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    股票發(fā)行申請書篇一
    乙方（主包銷商）：_______________。
    鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_______股。甲方股東大會已于______年______月______日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_______股b股，此次募集已為中國_____批準。在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達到_______股，其中普通股_______股，b股_______股。
    雙方已同意在本協(xié)議（見下）的條件的規(guī)限下，由乙方為發(fā)行人承銷b股股票_______股，乙方已同意安排將b股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的b股加以認購?，F(xiàn)協(xié)議如下：
    1.釋義。
    （a）“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次b股配售及包銷的有關(guān)事宜。
    （b）“b股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內(nèi)上市外資股。
    （c）“工作日”是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期。
    （d）“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即乙方國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售b股。
    （e）“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士。
    （f）“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購b股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購b股。
    （g）“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者。
    （h）“配售備忘錄”是指甲方就本次b股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協(xié)議附錄。
    （i）“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。
    （j）“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。
    （k）“所得款項轉(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日。
    （l）“傭金”是指每配售一股b股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價_________％的款項。
    （m）“甲方的保證”是指甲方有關(guān)的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第8條所規(guī)定的事項。
    （n）“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。
    （o）“總發(fā)行價”是指本次b股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元（外幣）每股________（即總股數(shù)）所得的款額。
    （p）“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售b股。
    （q）“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。
    （r）“有關(guān)的證券法規(guī)”是指任何與本次b股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關(guān)的中國法律、法規(guī)，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關(guān)于甲方境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。
    （s）“保證”是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。
    （t）“中國法律意見”是指以下二種情況：（1）甲方的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為甲方，乙方、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽；及（2）包銷商的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為乙方，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。
    （u）“驗證文件”是指由_________律師事務(wù)所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調(diào)人）。
    2.配售。
    （2）甲方是以私人配售方式發(fā)售配售b股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。
    （3）甲方委托主承銷商負責組織協(xié)調(diào)此項b股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項b股配售活動的。
    （4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次b股的配售活動。甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權(quán)代甲方完全行使本次b股配售有關(guān)的合法權(quán)利，包括（但不限于）有權(quán)代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。
    （5）各包銷商在本協(xié)議下的義務(wù)和責任為個別的，而非連帶的。
    （6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務(wù)，其他包銷商有權(quán)利（但沒有義務(wù)）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的b股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權(quán)利，則按各自認購比例來分擔。
    （7）主承銷商有義務(wù)代表其本身和其他包銷商于截止日后的第______個工作日上午之前向甲方提交有關(guān)配售b股認購名單；各包銷商均有義務(wù)按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務(wù)范圍以內(nèi)的有關(guān)b股的認購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交甲方。
    3.b股配售備忘錄。
    甲方將在乙方和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應(yīng)于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人（代表乙方）交付其要求的份數(shù)的b股配售備忘錄。
    4.登記。
    （1）乙方及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的b股數(shù)目。
    （2）甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_______年______月______日之前將已認購的b股部分配給有關(guān)配售人及各包銷商（如有的話）。
    （3）甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人應(yīng)合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的帳戶所需有關(guān)資料和文件。
    （6）甲方保證其所分配、發(fā)行的b股，沒有任何留置權(quán)、抵押權(quán)、產(chǎn)權(quán)負擔以及第三者的權(quán)利負擔于其上，而且該b股具有該等股份所有的一切權(quán)利，包括（但不限于）收取股息、投票等權(quán)利。
    5.付款。
    （2）國際協(xié)調(diào)人應(yīng)在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用（具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議）后，匯入主承銷商的指定帳戶。
    （4）如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應(yīng)立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第_________條及其他有關(guān)的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內(nèi)的資金，應(yīng)依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的帳戶上。
    6.雙方協(xié)商確認如下。
    （2）在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責任即行終止。
    7.條件。
    （1）各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務(wù)，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄：
    （f）甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。
    8.聲明、保證及承諾。
    （a）如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。
    （b）甲方承諾其支付所有因本次b股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務(wù)在中國應(yīng)支付的一切稅費及其他政府性_____。
    （c）甲方承諾其應(yīng)將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及b股能夠在____________證券交易所上市交易。
    （b）每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次b股發(fā)行工作。
    （d）由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應(yīng)因本次b股的認購發(fā)行完畢而受到影響。
    9.傭金和費用。
    （1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務(wù)的代價，甲方將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：
    （c）甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷b股的配售價的_________％。
    （2）包銷商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有_____及其他專業(yè)印刷及其他相關(guān)費用應(yīng)由甲方負擔，其支付方法同于傭金。
    （3）各包銷商指定的帳戶：_______________________________。
    10.不可抗力。
    （1）在本次b股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：
    （d）任何地震、火災(zāi)、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災(zāi)害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蝏股配售產(chǎn)生重大不利影響。
    11.違約賠償。
    （a）根據(jù)本協(xié)議而為本次b股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及。
    （b）甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的；或以及。
    （c）甲方違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務(wù)。
    （a）各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行；或：
    （c）如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應(yīng)按甲方的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應(yīng)付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________％（某外幣的基準利率）加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。
    12.終止。
    （1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負的義務(wù)：
    （a）發(fā)生第9條之情事；
    （b）甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；
    （d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。
    （2）如果發(fā)生下列任一情形，甲方有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方（代表其本身和其他包銷商）和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止甲方根據(jù)本協(xié)議應(yīng)凌的義務(wù)：
    （a）發(fā)生第9條之情事；
    （d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。
    （3）如果本次發(fā)行的b股在_________年_________月_________日（或甲方與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務(wù)。
    （4）在發(fā)生以上情事之時，各方可以（但不是義務(wù)）不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。
    （5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。
    13.轉(zhuǎn)讓。
    （1）本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。
    （2）本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)。
    14.棄權(quán)。
    本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權(quán)利，不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利。
    15.進一步保證。
    甲方同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候，如果乙方或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保乙方或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補救而必須的合理的要求（包括行動及文件），甲方給予滿足。
    16.通知。
    （a）如以專人投遞，則在有關(guān)接受方地址交遞時；
    （b）如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；
    （c）如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結(jié)束時均正確顯示回答相關(guān)代碼、傳輸信號等方可作實。
    （3）所有通知或其他通訊應(yīng)發(fā)往下列地址：_________________________________________。
    17.部分失效或可執(zhí)行。
    若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。
    18.文字。
    本協(xié)議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應(yīng)互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應(yīng)以中文本為準。
    19.時間。
    時間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素。
    20.適用法律。
