù)知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)。
(二)全面完成了審計(jì)工作任務(wù)。xx年，根據(jù)^v^授權(quán)和省政府交辦，我們?cè)趶d黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)分配廳長(zhǎng)的參與指導(dǎo)下，以及相關(guān)處室的積極支持協(xié)助下，總計(jì)18個(gè)國(guó)外貸援款項(xiàng)目執(zhí)行及財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了審計(jì)，并按時(shí)保質(zhì)出具中英文審計(jì)公證報(bào)告份。全年審計(jì)資金總額億元，其中外資億元。另外，還完成了對(duì)今年已完工的兩個(gè)衛(wèi)生項(xiàng)目和一個(gè)水電項(xiàng)目的預(yù)審。預(yù)審中衛(wèi)生項(xiàng)目審計(jì)組直接縣等個(gè)項(xiàng)目縣進(jìn)行了審計(jì)，并且延伸至鄉(xiāng)鎮(zhèn)項(xiàng)目執(zhí)行單位，深入各鄉(xiāng)衛(wèi)生院實(shí)地察看，了解情況，抽查面達(dá)到了40%以上。
在審計(jì)中，我處重點(diǎn)檢查了被審計(jì)單位是否在項(xiàng)目執(zhí)行中存在違反國(guó)家法規(guī)、貸援贈(zèng)款協(xié)定及重大經(jīng)濟(jì)犯罪和腐敗等問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目執(zhí)行單位存在如下問(wèn)題：
一是配套資金到位低。xx年度，共有萬(wàn)元的配套資金未按計(jì)劃到位。其中。
二是滯留、借用項(xiàng)目資金。截至xx年底，滯留配套資金萬(wàn)元，滯留世行回補(bǔ)資金萬(wàn)元;借用亞行貸款甘肅清潔能源項(xiàng)目資金萬(wàn)元。
三是項(xiàng)目未按批復(fù)概算執(zhí)行，個(gè)別項(xiàng)目嚴(yán)重超概算。項(xiàng)目征地拆遷費(fèi)超概算億元，項(xiàng)目超概算萬(wàn)元，項(xiàng)目概算外支出萬(wàn)元。
四是管理費(fèi)超支及核算不合規(guī)。
通過(guò)審計(jì)，督促項(xiàng)目單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法規(guī)和項(xiàng)目協(xié)議，規(guī)范財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，合理有效地利用外資，提高資金使用效率和外債償還能力。
(三)完成與其他處室合作的審計(jì)工作。我處抽調(diào)5名同志參加國(guó)有土地出讓金征收管理使用情況的審計(jì)，其中2名同志擔(dān)任審計(jì)組長(zhǎng)，較好地完成了交辦的審計(jì)任務(wù)。12月，派出7名同志參加了省政府駐外辦事處的審計(jì)，涉及7個(gè)辦事處，1名同志還擔(dān)任審計(jì)組長(zhǎng)，積極認(rèn)真地完成審計(jì)任務(wù)。
(四)初步完成了單純的公證審計(jì)與效益審計(jì)的結(jié)合，并取得了一定的成效。我們?cè)趯徲?jì)中，自主創(chuàng)新，將外資項(xiàng)目公證審計(jì)同效益審計(jì)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，注意揭露有無(wú)嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)，資源生態(tài)破壞或毀損問(wèn)題，促使外資項(xiàng)目達(dá)到設(shè)計(jì)確定的目標(biāo)，產(chǎn)生更大的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益。
如今年在亞行貸款甘肅清潔能源項(xiàng)目審計(jì)中，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)及效益情況進(jìn)行了分析，對(duì)此既肯定了項(xiàng)目取得的成效，又找出和分析了存在的問(wèn)題及原因，提出了切實(shí)可行的建議，從而引起了被審計(jì)單位的高度重視，積極采納了審計(jì)建議，糾正了存在的問(wèn)題，加強(qiáng)了項(xiàng)目管理。
我們還特別加強(qiáng)了農(nóng)牧業(yè)、教育、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等涉及群眾切身利益的公共領(lǐng)域和專項(xiàng)補(bǔ)助資金等的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)各項(xiàng)惠民政策落到實(shí)處。在審計(jì)中我們經(jīng)常深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)，走村串戶，了解政策落實(shí)，群眾受益情況，作為評(píng)價(jià)項(xiàng)目的依據(jù)。
(五)充分利用審計(jì)成果，撰寫理論文章和要情等反映介紹情況。
今年在完成公證審計(jì)任務(wù)的同時(shí)，我們加強(qiáng)了對(duì)審計(jì)成果的綜合利用。撰寫了篇《審計(jì)要情》，向有關(guān)部門反映項(xiàng)目執(zhí)行中存在的問(wèn)題，分析原因，提出切實(shí)可行的措施，從而促進(jìn)外資項(xiàng)目管理，提高外資使用效益。
案件稽核工作報(bào)告篇五
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財(cái)務(wù)資金安全方面。
1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問(wèn)題。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到xxx愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)xxx。
三、部門改進(jìn)措施：
通過(guò)此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立xxx違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益xxx的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇一四年三月二十日。
案件稽核工作報(bào)告篇六