    本協(xié)議適用中國法律并應(yīng)按中國法律（包括但不限于有關(guān)證券法律、法規(guī)）解釋。
    21.爭議的解決。
    因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議、分歧、索賠要求，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后20天未達成一致，則應(yīng)向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易_____委員會按其_____規(guī)則_____解決。_____程序應(yīng)全部采用中、英文進行且_____裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。
    22.保密。
    （1）本協(xié)議各方，包括甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商，應(yīng)該（也應(yīng)包括促使其各自高級職員及其代理）對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務(wù)，包括（但不限于）本協(xié)議的規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次b股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。
    （a）有關(guān)法律規(guī)定；
    （b）如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機關(guān)、證券交易所規(guī)定；
    （c）向各自一方的法律顧問和審計師披露；
    （d）資料已被公開，但不是由于該一方的過錯；
    23.以往達成之協(xié)議。
    同是在本協(xié)議簽署日之前各方當事人就本次b股配售或任何其他與本協(xié)議有關(guān)的事宜所達成的協(xié)議和安排（無論是書面或是口頭形式，但包銷商協(xié)議除外）將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代。而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效。
    24.副本。
    本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本；每份如此簽署的相對文本均構(gòu)成一份正本，但所有的該等協(xié)議應(yīng)該是一份相同的文件，也僅構(gòu)成一份文件。
    25.生效。
    （1）本協(xié)議應(yīng)由各方當事人的董事會法定代表或授權(quán)代表正式簽署。
    （2）本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效。
    甲方（蓋章）：_________。
    代表人（簽字）：_______。
    _________年____月____日。
    簽訂地點：_____________。
    乙方（蓋章）：_________。
    代表人（簽字）：_______。
    _________年____月____日。
    簽訂地點：_____________。
    附件。
    一、甲方的保證。
    甲方向每一個包銷商作出如下聲明、保證及承諾：
    1.甲方為依照中國法律正式成立和合法存續(xù)的股份有限公司，具有相應(yīng)的行為能力：
    （2）甲方具有必要的權(quán)力、權(quán)限來簽訂及履行本協(xié)議。
    （3）甲方已經(jīng)根據(jù)重組，合法地取得有關(guān)業(yè)務(wù)及其資產(chǎn)，而且也獲得授權(quán)按b股配售文件所預(yù)期的方式從事業(yè)務(wù)活動。
    （4）甲方向每一包銷商提供的章程，為甲方現(xiàn)有章程，而且業(yè)已經(jīng)中國有關(guān)部門批準，且甲方已采納，該提供的章程副本為真實、準確、完整的；甲方并無違反其章程。
    2.甲方在本協(xié)議及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定必需簽署的任何其他文件于簽署后，按其各自的條款構(gòu)成甲方的有效及有約束力的義務(wù)。而甲方在履行該等義務(wù)時，沒有，亦將不會出現(xiàn)以下情事：與公司的其他協(xié)議所載條件或條文有沖突，或者使該等條件或條文產(chǎn)生違反；與任何現(xiàn)有而且適用的法律、法規(guī)、裁決、規(guī)章，或者_________證券交易所的通告或決定，或者任何甲方的全部或部分財產(chǎn)有司法管轄權(quán)的部門的決定或裁決有沖突。
    3.除本協(xié)議以外，并不存在任何未執(zhí)行的認購權(quán)或其他權(quán)利、協(xié)議或義務(wù)，以致須發(fā)行或轉(zhuǎn)讓甲方的任何股份、債券或其他證券。
    4.b股配售文件的承諾。
    （2）每一份b股配售文件所包含的一切事實陳述均為或者將為真實的、正確的和沒有誤導的。
    （3）b股發(fā)售文件所包含的意見、估計、預(yù)測、前景等的陳述是真實且誠實的，是在經(jīng)過認真和審慎地考慮了一切有關(guān)情況以及基于合理的假設(shè)而作出的反映了合理和公允的預(yù)期。
    （4）有關(guān)會計資料及文件_________________________。
    （5）b股配售備忘錄_________________________。
    5.訴訟。
    （2）就甲方所知，也沒有將要發(fā)生或可能面臨有重大訴訟或_____的_____。
    6._____。
    （1）甲方所擁有物業(yè)及經(jīng)營的業(yè)務(wù)均已按國際良好慣例正常地購買了_____；_____公司是合法存續(xù)，而且擁有較高聲譽及經(jīng)濟實力，該等_____也并不存在因沒有作出或作出了某項事項而失效或者可能失效或者被撤銷。
    （2）甲方的職工均已參加了中國政府統(tǒng)籌安排的社會_____。
    7.所有權(quán)。
    （1）對于b股配售備忘錄中所涉及的甲方的一切財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)，除有披露外，不存在任何________，如抵押、質(zhì)押等在內(nèi)的_______權(quán)利負擔。
    （2）對于該等財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)已經(jīng)或?qū)@得有關(guān)政府機構(gòu)的批準，且不違反任何法律、法規(guī)。
    8.重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系：除b股配售書中已披露的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系以外，甲方不存在其它重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
    9.重大投資項目：除b股配售書中已披露的重大投資項目以外，甲方不存在其它重大投資項目。
    10.驗證筆錄的答錄：甲方的董事會就國際包銷商的法律顧問編制的驗證筆記所提供的答復，在各方面均為真實與準確的，且不存在重大誤導。
    二、包銷商的保證。
    每一包銷商均個別地向甲方作出以下聲明、保證和承諾，而且該等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽訂日作出的，并被視為在截止日重復作出的：
    1.每一包銷商并沒有，將來也不會向境外投資者以外的其他人配售b股或發(fā)出邀請他們申請b股的邀請。
    2.每一包銷商均為根據(jù)有關(guān)法律而具有必需的權(quán)力或授權(quán)來簽訂和履行本協(xié)議。
    3.每一包銷商除在與乙方和國際協(xié)調(diào)人和甲方協(xié)商并取得書面一致后，不能將配售說明書以外的，能夠或者可能影響本次b股配售的信息，以報刊或其他形式予以公開或公布。
    4.每一包銷商在任何一司法管轄權(quán)區(qū)內(nèi)進行b股配售時，將以合理的、謹慎的態(tài)度來使其b股配售符合該管轄權(quán)的法律法例。
    5.每一包銷商簽署并履行本協(xié)議項下每一義務(wù)，均不會導致以下情事：
    （1）導致其違反自己的章程的規(guī)定；
    （2）導致其違反受約束力的任何法律、法規(guī)、例令等；
    （3）導致其違反其作為一方當事人的協(xié)議中其應(yīng)負的義務(wù)。
    股票發(fā)行申請書篇二
    本協(xié)議由以下當事人在____市簽署。
    甲方：發(fā)行人，即________股份有限公司。
    住所：____省____市____路____號。
    法定代表人：
    乙方：主承銷商，即________證券公司。
    住所：____省________市________路____號。
    法定代表人：
    鑒于：
    2.________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股________萬股，現(xiàn)委托________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，________證券公司同意接受此委托。
    為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
    1.承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
    2.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值。
    2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。
    2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為________股。
    2.3每股發(fā)行價格為________元。
    2.4發(fā)行總市值為________元（即每股發(fā)行價格_________發(fā)行總額）。
    3.承銷期限及起止日期
    3.1本次股票承銷期為________天（不超過90天）。
    3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第________天為止。
    4.承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
    5.承銷手續(xù)費的計算、支付方式。
    5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的________%作為主承銷費用（按_____的_____標準，為1.5%～3%之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。
    5.2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
    6.其他費用與承銷有關(guān)的費用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。
    7.上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值________%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。
    8.甲方的權(quán)利義務(wù)。
    8.1甲方的權(quán)利。
    8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進行監(jiān)督。
    8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。
    8.2甲方的義務(wù)。
    8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。
    8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
    9.乙方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1乙方的權(quán)利。
    9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
    9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。
    9.2乙方的義務(wù)。
    9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
    9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。
    9.2.3乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    9.2.4乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。
    9.2.5乙方對甲方負有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
    10.甲、乙雙方聲明。
    甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔違約責任。
    11.甲方的承諾。
    11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
    11.2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
    12.違約責任。
    甲、乙雙方應(yīng)嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應(yīng)的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：
    12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+________%來計收利息。
    13.爭議的解決。
    13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的_____機構(gòu)_____，其_____裁決為終局的，對雙方有約束力。
    14.不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
    15.未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
    16.附則。
    16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。
    16.2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。
    甲方：________股份有限公司（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）。
    乙方：________證券公司（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）。
    ____年____月____日。
    股票發(fā)行申請書篇三
    本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
    1.公司(以下簡稱甲方)。
    地址：_____市_____路_____號。
    電話：_____傳真：_____。
    郵編：_____。
    2.律師事務(wù)所(以下簡稱乙方)。
    地址：_____市_____路_____號。
    電話：_____傳真：_____。
    郵編：_____。
    鑒于：
    3.甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。
    甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
    1.乙方的工作范圍。
    1.1工作范圍確定的標準。
    1.2工作范圍的具體列舉。
    2.甲方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    2.1甲方的主要權(quán)利。
    2.2甲方的主要義務(wù)。
    3.乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    3.1乙方的主要權(quán)利。
    3.2乙方的主要義務(wù)。
    4.甲方的聲明與承諾。
    5.乙方的聲明與承諾。
    6.費用。
    7.違約責任。
    8.爭議的解決。
    9.合同的終止。
    10.附則。
    甲方：__________。
    乙方：__________。
    _____年_____月_____日。
    股票發(fā)行申請書篇四
    鑒于：甲方(即主承銷商)已于_________年_________月_________日與_________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_________元的a種股票_________股的承銷協(xié)議;甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當事人的權(quán)利義務(wù)，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
    1.承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
    1.1　股票的種類：本次發(fā)行的股票為面值人民幣_________元的人民幣普通股(即a股)。
    1.2　股票的數(shù)量：本次發(fā)行的股票數(shù)量為_________股。
    1.3　股票的發(fā)行價格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣_________元。
    1.4　發(fā)行總金額：本次發(fā)行的總金額為：_________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。
    2.承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
    3.承銷比例。
    3.1　甲方承銷比例為_________%，共計_________股;。
    3.2　乙方承銷比例為_________%，共計_________股;。
    3.3　丙方承銷比例為_________%，共計_________股。
    4.承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為_________天(不得多于90天)，起止日期為_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。
    5.承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。
    此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股款，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
    6.承銷繳款的公式和日期
    6.1　甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.2　如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.3　甲方指定的銀行賬戶：戶名：_________證券公司;開戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號：_________。
    7.承銷費用的計算、支付公式和日期
    7.1　承銷費用的計算。
    7.1.1　甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為_________元。
    7.1.2　對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用就其他相關(guān)費用。
    7.1.3　甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即_________元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
    7.1.4　在三者之間的分派：承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_________元，(即剩余部分×_________%);乙方可獲得_________元(即剩余部分×_________%);丙方可獲得_________元，(即剩余部分×_________%)。
    7.2　承銷費用支付方式和日期：甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。
    乙方戶名：_________證券公司;開戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號：_________。
    丙方戶名：_________證券公司;開戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號：_________。
    8.甲方權(quán)利和義務(wù)。
    8.1　甲方的權(quán)利。
    8.1.1　甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
    8.1.2　甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。
    8.2　甲方的義務(wù)。
    8.2.1　甲方應(yīng)負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
    8.2.2　甲方應(yīng)負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
    8.2.3　甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可以影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    9.乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1　乙、丙兩方的權(quán)利。
    9.1.1　乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。
    9.1.2　乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
    9.2　乙、丙兩方的義務(wù)。
    9.2.1　乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。
    9.2.2　乙、丙兩方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    10.違約責任甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。
    11.爭議的解決。
    11.1　任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
    11.2　在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
    12.附則。
    12.1　本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
    12.2　本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
    12.3　本協(xié)議一式_________份，三方各執(zhí)_________份，發(fā)起人_________份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
    甲方(蓋章)：_________。
    乙方(蓋章)：_________。
    法定代表人(簽字)：_________。
    法定代表人(簽字)：_____________。
    _____年____月____日。
    _________年____月____日。
    簽訂地點：_________。
    簽訂地點：_________?。
    丙方(蓋章)：_________。
    法定代表人(簽字)：____________。
    ______年____月____日。
    股票發(fā)行申請書篇五
    乙方(承銷商)：_________。
    甲方準備向社會公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
    甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
    2.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值。
    2.1　甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣_________元。
    2.2　甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_________股。
    2.3　每股發(fā)行價格為_________元。
    2.4　發(fā)行總市值為_________元(即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額)。
    3.承銷期限及起止日期
    3.1　本次股票承銷期為_________天(不超過90天)。
    3.2　承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。
    4.承銷付款方式及日期
    在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
    5.承銷手續(xù)費的計算、支付方式。
    5.1　甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________%作為主承銷費用(按證監(jiān)會的收費標準，為1.5%～3%之間)。該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費等。
    5.2　承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
    6.其他費用與承銷有關(guān)的費用。
    與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。
    上市推薦費按本次發(fā)行面值_________%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。
    8.甲方的權(quán)利義務(wù)。
    8.1　甲方的權(quán)利。
    8.1.1　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進行監(jiān)督。
    8.1.2　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。
    8.2　甲方的義務(wù)。
    8.2.1　甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。
    8.2.2　甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
    9.乙方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1　乙方的權(quán)利。
    9.1.1　乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
    9.1.2　乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
    9.1.3　乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。
    9.2　乙方的義務(wù)。
    9.2.1　乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
    9.2.2　乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。
    9.2.3　乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    9.2.4　乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
    9.2.5　乙方對甲方負有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
    10.甲、乙雙方聲明。
    甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔違約責任。
    11.甲方的承諾。
    11.1　甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
    11.2　甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
    12.違約責任。
    甲、乙雙方應(yīng)嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應(yīng)的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：
    12.3　乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_________%來計收利息。
    13.爭議的解決。
    13.2　如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
    14.不可抗力。
    自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
    15.未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
    股票發(fā)行申請書篇六
    _________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所與_________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
    二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發(fā)行價額_________元，發(fā)行總價額為_________元。
    三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理。
    四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
    五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認股人名冊。
    六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：
    1.抽簽;。
    2.比例配售;。
    3.比例累退;。
    4.認股多者優(yōu)先。
    七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應(yīng)向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知，通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
    八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
    九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
    十、本次承銷費用為承銷總價額_________%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后_________日內(nèi)，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
    十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
    十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請_________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
    十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
    十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
    十五、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
    甲方：_________乙方：_________。
    法定代表人：_________法定代表人：_________。
    住所：_________住所：_________。
    股票發(fā)行申請書篇七
    本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：
    甲方：主承銷商(________________________證券公司)。
    乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)。
    丙方：分銷商(___________________________證券公司)。
    鑒于：
    2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
    甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當事人的權(quán)利義務(wù)，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
    第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
    1.1股票的種類。
    本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。
    本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
    本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。
    1.4發(fā)行總金額。
    本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。
    本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
    第三條承銷比例。
    3.1甲方承銷比例為________%，共計________萬股;。