按照省保監(jiān)局《陜西保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查制度》和省公司《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》（陜?nèi)吮Ｘ?cái)險(xiǎn)監(jiān)電函【2015】11號(hào)）文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，結(jié)合“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的自查情況，對(duì)2014年分公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實(shí)收保費(fèi)情況、理賠方面、財(cái)務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進(jìn)行了認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
2014年?duì)I業(yè)部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入萬(wàn)元，實(shí)收保費(fèi)萬(wàn)元，應(yīng)收保費(fèi)萬(wàn)元，應(yīng)收率；全年直接賠款萬(wàn)元，簡(jiǎn)單賠付率，綜合成本率，本年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)萬(wàn)元。
二、風(fēng)險(xiǎn)排查各方面情況。
1、承保方面。
（一）公司不存在虛假承保問(wèn)題。（1）公司不存在通過(guò)虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況；（2）不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況；（3）不存在套打保單，出具陰陽(yáng)保單（鴛鴦單），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費(fèi)金額等承保信息與保險(xiǎn)標(biāo)的實(shí)際信息不一致的情況。（4）不存在對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保，以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況。
（二）公司不存在虛掛保費(fèi)。（1）不存在在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的情況。（2）不存在在投保人已全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情況。
（三）公司不存在虛假退保問(wèn)題。不存在以未收到保費(fèi)或編造保險(xiǎn)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化等為由，對(duì)已生效保單進(jìn)行虛假批改、退保或注銷，以沖減保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)的情況：（1）不存在沖銷已做實(shí)收確認(rèn)的保費(fèi)收入，套取資金用于其他用途。如，給予被保險(xiǎn)人保費(fèi)回扣、變相降費(fèi)承保，或者向相關(guān)單位或個(gè)人給予不當(dāng)利益等。（2）不存在沖銷虛掛的應(yīng)收保費(fèi)。（3）不存在違規(guī)沖銷真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi)，用以清理應(yīng)收保費(fèi)。
（四）公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在虛掛個(gè)人營(yíng)銷員、專業(yè)或兼業(yè)中介機(jī)構(gòu)的方式套取手續(xù)費(fèi)和傭金的情況。
（五）公司嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門審批或備案條款費(fèi)率的情況：（1）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費(fèi)率，擅自降費(fèi)承保。（2）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款，擅自擴(kuò)大或縮小保險(xiǎn)責(zé)任范圍。
（六）公司不存在違反防預(yù)費(fèi)使用規(guī)定行為。
但在自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別保單缺少投保資料、投保單填寫要素不齊，有些單位車輛投保單未加蓋客戶簽章，特別約定存在不確定的矛盾用語(yǔ)等等。
2、實(shí)收保費(fèi)方面。
自查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的現(xiàn)象；沒(méi)有在投保人已全額支付保險(xiǎn)費(fèi)的情況下通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保險(xiǎn)資金未入賬或未全額入賬以截留、挪用保險(xiǎn)資金用于其他用途的情況發(fā)生。
3、退保方面。
4、財(cái)務(wù)方面。
檢查中未發(fā)現(xiàn)有費(fèi)用列支科目不正確。
5、兼業(yè)代理和中介業(yè)務(wù)方面東大業(yè)務(wù)。
6、執(zhí)行條款費(fèi)率方面。
自查中沒(méi)有存在不嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門審批或備案條款、費(fèi)率的情況，無(wú)擅自降費(fèi)承保業(yè)務(wù)或擅自擴(kuò)大保險(xiǎn)責(zé)任范圍的行為。
7、內(nèi)部管控方面。
通過(guò)自查完善內(nèi)控制度，無(wú)違規(guī)用工，私刻印章違規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，也無(wú)私自擔(dān)保和資金借貸等情況，無(wú)私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營(yíng)等情況發(fā)生。
8、資金使用方面。
經(jīng)自查資金管理符合上級(jí)公司財(cái)務(wù)制度，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的情況。
9、理賠方面。
檢查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險(xiǎn)事故或擴(kuò)大保險(xiǎn)損失套取賠款資金的情況和行為；也沒(méi)有變相向汽車修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi)，更沒(méi)有通過(guò)提高零部件價(jià)格和工時(shí)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方式擴(kuò)大賠款支出向兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)輸送利益的行為。
三、原因分析及問(wèn)題整改。
自查中發(fā)現(xiàn)的以上問(wèn)題，有責(zé)任心不強(qiáng)的等原因，也有對(duì)政策的學(xué)習(xí)理解掌握不準(zhǔn)的因素，通過(guò)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查活動(dòng)，自查自糾、邊查邊改，一是教育和強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員提高從業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任心，對(duì)業(yè)務(wù)承保方面資料缺失或投保單要素不全的，逐一進(jìn)行彌補(bǔ)和完善限期整改。對(duì)公司內(nèi)勤及財(cái)務(wù)人員要強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)及技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，明確承保、理賠、財(cái)務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化專業(yè)知識(shí)技能的學(xué)習(xí)，提高責(zé)任心，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。
案件稽核工作報(bào)告篇七
20xx年度，在市分行黨委及內(nèi)控合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，在同志們的幫助下，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)理念，始終如一地以求真務(wù)實(shí)、精益求精的態(tài)度和對(duì)事業(yè)高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感、使命感，緊緊圍繞全年內(nèi)控工作目標(biāo)，圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)，并取得了一些成績(jī)?，F(xiàn)將主要工作匯報(bào)如下：
20xx年參與了《中國(guó)工商銀行宿遷分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》、《中國(guó)工商銀行宿遷分行機(jī)關(guān)部室內(nèi)控管理工具運(yùn)用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對(duì)各單位、各部門內(nèi)控管理工作實(shí)施量化考評(píng)提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對(duì)各單位內(nèi)控管理工作開展情況進(jìn)行考評(píng)。
一是集中反映制，要求所有檢查事項(xiàng)必須納入系統(tǒng)管理。
二是跟蹤督促制，通過(guò)系統(tǒng)，對(duì)整改事項(xiàng)的上下聯(lián)動(dòng)，檢查部門和人員應(yīng)催促、跟蹤被查部門做好整改事項(xiàng)的落實(shí)。
三是主查人負(fù)責(zé)制，主查人對(duì)檢查項(xiàng)目記錄事項(xiàng)全面把關(guān)，負(fù)責(zé)從項(xiàng)目實(shí)施至項(xiàng)目終結(jié)的全過(guò)程管理。
四是定期分析制，管理人員通過(guò)系統(tǒng)記載的檢查活動(dòng)、問(wèn)題信息數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，撰寫分析報(bào)告，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考。同時(shí)，本人還負(fù)責(zé)《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強(qiáng)與專業(yè)部門和基層行的聯(lián)系的同時(shí)，及時(shí)督促和指導(dǎo)各單位、各部門對(duì)《員工記分考核辦法》在日常管理中的運(yùn)用；按季匯總統(tǒng)計(jì)全行員工記分考核情況，組織開展制度執(zhí)行較好的管理人員和操作人員進(jìn)行評(píng)比，并對(duì)員工執(zhí)行制度記分情況定期進(jìn)行通報(bào)和表彰。今年以來(lái)，我行內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的使用每季在全省考核中均名列前茅。
一是多次組織參加總、省行反冼錢視頻培訓(xùn)及特邀反冼錢專家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行反冼錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
二是組織開展反冼錢專項(xiàng)審計(jì)工作。
三是充分利用非現(xiàn)場(chǎng)手段，定期不定期開展對(duì)非實(shí)名制開立帳戶和反冼錢監(jiān)控系統(tǒng)核查工作，對(duì)違規(guī)操作人員按照相關(guān)規(guī)定給予罰款扣分。
四是做好反冼錢工作的調(diào)研分析工作。
五是規(guī)范我行一線員工對(duì)客戶身份識(shí)別的操作規(guī)程，加大對(duì)客戶身份識(shí)別的管理檢查力度，為我行進(jìn)一步規(guī)范反冼錢工作奠定了基礎(chǔ)。
案件稽核工作報(bào)告篇八
在轉(zhuǎn)瞬過(guò)去的20__年中，稽核部以董事長(zhǎng)和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購(gòu)部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購(gòu)的協(xié)購(gòu)和核價(jià)工作，對(duì)各倉(cāng)庫(kù)和個(gè)吧部的物資盤點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。
在固定設(shè)備的增補(bǔ)中，詳細(xì)了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機(jī)的采購(gòu)中我們就采取了上述原則，通過(guò)多品種多廠家綜合比對(duì)，價(jià)格比市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)低了20__多元。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購(gòu)成本1300多元。在酒店前期采購(gòu)的部分易損件的過(guò)程中，也通過(guò)提高采購(gòu)價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運(yùn)營(yíng)成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。