    3.2乙方承銷比例為________%，共計________萬股;。
    3.3丙方承銷比例為________%，共計________萬股。
    本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
    第五條承銷付款的日期及方式
    在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
    第六條承銷繳款的公式和日期
    6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.3甲方指定的銀行賬戶。
    戶名：____________________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    第七條承銷費用的計算、支付公式和日期
    7.1承銷費用的計算。
    7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。
    7.1.2對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
    7.1.2甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
    7.1.3在三者之間和分派。
    承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。
    7.2承銷費用支付方式和日期
    甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。
    乙方戶名：____________________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    丙方戶名：________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    第八條甲方權(quán)利和義務(wù)。
    8.1甲方的權(quán)利。
    8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
    8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。
    8.2甲方的義務(wù)。
    8.2.1甲方應(yīng)負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
    8.2.2甲方應(yīng)負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
    8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1乙、丙兩方的權(quán)利。
    9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。
    9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
    9.2乙、丙兩方的義務(wù)。
    9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。
    9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    第十條違約責任。
    甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。
    第十一條爭議的解決。
    11.1任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
    11.2在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
    第十二條附則。
    12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
    12.2本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
    12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
    甲方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    乙方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    丙方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    股票發(fā)行申請書篇八
    一、協(xié)議雙方發(fā)行公司（甲方）：_______________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承銷商（乙方）：_______________________名稱：___________________________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、協(xié)議簽署的時間和地點協(xié)議簽署時間：___________________________協(xié)議簽署地點：___________________________三、協(xié)議主旨甲乙雙方就乙方負責策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    四、承銷方式甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家和省有關(guān)主管部門下達的指標為準），發(fā)行總市值為_________萬元.
    六、承銷期及起止日期本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費后）劃入甲方指定的銀行帳戶。
    八、承銷手續(xù)費的計算、支付方式甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費。
    本期股票的承銷手續(xù)費費率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費標準范圍，確定為股票總發(fā)行價格的______％.承銷手續(xù)費等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價格＊承銷手續(xù)費費率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    九、雙方的權(quán)利及義務(wù)1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時間表。
    2.乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價格的確定，股票發(fā)行方式，上市時機的選擇，會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。
    3.乙方負責該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    4.乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責任予以協(xié)助。
    股票發(fā)行申請書篇九
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    主承銷商(乙方)：_______________________。
    名稱：___________________________________。
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    二、協(xié)議簽署的時間和地點。
    協(xié)議簽署時間：___________________________。
    協(xié)議簽署地點：___________________________。
    三、協(xié)議主旨。
    甲乙雙方就乙方負責策劃承銷(以下簡稱承銷)甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________(即______股)，每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股(以國家和省有關(guān)主管部門下達的指標為準)，發(fā)行總市值為_________萬元。
    六、承銷期及起止日期
    本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式
    承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    八、承銷手續(xù)費的計算、支付方式。
    甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費。
    本期股票的承銷手續(xù)費費率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費標準范圍，確定為股票總發(fā)行價格的______%。承銷手續(xù)費等于總發(fā)行股數(shù)*股票發(fā)行價格*承銷手續(xù)費費率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    甲方(蓋章)：____________________________。
    法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：____________。
    乙方(蓋章)：____________________________。
    代表人或授權(quán)代表(簽字)：________________。
    簽署日期：__________年________月________日
    股票發(fā)行申請書篇十
    本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：
    甲方：主承銷商(________________________證券公司)。
    乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)。
    丙方：分銷商(___________________________證券公司)。
    鑒于：
    甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當事人的權(quán)利義務(wù)，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
    第一條?承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
    1.1?股票的種類。
    本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。
    本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
    本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。
    1.4?發(fā)行總金額。
    本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格_________發(fā)行數(shù)量)。
    本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
    第三條?承銷比例。
    3.1?甲方承銷比例為________％，共計________萬股；
    3.2?乙方承銷比例為________％，共計________萬股；
    3.3?丙方承銷比例為________％，共計________萬股。
    本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
    第五條?承銷付款的日期及方式
    在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
    第六條?承銷繳款的公式和日期
    6.1?甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.2?如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.3?甲方指定的銀行賬戶。
    戶名：____________________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    第七條?承銷費用的計算、支付公式和日期
    7.1?承銷費用的計算。
    7.1.1?甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。
    7.1.2?對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
    7.1.2?甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
    7.1.3?在三者之間和分派。
    承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分________________％)；乙方可獲得________萬元(即剩余部分________________％)；丙方可獲得__________萬元(即剩余部分_________________％)。
    7.2?承銷費用支付方式和日期
    甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。
    乙方?戶名：____________________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    丙方?戶名：________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    第八條?甲方權(quán)利和義務(wù)。
    8.1?甲方的權(quán)利。
    8.1.1?甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
    8.1.2?甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。
    8.2?甲方的義務(wù)。
    8.2.1?甲方應(yīng)負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
    8.2.2?甲方應(yīng)負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
    8.2.3?甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    第九條?乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1?乙、丙兩方的權(quán)利。
    9.1.1?乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。
    9.1.2?乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
    9.2?乙、丙兩方的義務(wù)。
    9.2.1?乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。
    9.2.2?乙、丙兩方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    第十條?違約責任。
    甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。
    第十一條?爭議的解決。
    11.1?任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
    11.2?在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國_____指定的_____機構(gòu)申請_____，其_____裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
    第十二條?附則。
    12.1?本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
    12.2?本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
    12.3?本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
    甲方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    乙方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    丙方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    股票發(fā)行申請書篇十一
    乙方：主承銷商，即__________證券公司。
    鑒于：
    2.__________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。
    為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
    甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務(wù)。
    本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