在倉(cāng)庫(kù)和吧部的管理中，進(jìn)場(chǎng)不定期對(duì)物品進(jìn)行盤點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對(duì)一些采購(gòu)成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過(guò)減少數(shù)量來(lái)變相提高供應(yīng)價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng)，更加客觀，杜絕客戶的吃請(qǐng)，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長(zhǎng)的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì)，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對(duì)董事長(zhǎng)提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對(duì)吧部管理和采購(gòu)制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻(xiàn)。
總結(jié)一：銀行柜員個(gè)人總結(jié)。
我所在的崗位是銀行的服務(wù)窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。我的工作中不能有一絲的馬虎和放松。眾所周知，銀行的儲(chǔ)蓄所是最忙的，每天每位同志的業(yè)務(wù)平均就要達(dá)到近兩百筆，接待的顧客二百人左右，因此這樣的工作環(huán)境就迫使我自己不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照行里的制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。三個(gè)月中始終如一的要求自己。
由于我是新來(lái)的，在業(yè)務(wù)上還不是特別熟練，為了盡快熟悉業(yè)務(wù)，當(dāng)我一遇到問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向老同志請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。今后想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。剛開始的時(shí)候，我還由于不夠細(xì)心和不夠熟練犯過(guò)錯(cuò)誤，雖然賠了錢，但是這并不影響我對(duì)這份工作的積極性，反而更加鞭策我努力的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能和理論知識(shí)。
所位于城鄉(xiāng)結(jié)合部，有著密集的人口。在儲(chǔ)蓄所的周圍有很多領(lǐng)社保和醫(yī)保的下崗、退休工人，也有好幾所學(xué)校。文化層次各不相同，每天都要為各種不同的人服務(wù)。我時(shí)刻提醒自己要從細(xì)節(jié)做起。把行里下發(fā)的各種精神與要求落實(shí)到實(shí)際工作中，細(xì)微化，平民化，生活化。讓客戶在這里感受到溫暖的含義是什么。
所里經(jīng)常會(huì)有外地來(lái)的務(wù)工人員或?qū)W生來(lái)辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時(shí)再寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的我表示感謝。也許有人會(huì)問(wèn)。個(gè)人匯款在儲(chǔ)蓄所只是一項(xiàng)代收業(yè)務(wù)。并不能增加所里的存款額，為什么還要這么熱心的去做，但是我認(rèn)為，用心來(lái)為廣大顧客服務(wù)，才是最好的服務(wù)。當(dāng)我聽(tīng)到外邊顧客對(duì)我說(shuō)：你的活兒干的真快……那個(gè)小妹兒態(tài)度真不錯(cuò)……銀行就是好……這樣的話的時(shí)候。我心里就萬(wàn)分的高興，那并不光是對(duì)我的表?yè)P(yáng)，更是對(duì)我工作的認(rèn)可，更是對(duì)我工作的激勵(lì)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他同志學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工和經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。征取更好的工作成績(jī)。
案件稽核工作報(bào)告篇九
2014年上半年，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將具體工作情況匯報(bào)如下：
年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，我行開展各種警示教育我場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫。
心得體會(huì)。
深刻反思汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教使警示教育收到很好的效果。
2心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了。
總結(jié)。
提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“我”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、
強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)各部門案防工作。
3考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀。
4監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：
（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng)。
5“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位。我年，我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
案件稽核工作報(bào)告篇十
在城市建設(shè)發(fā)展的同時(shí)，環(huán)境衛(wèi)生的整治也成為了一個(gè)非常重要的問(wèn)題。為了提升城市的環(huán)境衛(wèi)生水平，各地都開展了相應(yīng)的環(huán)衛(wèi)稽核工作。我參與了某市的環(huán)衛(wèi)稽核工作，并整理出了一份工作報(bào)告。在這次工作中，我深刻領(lǐng)悟到了稽核工作的重要性和工作方法，也收獲了不少體驗(yàn)和感悟。
次段：稽核工作的重要性
環(huán)衛(wèi)稽核工作的目的是全面檢查環(huán)衛(wèi)設(shè)施和衛(wèi)生狀況，確定問(wèn)題和整改方向，以提升城市環(huán)境衛(wèi)生水平。這是極為必要的，因?yàn)槌鞘械男l(wèi)生情況直接影響到人們的身心健康和城市形象?；斯ぷ骺梢约皶r(shí)發(fā)現(xiàn)和解決環(huán)境衛(wèi)生方面的問(wèn)題，整頓隨意亂倒亂扔現(xiàn)象，維護(hù)公共環(huán)境的衛(wèi)生。同時(shí)，稽核工作也能夠檢驗(yàn)和督促環(huán)衛(wèi)部門的工作，促進(jìn)環(huán)衛(wèi)工作的專業(yè)化和高效化。