    第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值。
    2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。
    2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。
    2.3每股發(fā)行價格為__________元。
    2.4發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價格___發(fā)行總額)。
    第三條承銷期限及起止日期
    3.1本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。
    3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
    第四條承銷付款方式及日期
    在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
    第五條承銷手續(xù)費的計算、支付方式。
    5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費用(按證監(jiān)會的收費標準，為%之間)。
    該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費等。
    5.2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
    第六條其他費用與承銷有關(guān)的費用。
    與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。
    該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。
    第七條上市推薦費。
    上市推薦費按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。
    第八條甲方的權(quán)利義務(wù)。
    8.1甲方的權(quán)利。
    8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進行監(jiān)督。
    8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。
    8.2甲方的義務(wù)。
    8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。
    8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
    第九條乙方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1乙方的權(quán)利。
    9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
    9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準確的。
    如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
    9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。
    9.2乙方的義務(wù)。
    9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
    9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。
    9.2.3乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    9.2.4乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
    9.2.5乙方對甲方負有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
    第十條甲、乙雙方聲明。
    甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。
    對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔違約責任。
    第十一條甲方的承諾。
    11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
    11.2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。
    以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
    第十二條違約責任。
    甲、乙雙方應(yīng)嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔違約責任。
    給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應(yīng)的責任。
    以下為具體違約責任的規(guī)定：
    12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計收利息。
    第十三條爭議的解決。
    13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
    第十四條不可抗力。
    自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
    第十五條未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
    第十六條附則。
    16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。
    16.2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。
    甲方：__________股份有限公司乙方：__________證券公司。
    法定代表人_______(簽字)法定代表人_______(簽字)。
    ____年_____月_____日____年_____月_____日。
    股票發(fā)行申請書篇十二
    本協(xié)議由以下各方在__________市簽署：
    甲方：主承銷商(_________證券公司)。
    法定代表人：
    乙方：副主承銷商(_________證券公司)。
    法定代表人：
    丙方：分銷商(_________證券公司)。
    法定代表人：?鑒于：
    甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當事人的權(quán)利義務(wù)，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
    第一條?承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
    1.1?股票的種類。
    本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。
    本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
    本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。
    1.4?發(fā)行總金額。
    本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格_________發(fā)行數(shù)量)。
    本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
    第三條?承銷比例。
    3.1?甲方承銷比例為________％，共計________萬股；
    3.2?乙方承銷比例為________％，共計________萬股；
    3.3?丙方承銷比例為________％，共計________萬股。
    本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
    第五條?承銷付款的日期及方式
    在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
    第六條?承銷繳款的公式和日期
    6.1?甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.2?如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.3?甲方指定的銀行賬戶。
    戶名：_________證券公司。
    開戶銀行：_________銀行_________分行。
    銀行帳號：
    第七條?承銷費用的計算、支付公式和日期
    7.1?承銷費用的計算。
    7.1.1?甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。
    7.1.2?對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
    7.1.2?甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
    7.1.3?在三者之間和分派。
    承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得__________萬元，(即剩余部分________________％)；乙方可獲得________萬元(即剩余部分________________％)；丙方可獲得__________萬元(即剩余部分_________________％)。
    7.2?承銷費用支付方式和日期
    甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。
    乙方?戶名：_________證券公司。
    開戶銀行：_________銀行_________分行。
    銀行帳號：
    丙方?戶名：_________證券公司。
    開戶銀行：_________銀行_________分行。
    銀行帳號：
    第八條?甲方權(quán)利和義務(wù)。
    8.1?甲方的權(quán)利。
    8.1.1?甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
    8.1.2?甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。
    8.2?甲方的義務(wù)。
    8.2.1?甲方應(yīng)負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
    8.2.2?甲方應(yīng)負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
    8.2.3?甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    第九條?乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1?乙、丙兩方的權(quán)利。
    9.1.1?乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。
    9.1.2?乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
    9.2?乙、丙兩方的義務(wù)。
    9.2.1?乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。
    9.2.2?乙、丙兩方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
    第十條?違約責任。
    甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。
    第十一條?爭議的解決。
    11.1?任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
    11.2?在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國_____指定的_____機構(gòu)申請_____，其_____裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
    第十二條?附則。
    12.1?本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
    12.2?本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
    12.3?本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
    甲方：?(蓋章)。
    法定代表人：
    乙方：?(蓋章)。
    法定代表人：
    丙方：?(蓋章)。
    法定代表人：
    股票發(fā)行申請書篇十三
    _________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所與_________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
    二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發(fā)行價額_________元，發(fā)行總價額為_________元。
    三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理。
    四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
    五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認股人名冊。
    六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：
    1.抽簽;。
    2.比例配售;。
    3.比例累退;。
    4.認股多者優(yōu)先。
    七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應(yīng)向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知，通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
    八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
    九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
    十、本次承銷費用為承銷總價額_________%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后_________日內(nèi)，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
    十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
    十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請_________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
    十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
    十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
    十五、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
    甲方：_________乙方：_________。
    法定代表人：_________法定代表人：_________。
    住所：_________住所：_________。
    _________年____月____日_________年____月____日。
    股票發(fā)行申請書篇十四
    為進一步開發(fā)市場，拓寬營銷渠道，增強企業(yè)競爭力，調(diào)動營銷人員的積極性，堅持以銷售為龍頭，以銷定產(chǎn)，以銷促產(chǎn)，以技術(shù)的優(yōu)勢贏市場，以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品保市場；注重高品位的售后服務(wù)，注重獎懲機制的建立，以科學合理的結(jié)算方式增市場，拿訂單；公司根據(jù)歷年來的市場營銷情況，工程項目中的諸多因素，采取任務(wù)到人，用戶到人；以確保20xx年度________萬元的銷售任務(wù)為目標，公司與營銷員訂立合同如下：
    營銷到賬________萬元。
    1、為了統(tǒng)一管理、統(tǒng)一對外聯(lián)系、對外協(xié)調(diào)，對內(nèi)統(tǒng)一調(diào)度生產(chǎn)，每位營銷人員所簽訂的合同、圖紙及相關(guān)的技術(shù)協(xié)議必須交公司統(tǒng)一編號、存檔。
    2、營銷部收到營銷人員的合同、圖紙后，須立即做出合同評審（常規(guī)產(chǎn)品原則上按公司所定成本價江蘇，詳細附后），經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部復核與營銷人員對接認可，交財務(wù)部（以便結(jié)算業(yè)務(wù)費用），同時下發(fā)到車間安排生產(chǎn)。