第三段：稽核工作的方法
稽核工作的方法一般分為五步：實(shí)地踏勘、調(diào)查訪問(wèn)、抽樣檢測(cè)、數(shù)據(jù)分析和報(bào)告撰寫。在實(shí)地踏勘中，稽核人員要帶好相應(yīng)工具設(shè)備，全面檢查環(huán)衛(wèi)設(shè)施和衛(wèi)生狀況。在調(diào)查訪問(wèn)中，稽核人員要認(rèn)真詢問(wèn)業(yè)主或管理人員的情況，并收集相關(guān)資料。在抽樣檢測(cè)中，要遵循科學(xué)的檢測(cè)方法，確定好檢測(cè)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，以確保結(jié)果準(zhǔn)確可靠。在數(shù)據(jù)分析中，要將收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，確定問(wèn)題和整改方向。最后，在報(bào)告撰寫中，要對(duì)檢查結(jié)果和整改要求詳細(xì)說(shuō)明，以便相關(guān)環(huán)衛(wèi)部門進(jìn)行整改工作。
第四段：稽核工作中的實(shí)踐體驗(yàn)
在稽核工作中，我深刻感受到環(huán)衛(wèi)服務(wù)的重要性。在走訪中，有一次我看到一個(gè)居民區(qū)門口亂堆垃圾的情況，當(dāng)我去詢問(wèn)附近的居民時(shí)，有個(gè)住戶說(shuō)她拜托過(guò)物業(yè)公司清理垃圾，但已經(jīng)過(guò)了很久仍未得到解決。通過(guò)這個(gè)案例，我對(duì)物業(yè)公司和住戶之間的溝通不暢，物業(yè)服務(wù)不到位等問(wèn)題有了更深刻的認(rèn)識(shí)。因此，在向相關(guān)部門提出整改要求時(shí)，也特別提醒了物業(yè)公司加強(qiáng)與業(yè)主之間的溝通，做好清理工作。
第五段：結(jié)語(yǔ)
案件稽核工作報(bào)告篇十一
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)?！列凶⒅貙I(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，×行開展各種警示教育×場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
2專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
3和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀。
4監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：
（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢觯婪栋讣荒芸偖?dāng)。
5“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。×年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位?！聊?，×行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，×行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
案件稽核工作報(bào)告篇十二
近年來(lái)，城市化進(jìn)程加快，人們的環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)，城市環(huán)衛(wèi)工作質(zhì)量和效率受到了廣泛關(guān)注。而環(huán)衛(wèi)稽核工作則是保障城市環(huán)境衛(wèi)生的重要組成部分。環(huán)衛(wèi)稽核是對(duì)城市環(huán)衛(wèi)工作情況的全面檢查和評(píng)估，通過(guò)盡職調(diào)查和抽查的方式，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題并有效整改。本文將分享我在參與環(huán)衛(wèi)稽核工作中所獲得的心得體會(huì)。
第二段：認(rèn)識(shí)到環(huán)衛(wèi)稽核的作用
在參與環(huán)衛(wèi)稽核過(guò)程中，我深刻認(rèn)識(shí)到環(huán)衛(wèi)稽核的作用和意義。首先，環(huán)衛(wèi)稽核是保障人民群眾健康和充分發(fā)揮城市環(huán)衛(wèi)工作效能的重要手段。其次，環(huán)衛(wèi)稽核的開展可以發(fā)現(xiàn)并解決城市環(huán)衛(wèi)工作中存在的不規(guī)范、不合理和短板問(wèn)題，從根本上提升城市環(huán)境衛(wèi)生水平。最后，環(huán)衛(wèi)稽核也是促進(jìn)環(huán)衛(wèi)工作科學(xué)規(guī)范、高效運(yùn)行的重要舉措，加強(qiáng)環(huán)保檢查、督促環(huán)保整改和改善環(huán)境質(zhì)量。
第三段：學(xué)習(xí)了解環(huán)衛(wèi)稽核的流程和要點(diǎn)
了解和掌握環(huán)衛(wèi)稽核的流程和要點(diǎn)，對(duì)稽核工作的順利開展至關(guān)重要。在參與環(huán)衛(wèi)稽核的過(guò)程中，我需要根據(jù)工作要求和計(jì)劃，逐一檢查各項(xiàng)環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和衛(wèi)生條件，包括垃圾桶、街道清掃、公共場(chǎng)所衛(wèi)生、環(huán)衛(wèi)設(shè)備保養(yǎng)等方面。同時(shí)，我的工作還需要準(zhǔn)確把握根據(jù)情況開展現(xiàn)場(chǎng)抽查或環(huán)境監(jiān)測(cè)的規(guī)范和程序，以及發(fā)現(xiàn)和記錄工作中的問(wèn)題并及時(shí)反饋給對(duì)應(yīng)部門進(jìn)行處理。
第四段：強(qiáng)化了對(duì)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任意識(shí)
環(huán)衛(wèi)稽核需要高度的責(zé)任和意識(shí)。在實(shí)際工作中，我作為一名稽核員，別具一分責(zé)任和義務(wù)，需要嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真地執(zhí)行各項(xiàng)稽核職責(zé)，有效發(fā)現(xiàn)和整改城市環(huán)保工作中的不足和問(wèn)題，積極推進(jìn)城市環(huán)境衛(wèi)生工作的建設(shè)和提升-在工作中充分認(rèn)識(shí)到環(huán)保工作對(duì)城市發(fā)展和居民生活的重要性，受到了深刻啟示。我希望自己能夠在未來(lái)的工作中持之以恒地履行環(huán)保職責(zé)，進(jìn)一步發(fā)揮環(huán)境保護(hù)的重要作用。
第五段：小結(jié)和建議