    3、特殊產(chǎn)品（特殊材質(zhì)）由營銷部和生產(chǎn)技術(shù)部與營銷員核定成本價，做好合同評審工作后方可生產(chǎn)。
    4、對于風險性較大的試制性產(chǎn)品要訂立生產(chǎn)協(xié)議，以明確責任，化解經(jīng)濟風險為目的，必須由營銷人員簽字確認后方可安排生產(chǎn)。
    5、營銷人員合同的排產(chǎn)，應(yīng)先內(nèi)部協(xié)調(diào)，組織加工，并根據(jù)交貨期先后由公司內(nèi)部解決，原則上一律不得外協(xié)，除急用產(chǎn)品或公司不能生產(chǎn)的，由生產(chǎn)技術(shù)部報總經(jīng)理同意后，選擇信譽度高，產(chǎn)品質(zhì)量好的單位，方可外協(xié)（但外協(xié)產(chǎn)品營銷人員必須與公司共同參與廠商的選擇、價格及外協(xié)合同的確定）。如外協(xié)產(chǎn)品屬于半成品或拖回公司發(fā)貨的，公司將所耗用的實際費用列入成本計算。外協(xié)產(chǎn)品一律憑增值****到財務(wù)入賬。
    6、如發(fā)出產(chǎn)品在質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題，由公司與營銷人員協(xié)商，根據(jù)實際情況進行處理（在處理過程中，營銷人員要積極疏通關(guān)系，將損失降到最低限度）。如需公司安排人員出差的，需填寫人員派出單注明出差原因，報總經(jīng)理批準。
    1、本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品：
    按銷售總額的________%結(jié)算。
    2、經(jīng)營性產(chǎn)品：
    營銷人員外購產(chǎn)品，公司收取成本及成本價的________%，其余為增值部分，增值部分收取________%，如需公司墊資的另加________%計算，成本部分必須提供產(chǎn)品的增值。不足________%抵扣加收________%（含加工費、運輸費、包裝費等）。
    1、每份合同的產(chǎn)品發(fā)出后三個月必須開票結(jié)算，如六個月未開票的成本計入個人往來，如開票后一年內(nèi)貨款未到帳的，成本和稅金一同計入個人往來。
    1、各營銷人員原有市場用戶，仍由營銷人員負責聯(lián)系，個人之間不得發(fā)生沖突，如有沖突匯報公司協(xié)調(diào)解決，不得互相惡意競爭，影響企業(yè)形象。
    2、各營銷人員原有的關(guān)系單位，如在二年內(nèi)無業(yè)務(wù)往來，公司其他營銷員訂回的合同與原營銷員無關(guān)（洗煤行業(yè)除外）。
    3、營銷員所提供的外購增值稅發(fā)票，必須手續(xù)齊全，不得虛假。如有虛假情況發(fā)生，造成的經(jīng)濟損失包括罰款和法律責任由該營銷員承擔。
    4、公司對營銷員私自在外生產(chǎn)的產(chǎn)品、質(zhì)量、交貨期不負任何責任，并有權(quán)追究其影響公司形象所造成的損失。
    5、聯(lián)誼會、用戶懇談會、訂貨會，營銷員需參加的費用由營銷員自付；入網(wǎng)費用由公司先代墊，年終根據(jù)各營銷員使用次數(shù)進行合理分攤，資源屬于公司所有。
    （一）到賬獎勵。
    1、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。
    2、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。
    3、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。
    4、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。
    5、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。
    6、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。
    7、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，取整額按________%進行獎勵。
    2、另加獎項。
    1、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。
    2、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。
    3、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。
    4、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。
    5、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。
    1、個調(diào)稅由公司代繳，但業(yè)務(wù)費結(jié)算時需提供業(yè)務(wù)費總額%的車旅費、會議費等票據(jù)，否則按業(yè)務(wù)費總額的________%另行收取費用。
    2、享受醫(yī)療保險和養(yǎng)老保險；對新進營銷員滿一年以上，銷售額達________萬元的，可享受醫(yī)療保險和養(yǎng)老保險；如連續(xù)三年銷售額不滿________萬元的，不享受該待遇。
    3、如發(fā)現(xiàn)營銷員私自有一筆合同外流，取消營銷員享受公司的一切福利、待遇；個人調(diào)節(jié)稅不實行保護，公司有權(quán)發(fā)函我來單位，同時取消超出獎勵。
    本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
    本協(xié)議自________年________月________日期生效。
    甲方：________乙方：________。
    代表：________代表：________。
    股票發(fā)行申請書篇十五
    本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
    1．公司（以下簡稱甲方）
    地址：___________市___________路_____號
    電話：____________ 傳真：______________
    郵編：____________
    2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）
    地址：___________市 ___________路 _____號
    電話： ___________ 傳真：_____________
    郵編：_______________ 鑒于：
    3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
    1．乙方的工作范圍。
    1．1 工作范圍確定的標準
    1．2 工作范圍的具體列舉
    2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)
    2．1 甲方的主要權(quán)利
    2．2 甲方的主要義務(wù)。
    3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)
    3．1 乙方的主要權(quán)利
    3．2 乙方的主要義務(wù)
    4．甲方的聲明與承諾
    5．乙方的聲明與承諾
    6．費用
    7．違約責任
    8．爭議的解決
    9．合同的終止
    10．附則甲方：（蓋章）__________________
    乙方：（蓋章）__________________
    法定代表人（或授權(quán)代表）：______
    （簽字）
    日期：__________________________ 附 范例股票發(fā)行與上市法律代理合同 第一條 本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
    1．____________公司（以下簡稱甲方）
    地址：____________市____________路_______號
    電話：___________ 傳真：___________
    郵編： _____
    2．____________律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）
    地址：____________市____________路______號
    電話：_________________ 傳真：____________
    郵編：_________________ 第二條 甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。 第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。 第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。 第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：
    1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；
    2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；
    3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?BR>    4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
    5．確認甲方主體資格的合法性；
    7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；
    8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；
    9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
    10．依法出具各項法律意見書；
    11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
    （一）甲方的主要權(quán)利
    1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
    2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；
    4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
    5．其它權(quán)利。
    （二）甲方的主要義務(wù)
    2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
    3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；
    4．其他義務(wù)。 第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)
    （一）乙方的主要權(quán)利：
    1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
    2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；
    3．其它權(quán)利。
    （二）乙方的主要義務(wù)
    1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
    2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；
    3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。
    4．應(yīng)當履行的其它義務(wù)。 第八條 費用
    （一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。
    （二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：
    1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費用。
    2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。
    （一）以下行為為違約行為：
    2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；
    3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；
    4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
    5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
    （二）違約處理
    甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。 第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：
    1．雙方合意；
    2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
    4．其他情況。
    本合同的修改必須是書面的。 第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。
    1．有關(guān)委托代理工作已完成；
    2．甲、乙雙方同意終止；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
    4．其他情況。
    本合同的終止必須是書面的。 第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。 第十三條 本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）
    代表簽字：____________________乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）
    代表簽字：____________________
    _________年_______月________日
    股票發(fā)行申請書篇十六
    本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
    1．公司（以下簡稱甲方）。
    地址：_____市_____路_____號。
    電話：_____傳真：_____。
    郵編：_____。
    2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）。
    地址：_____市_____路_____號。
    電話：_____傳真：_____。
    郵編：_____。
    鑒于：
    3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。
    甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
    1．乙方的工作范圍。
    1．1工作范圍確定的標準。
    1．2工作范圍的具體列舉。
    2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    2．1甲方的主要權(quán)利。
    2．2甲方的主要義務(wù)。
    3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    3．1乙方的主要權(quán)利。
    3．2乙方的主要義務(wù)。
    4．甲方的聲明與承諾。
    5．乙方的聲明與承諾。
    6．費用。
    7．違約責任。
    8．爭議的解決。
    9．合同的終止。
    10．附則。
    甲方（蓋章）乙方（蓋章）。
    法定代表人（或授權(quán)代表）法定代表人（或授權(quán)代表）。
    （簽字）（簽字）。
    日期：
    附：范例。
    第一條：本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
    第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。
    第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。
    第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。
    第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：
    1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；
    2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；
    3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?BR>    4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
    5．確認甲方主體資格的合法性；
    8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；
    9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
    10．依法出具各項法律意見書；
    11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
    12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。
    第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    （一）甲方的主要權(quán)利。
    1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
    2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；
    4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
    5．其它權(quán)利。
    （二）甲方的主要義務(wù)。
    2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
    3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；
    4．其他義務(wù)。
    第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    （一）乙方的主要權(quán)利：
    1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
    2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；
    3．其它權(quán)利。
    （二）乙方的主要義務(wù)。
    1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
    2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；
    3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。
    4．應(yīng)當履行的其它義務(wù)。
    第八條費用。
    （一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____萬元。
    （二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：
    1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費用。
    2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。
    （三）乙方律師承辦委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔。
    第九條違約責任。
    （一）以下行為為違約行為：
    2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；
    4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
    5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
    （二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。
    第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：
    1．雙方合意；
    2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
    4．其他情況。
    本合同的修改必須是書面的。
    第十一條有下列情形之一的，本合同終止。
    1．有關(guān)委托代理工作已完成；
    2．甲、乙雙方同意終止；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
    4．其他情況。
    本合同的終止必須是書面的。
    第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。
    第十三條本合同自簽字之日起生效。
    甲方：××公司（蓋章）。
    代表簽字：
    乙方：××律師事務(wù)所（蓋章）。
    代表簽字：
    _____年_____月_____日。
    股票發(fā)行申請書篇十七
    本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
    1．公司（以下簡稱甲方）。
    地址：___________市___________路_____號。
    電話：____________傳真：______________。
    郵編：____________。
    2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）。
    地址：___________市___________路_____號。
    電話：___________傳真：_____________。
    郵編：_______________鑒于：
    3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
    1．乙方的工作范圍。
    1．1工作范圍確定的標準。
    1．2工作范圍的具體列舉。
    2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    2．1甲方的主要權(quán)利。
    2．2甲方的主要義務(wù)。
    3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    3．1乙方的主要權(quán)利。
    3．2乙方的主要義務(wù)。
    4．甲方的聲明與承諾。
    5．乙方的聲明與承諾。
    6．費用。
    7．違約責任。
    8．爭議的解決。
    9．合同的終止。
    10．附則甲方：（蓋章）__________________。
    乙方：（蓋章）__________________。
    法定代表人（或授權(quán)代表）：______。
    （簽字）。
    日期：__________________________附范例股票發(fā)行與上市法律代理合同第一條本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
    1．____________公司（以下簡稱甲方）。
    地址：____________市____________路_______號。
    電話：___________傳真：___________。
    郵編：_____。
    2．____________律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）。
    地址：____________市____________路______號。
    電話：_________________傳真：____________。
    郵編：_________________第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：
    1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；
    2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；
    3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?BR>    4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
    5．確認甲方主體資格的合法性；
    8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；
    9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
    10．依法出具各項法律意見書；
    11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
    （一）甲方的主要權(quán)利。
    1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
    2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；
    4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
    5．其它權(quán)利。
    （二）甲方的主要義務(wù)。
    2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
    3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；
    4．其他義務(wù)。第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    （一）乙方的主要權(quán)利：
    1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
    2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；
    3．其它權(quán)利。
    （二）乙方的主要義務(wù)。
    1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
    2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；
    3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。
    4．應(yīng)當履行的其它義務(wù)。第八條費用。
    （一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____萬元。
    （二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：
    1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費用。
    2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。
    （一）以下行為為違約行為：
    2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；
    4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
    5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
    （二）違約處理。
    甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：
    1．雙方合意；
    2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
    4．其他情況。
    本合同的修改必須是書面的。第十一條有下列情形之一的，本合同終止。
    1．有關(guān)委托代理工作已完成；
    2．甲、乙雙方同意終止；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
    4．其他情況。
    本合同的終止必須是書面的。第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。第十三條本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）。
    代表簽字：____________________乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）。
    代表簽字：____________________。
    _________年_______月________日。
    股票發(fā)行申請書篇十八
    法定代表人：______________________
    債券承銷人（以下稱乙方）：____________________
    法定代表人：______________________
    甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務(wù)。
    根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
    本協(xié)議項下債券指甲方按照_________年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
    乙方采用承購包銷方式承銷債券。
    每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
    乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
    異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
    甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
    債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負責債券的登記托管。
    甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
    2、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
    3、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
    4、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
    甲方的權(quán)利如下：
    1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
    3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；
    4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
    甲方的義務(wù)如下：
    1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
    2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
    4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
    乙方的權(quán)利如下：
    1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標；
    2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
    3、有權(quán)向認購人分銷債券；
    4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
    5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
    6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
    7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
    8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
    乙方的義務(wù)如下：
    1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標；
    2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；
    3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷；
    4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；
    5、如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
    7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
    3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
    4、乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
    本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
    （一）本協(xié)議項下附件包括：
    1、發(fā)債說明書；
    2、債券發(fā)行辦法；
    3、甲方出具的招標書
    （二）本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
    （三）本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。
    （四）本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
    （五）本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
    法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：____________
    股票發(fā)行申請書篇十九