綜上所述，參與環(huán)衛(wèi)稽核工作，使我充分認(rèn)識(shí)到城市環(huán)境衛(wèi)生工作的重要性，也讓我對(duì)環(huán)保工作有了更深刻的理解。同時(shí)，我也對(duì)環(huán)衛(wèi)稽核提出了一些建議，希望能夠進(jìn)一步提高環(huán)衛(wèi)稽核的質(zhì)量和效益，為城市環(huán)境衛(wèi)生工作貢獻(xiàn)自己的一份力量。具體建議包括對(duì)稽核工作加強(qiáng)指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高稽核人員的素質(zhì)和能力；加強(qiáng)環(huán)衛(wèi)設(shè)施建設(shè)和維護(hù)工作，提高環(huán)衛(wèi)設(shè)施的水平和效能；加大環(huán)保宣傳力度，提高居民的環(huán)保意識(shí)和環(huán)保責(zé)任意識(shí)。希望同樣關(guān)注和支持環(huán)保事業(yè)的朋友們一起努力，共同營(yíng)造美好環(huán)境！
案件稽核工作報(bào)告篇十三
當(dāng)前，城市環(huán)境衛(wèi)生問(wèn)題日益成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。城市的日益繁榮發(fā)展，帶來(lái)的就是數(shù)量不低的垃圾和廢棄物，如何對(duì)這些廢物進(jìn)行徹底清理、整治，是每一個(gè)城市管理者必須面對(duì)的問(wèn)題。在這個(gè)過(guò)程中，環(huán)衛(wèi)稽核工作如此重要的意義也越來(lái)越受到認(rèn)可。于是小編也非常開心有機(jī)會(huì)能夠編寫一篇關(guān)于“環(huán)衛(wèi)稽核工作報(bào)告心得體會(huì)”的主題文章。
二、環(huán)衛(wèi)稽核的定義和重要性
環(huán)衛(wèi)稽核，是一種以環(huán)境衛(wèi)生信息審查和檢查為基礎(chǔ)的環(huán)境衛(wèi)生目標(biāo)測(cè)評(píng)體系。通過(guò)稽核能夠發(fā)現(xiàn)城市環(huán)衛(wèi)工作中存在的問(wèn)題和漏洞，進(jìn)而完善衛(wèi)生環(huán)境管理流程和強(qiáng)化對(duì)城市環(huán)境衛(wèi)生的監(jiān)督。由此可見(jiàn)，稽核工作對(duì)于城市環(huán)境衛(wèi)生管理是非常至關(guān)重要的。
三、環(huán)衛(wèi)稽核工作中存在的問(wèn)題
在實(shí)踐中，環(huán)衛(wèi)稽核工作中也存在一些問(wèn)題。首先，稽核工作形式單一，只是以紙質(zhì)報(bào)告為主要的稽核方式，不夠靈活。其次，稽核人員缺乏實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致在實(shí)現(xiàn)稽核監(jiān)管工作時(shí)，會(huì)出現(xiàn)許多問(wèn)題，并且大大降低了環(huán)衛(wèi)稽核的檢查效率。最后，稽核范圍也較為狹窄，不同地區(qū)之間的差異亦較大，難以做到細(xì)化管理。如果這些問(wèn)題不加以解決，將會(huì)對(duì)城市環(huán)境衛(wèi)生管理產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。
四、解決問(wèn)題的關(guān)鍵
為了解決上述問(wèn)題，提高環(huán)衛(wèi)稽核工作的效率和質(zhì)量，首先，我們需要采用現(xiàn)代化技術(shù)來(lái)優(yōu)化稽核工作，如通過(guò)建立公共信息平臺(tái)匯集環(huán)衛(wèi)稽核的有關(guān)信息，較大地提高了稽核工作的靈活性；其次，需要加強(qiáng)稽核工作人員的培訓(xùn)和專業(yè)知識(shí)，增加其實(shí)際稽核操作的經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行細(xì)致的培訓(xùn)和指導(dǎo)；最后，環(huán)衛(wèi)稽核人員可以采取多種方式，將稽核范圍及檢查次數(shù)更廣泛地?cái)U(kuò)展。通過(guò)這些途徑，環(huán)衛(wèi)管理人員可以更好地優(yōu)化稽核工作，提高城市環(huán)境衛(wèi)生水平，并最大程度地利用環(huán)衛(wèi)資源，切實(shí)提升環(huán)衛(wèi)工作水平。
五、總結(jié)
綜上所述，城市環(huán)衛(wèi)稽核工作具有極其重要的作用和意義。它不僅是城市環(huán)境衛(wèi)生管理的一種監(jiān)督方式，而且可以通過(guò)稽核數(shù)據(jù)，全面地分析地區(qū)環(huán)衛(wèi)工作的缺陷和不足點(diǎn)，并優(yōu)化優(yōu)化城市衛(wèi)生環(huán)境管理的流程和方法，從而為城市居民提供更優(yōu)質(zhì)的居住環(huán)境。僅僅通過(guò)簡(jiǎn)單的稽核無(wú)法真正解決城市環(huán)衛(wèi)問(wèn)題，解決問(wèn)題的關(guān)鍵仍然在于稽核管理人員，和通過(guò)不斷完善的稽核工作電子系統(tǒng)來(lái)優(yōu)化和提升城市環(huán)境衛(wèi)生管理工作。讓我們攜手共進(jìn)，共同努力，創(chuàng)造一個(gè)更干凈、更美好的城市生活。
案件稽核工作報(bào)告篇十四
一、基本情況
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問(wèn)題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)
1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
2、倡導(dǎo)合規(guī)，積極營(yíng)造合規(guī)文化。一是持續(xù)開展“標(biāo)準(zhǔn)基層行社”創(chuàng)建活動(dòng)，打造一批規(guī)范化管理標(biāo)桿基層網(wǎng)點(diǎn)，二是認(rèn)真落實(shí)“合規(guī)從高層做起”，強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，三是把榮辱觀、人生觀、價(jià)值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終，結(jié)合實(shí)際，總結(jié)一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、存在的問(wèn)題
……
……
……
四、下步工作安排
（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過(guò)程當(dāng)中，采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
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案件稽核工作報(bào)告篇十五
改革開放40年，我們的司法改革也在不斷地推進(jìn)。為了更好地保障人民群眾的合法權(quán)益，不斷完善司法制度、提高司法效率，各級(jí)人民法院一直在不斷探索、實(shí)踐，并且在這個(gè)過(guò)程中取得了很多具有里程碑意義的成果。近日，全國(guó)人民代表大會(huì)審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)人民法院組織法（修訂草案）》，這也是我國(guó)司法改革的又一大步。經(jīng)過(guò)這次案件改革工作，我有不少的感受和心得，下面我將詳細(xì)闡述一下。
第二段：保障合法權(quán)益
在改革的初衷中，我們的最終目標(biāo)就是要保障人民群眾的合法權(quán)益。國(guó)家為此制定了各種法律法規(guī)和政策，而法院則是執(zhí)行這些法律的機(jī)構(gòu)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)法院去年共受理各類案件1109.6萬(wàn)件，結(jié)案1072.1萬(wàn)件，同比分別增長(zhǎng)4.7%和4.3%。可以看出，我們的法院對(duì)于人民群眾的合法權(quán)益保障確實(shí)做得越來(lái)越好了。
第三段：助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展
隨著改革的不斷深入，我們的司法制度也越來(lái)越完善。各種案件類型也逐漸呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)，其中涉企案件明顯增多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，涉企民事、行政、刑事案件總數(shù)占同期民事、行政、刑事案件總數(shù)的比重均超過(guò)一半。這反映了我國(guó)司法制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障和配合作用，同時(shí)也表明有不少企業(yè)深度參與了本次改革工作，他們本著依法維權(quán)、自我保護(hù)的原則，為我國(guó)司法改革添磚加瓦。
第四段：多方協(xié)作
作為具有基礎(chǔ)性、保障性、權(quán)威性質(zhì)的司法機(jī)關(guān)，人民法院在推進(jìn)案件改革工作中，無(wú)疑要得到多方支持、協(xié)調(diào)、配合，這也是許多新政策、新制度能夠落地實(shí)施的關(guān)鍵因素。各個(gè)領(lǐng)域的專家學(xué)者、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師行業(yè)、企業(yè)界團(tuán)體，在案件改革工作中都發(fā)揮了重要作用，各行各業(yè)的人士就像是一個(gè)個(gè)協(xié)同作戰(zhàn)的小部隊(duì)，共同促進(jìn)了該工作的順利推進(jìn)。
第五段：展望未來(lái)
可以說(shuō)，本次案件改革工作是我國(guó)司法改革史上具有里程碑意義的事件之一。無(wú)論從哪個(gè)方面來(lái)說(shuō)，都表明了我國(guó)司法制度越來(lái)越趨向健康穩(wěn)定發(fā)展的方向，并且法院機(jī)構(gòu)也逐漸與社會(huì)各界更加緊密的連接起來(lái)。但是，這只是司法改革路上的一個(gè)重要站點(diǎn)，未來(lái)我們還有很長(zhǎng)的路要走，面對(duì)新形勢(shì)新任務(wù)，我們需要更開放、更勇敢地去探索，在改革的路上不斷前行，不斷突破自我，為人民群眾的合法權(quán)益保護(hù)，為社會(huì)主義法制建設(shè)、現(xiàn)代化建設(shè)做出更大的貢獻(xiàn)。
案件稽核工作報(bào)告篇十六
20xx年上半年，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將具體工作情況匯報(bào)如下：
年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，我行開展各種警示教育我場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì)、周會(huì)、行務(wù)會(huì)等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對(duì)性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。
今年以來(lái)，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。
在對(duì)各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制
從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：
（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位。我年，我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的`威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
（三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
六、案防工作計(jì)劃
（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。
（三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
案件稽核工作報(bào)告篇十七
隨著現(xiàn)代司法體系的不斷完善，案件改革工作已經(jīng)成為了法院工作的重要組成部分。在過(guò)去的一年中，省高院新推出的案件改革工作舉措，在努力打破審判壁壘的同時(shí)，也提升了審判公正和效率，以更好地服務(wù)人民群眾的合法權(quán)益。今天，我想結(jié)合自己的工作實(shí)際，分享自己的案件改革工作報(bào)告心得體會(huì)。
第一段：推進(jìn)告訴人與被告人同步知悉案件進(jìn)展
改革開放四十年來(lái)，我國(guó)已經(jīng)完成了對(duì)刑事訴訟程序的一系列改革。但是在實(shí)踐中，依然存在一些問(wèn)題。比如說(shuō)，被告人和告訴人在案件審理過(guò)程中對(duì)案件進(jìn)展不夠了解，也沒(méi)有建立雙方快速、直接溝通的機(jī)制。而近年來(lái)，隨著信息化手段的不斷發(fā)展，法院通過(guò)官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等多種方式開展案件告知與公開，真正實(shí)現(xiàn)了讓被告人和告訴人同步了解案件進(jìn)展。
身為一名司法工作者，我也深深感受到了這一改革的重要性。工作中，我發(fā)現(xiàn)告訴人和被告人對(duì)案件的直接了解，不僅有效減少了雙方之間的交流成本，更加提高了案件審理效率。同時(shí)，告訴人能夠及時(shí)了解案件情況及自己的權(quán)利義務(wù)，這也增加了人民群眾對(duì)審判工作的信任度，尤其在推進(jìn)以人為本的司法改革方面具有重要的意義。
第二段：深入推進(jìn)庭審質(zhì)量提升工作
在傳統(tǒng)審判中，庭審質(zhì)量是評(píng)判審判質(zhì)量高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。然而，在現(xiàn)實(shí)中，庭審過(guò)程中往往存在審判程序不規(guī)范、審判質(zhì)量不高等問(wèn)題。隨著司法公開透明度的提高，那些庭審質(zhì)量過(guò)低的案件往往會(huì)被公眾輿論所批評(píng)。如何改變這種狀況呢？一個(gè)有效的途徑就是推進(jìn)庭審質(zhì)量提升工作。