    本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
    1．公司（以下簡稱甲方）
    地址：_____市_____路_____號
    電話：_____ 傳真：_____
    郵編：_____
    2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）
    地址：_____市 _____路 _____號
    電話： _____ 傳真：_____
    郵編：_____
    鑒于：
    3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。
    甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
    1．乙方的工作范圍。
    1．1 工作范圍確定的標準
    1．2 工作范圍的具體列舉
    2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)
    2．1 甲方的主要權(quán)利
    2．2 甲方的主要義務(wù)。
    3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)
    3．1 乙方的主要權(quán)利
    3．2 乙方的主要義務(wù)
    4．甲方的聲明與承諾
    5．乙方的聲明與承諾
    6．費用
    7．違約責任
    8．爭議的解決
    9．合同的終止
    10．附則
    甲方（蓋章） 乙方（蓋章）
    法定代表人（或授權(quán)代表） 法定代表人（或授權(quán)代表）
    （簽字） （簽字）
    日期：
    附：范例
    股票發(fā)行與上市法律代理合同
    第一條 ：本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
    第二條 甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。
    第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。
    第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。
    第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：
    1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；
    2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；
    3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?BR>    4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
    5．確認甲方主體資格的合法性；
    7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；
    8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；
    9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
    10．依法出具各項法律意見書；
    11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
    12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。
    第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)
    （一）甲方的主要權(quán)利
    1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
    2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；
    4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
    5．其它權(quán)利。
    （二）甲方的主要義務(wù)
    2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
    3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；
    4．其他義務(wù)。
    第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)
    （一）乙方的主要權(quán)利：
    1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
    2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；
    3．其它權(quán)利。
    （二）乙方的主要義務(wù)
    1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
    2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；
    3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。
    4．應(yīng)當履行的其它義務(wù)。
    第八條 費用
    （一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。
    （二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：
    1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費用。
    2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。
    （三）乙方律師承辦委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔。
    第九條 違約責任
    （一）以下行為為違約行為：
    2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；
    3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；
    4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
    5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
    （二）違約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。
    第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：
    1．雙方合意；
    2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
    4．其他情況。
    本合同的修改必須是書面的。
    第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。
    1．有關(guān)委托代理工作已完成；
    2．甲、乙雙方同意終止；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
    4．其他情況。
    本合同的終止必須是書面的。
    第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。
    第十三條 本合同自簽字之日起生效。
    甲方：××公司（蓋章）
    代表簽字：
    乙方：××律師事務(wù)所（蓋章）
    代表簽字：
    _____年_____月_____ 日
    股票發(fā)行申請書篇二十
    本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
    1．公司（以下簡稱甲方）。
    地址：_____市_____路_____號。
    電話：_____傳真：_____。
    郵編：_____。
    2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）。
    地址：_____市_____路_____號。
    電話：_____傳真：_____。
    郵編：_____。
    鑒于：
    3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。
    甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
    1．乙方的工作范圍。
    1．1工作范圍確定的標準。
    1．2工作范圍的具體列舉。
    2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    2．1甲方的主要權(quán)利。
    2．2甲方的主要義務(wù)。
    3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    3．1乙方的主要權(quán)利。
    3．2乙方的主要義務(wù)。
    4．甲方的聲明與承諾。
    5．乙方的聲明與承諾。
    6．費用。
    7．違約責任。
    8．爭議的解決。
    9．合同的終止。
    10．附則。
    甲方（蓋章）乙方（蓋章）。
    法定代表人（或授權(quán)代表）法定代表人（或授權(quán)代表）。
    （簽字）（簽字）。
    日期：
    附：范例。
    第一條：本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
    第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。
    第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。
    第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。
    第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：
    1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；
    2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；
    3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?BR>    4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
    5．確認甲方主體資格的合法性；
    8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；
    9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
    10．依法出具各項法律意見書；
    11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
    12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。
    第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    （一）甲方的主要權(quán)利。
    1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
    2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；
    4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
    5．其它權(quán)利。
    （二）甲方的主要義務(wù)。
    2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
    3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；
    4．其他義務(wù)。
    第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)。
    （一）乙方的主要權(quán)利：
    1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
    2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；
    3．其它權(quán)利。
    （二）乙方的主要義務(wù)。
    1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
    2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；
    3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。
    4．應(yīng)當履行的其它義務(wù)。
    第八條費用。
    （一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____萬元。
    （二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：
    1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費用。
    2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。
    （三）乙方律師承辦委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔。
    第九條違約責任。
    （一）以下行為為違約行為：
    2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；
    4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
    5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
    （二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。
    第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：
    1．雙方合意；
    2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
    4．其他情況。
    本合同的修改必須是書面的。
    第十一條有下列情形之一的，本合同終止。
    1．有關(guān)委托代理工作已完成；
    2．甲、乙雙方同意終止；
    3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
    4．其他情況。
    本合同的終止必須是書面的。
    第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。
    第十三條本合同自簽字之日起生效。
    甲方：××公司（蓋章）。
    代表簽字：
    乙方：××律師事務(wù)所（蓋章）。
    代表簽字：
    _____年_____月_____日。
    股票發(fā)行申請書篇二十一
    地址：______________________。
    法定代表人：________________。
    輔導機構(gòu)（乙方）：__________。
    地址：______________________。
    法定代表人：________________。
    甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達成如下合同：
    2．協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；
    4．協(xié)助公司進行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；
    5．制定籌措資金的使用計劃；
    6．協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；
    7．其它相關(guān)的輔導內(nèi)容。
    2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
    4．編制年度、中期財務(wù)報告；
    5．完善內(nèi)部監(jiān)督機制，建立內(nèi)部控制制度；
    6．切實保護中小股東的利益；
    7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務(wù)的辦法；
    8．嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運作；
    9．其他有關(guān)需要輔導的內(nèi)容。
    甲方（蓋章）：_________。
    負責人（簽字）：_______。
    _________年____月____日。
    簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________。
    負責人（簽字）：_______。
    _________年____月____日。
    簽訂地點：_____________。