在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)際探索和改革之后，我們發(fā)現(xiàn)，推進(jìn)庭審質(zhì)量提升工作與案件質(zhì)量的提升有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。對(duì)于司法工作者們來(lái)說(shuō)，要想實(shí)現(xiàn)庭審質(zhì)量的提升，就必須全面認(rèn)識(shí)到“庭審自質(zhì)量”的重要性，堅(jiān)持“以審判為中心”思想，加強(qiáng)四個(gè)環(huán)節(jié)的建設(shè)（庭審前環(huán)節(jié)、庭審缺失環(huán)節(jié)、庭審證據(jù)環(huán)節(jié)、庭審后環(huán)節(jié)），以此保障庭審質(zhì)量的提升。
第三段：嚴(yán)格執(zhí)行人民陪審制度
人民陪審制度的執(zhí)行是一個(gè)公正公平司法的基礎(chǔ)保障。但是，目前在部分區(qū)域，由于人民陪審員素質(zhì)參差不齊或是司法工作人員對(duì)人民陪審員工作方法不熟悉導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題，人民陪審制度的可執(zhí)行性和效率受到極大的影響。 為了提高人民陪審制度的執(zhí)行質(zhì)量，我們將更加注重人民陪審員在參與庭審時(shí)心理、能力、素質(zhì)等方面的培訓(xùn)和引導(dǎo)。
當(dāng)然，在這里我們也不得不說(shuō)的是，由于區(qū)域和人員的差異化，人民陪審中出現(xiàn)的問(wèn)題也可能是多方面的。因此，在推進(jìn)這項(xiàng)制度時(shí)，我們還需在質(zhì)保體系的建設(shè)、人員管理的規(guī)范化等多方面發(fā)力，切實(shí)實(shí)現(xiàn)人民陪審制度的長(zhǎng)久穩(wěn)固的執(zhí)行。
第四段：大力推進(jìn)電子卷宗的建設(shè)和應(yīng)用
案件審理是一個(gè)復(fù)雜而繁瑣的過(guò)程。對(duì)于很多聽(tīng)證場(chǎng)所空間狹小、備案資料量大的法院來(lái)說(shuō)，如果一切還是如過(guò)去一樣紙質(zhì)公告，那么審判效率難以同步提高的情況是非常現(xiàn)實(shí)的。在這種情況下，電子卷宗的建設(shè)和應(yīng)用顯得尤為重要。
憑借著技術(shù)優(yōu)勢(shì)，電子卷宗可以在核查證據(jù)、查找案例等方面幫助法院工作人員更加方便、快捷的完成工作，同時(shí)進(jìn)一步提高案件辦理效率，實(shí)現(xiàn)真正的“全流程管理”。更為重要的是，大力推進(jìn)電子卷宗的應(yīng)用，也可以進(jìn)一步提高司法公正度，減少誤判和多判情況的發(fā)生率，努力保障審判質(zhì)量的提升。
第五段：總結(jié)
當(dāng)前，案件改革工作已然成為了司法體系的一項(xiàng)重要工作。在日常工作中，我們應(yīng)該不斷地加強(qiáng)對(duì)案件改革工作法規(guī)、應(yīng)用技術(shù)等方面的學(xué)習(xí)和掌握，以更高的認(rèn)識(shí)和投入的態(tài)度，去全面升華司法工作的質(zhì)量和水平。同時(shí)，案件改革還是長(zhǎng)期而深層次的工作，我們必要保持一顆進(jìn)取的心，持續(xù)推進(jìn)該項(xiàng)工程，不斷在法律信息化、證據(jù)權(quán)利保護(hù)、庭審質(zhì)量維護(hù)等方面為人民社會(huì)出一份力。
案件稽核工作報(bào)告篇十八
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
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二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，×行開展各種警示教育×場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
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專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
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案件稽核工作報(bào)告篇十九
作為一名行政干部，參與處理行政案件的工作是必不可少的。最近我參與了一起重要的行政案件的處理，并撰寫了該案件的工作報(bào)告。這項(xiàng)工作讓我深刻認(rèn)識(shí)到了行政案件處理的重要性，也讓我對(duì)自己在這個(gè)過(guò)程中的表現(xiàn)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。
第二段：案件處理的困難與挑戰(zhàn)
在執(zhí)行行政案件的工作中，最大的挑戰(zhàn)來(lái)自于處理過(guò)程中的各種困難。具體而言，涉及行政案件的人員關(guān)系復(fù)雜，觀點(diǎn)分歧較大；案件的細(xì)節(jié)繁瑣，關(guān)注點(diǎn)不斷變化，需要高度的耐心和專注力；各方面政策法規(guī)的不斷變化，對(duì)于處理行政案件的干部來(lái)說(shuō)，也是需要不斷學(xué)習(xí)和更新知識(shí)的。
第三段：案件處理的重要性和 責(zé)任
處理一起行政案件不僅僅是一項(xiàng)工作任務(wù)，更是一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任和法律義務(wù)。經(jīng)過(guò)這次案例的處理，我深刻認(rèn)識(shí)到，作為一名行政干部，除了要全力維護(hù)公平正義，也要積極推動(dòng)公眾對(duì)于行政訴訟的認(rèn)識(shí)和意識(shí)，從而提高全社會(huì)的公正程度。
第四段：工作報(bào)告的價(jià)值與意義
在案件處理過(guò)程中，撰寫一份詳盡的工作報(bào)告是不可或缺的。工作報(bào)告不僅能夠幫助其他干部了解案件的處理與進(jìn)度，同時(shí)也能幫助處理人員對(duì)案件實(shí)施全面梳理與分析，幫助更好地理清案件的細(xì)節(jié)問(wèn)題并推進(jìn)案件的處理進(jìn)程。此外，工作報(bào)告還能記錄案件處理的歷程，成為以后司法實(shí)踐和決策的重要資料。
第五段：結(jié)語(yǔ)
處理行政案件的工作是公正司法制度賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的重要組成部分，通過(guò)這次案件的處理，我不僅增進(jìn)了對(duì)于行政案件的認(rèn)知和理解，同時(shí)也提高了自己的法律素養(yǎng)。作為一名行政干部，我將深耕這項(xiàng)工作，并在加強(qiáng)自身能力的基礎(chǔ)上為公平正義貢獻(xiàn)自己的力量。