總結(jié)是對(duì)工作和學(xué)習(xí)過(guò)程的回顧，能夠幫助我們找到突破和改進(jìn)的方向。要寫(xiě)一篇完美的總結(jié)，首先要明確總結(jié)的目的和對(duì)象。不同類型的總結(jié)有不同的寫(xiě)作方式，下面是一些典型總結(jié)的案例，供大家參考分析。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇一
    xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
    一）xxx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
    二）加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
    三）強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價(jià)值觀和道德觀。
    四）對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
    1，加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
    2，加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分。考核時(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴(yán)重問(wèn)題，嚴(yán)重問(wèn)題，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇二
    支行內(nèi)控工作總結(jié)20xxxx支行20xx年內(nèi)控工作總結(jié)20xx年，我行運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作在省行相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)下及支行領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運(yùn)營(yíng)服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運(yùn)營(yíng)服務(wù)管理要求，認(rèn)真做好各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護(hù)航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作總結(jié)如下：
    20xx年xx支行運(yùn)營(yíng)服務(wù)及大風(fēng)險(xiǎn)板塊，堅(jiān)定不移地推進(jìn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認(rèn)真貫徹落實(shí)“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風(fēng)險(xiǎn)”的工作方針，在近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，實(shí)現(xiàn)了今年主要績(jī)效指標(biāo)的“滿堂紅”。在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，員工內(nèi)控意識(shí)顯著提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進(jìn)行，有力的保障了xx支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時(shí)深入開(kāi)展反腐敗懲治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅(jiān)持開(kāi)展員工行為分析工作，今年以來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)重大的責(zé)任事故、違法違規(guī)、重大差錯(cuò)或內(nèi)部案件。
    今年以來(lái)，支行各條線進(jìn)一步提高對(duì)“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”和“保平安、促發(fā)展”的思想認(rèn)識(shí)，把建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)和案件防范工作當(dāng)做大事來(lái)抓，堅(jiān)持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實(shí)行了格執(zhí)行，從防范操作風(fēng)險(xiǎn)入手狠抓制度落實(shí)，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進(jìn)。
    二是注重引導(dǎo)培養(yǎng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。有計(jì)劃有步驟地選擇《營(yíng)業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標(biāo)為導(dǎo)向，促使員工成長(zhǎng)。
    強(qiáng)化隊(duì)伍意識(shí)，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗(yàn)”活動(dòng)，此舉得到行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，充分肯定為我行在加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理，完善內(nèi)部控制機(jī)制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì)出差錯(cuò)、工作量、銀企對(duì)賬、業(yè)務(wù)授權(quán)等情況，有的放矢進(jìn)行會(huì)計(jì)輔導(dǎo)。
    一是學(xué)習(xí)不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對(duì)這種嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點(diǎn)學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。
    二是對(duì)一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識(shí)、工作方法以適應(yīng)我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢(shì)而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。
    1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，我將堅(jiān)持不懈的努力學(xué)習(xí)行里的新業(yè)務(wù)知識(shí)，并用于實(shí)踐，以更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要。
    2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇三
    按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡(jiǎn)稱“我院”)關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
    自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：
    2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符;。
    3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;。
    4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告;。
    5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制;。
    6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制;。
    7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;。
    8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化;。
    9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。
    內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。
    我院各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在思想上對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)高度重視，認(rèn)真履行職責(zé)，把落實(shí)內(nèi)控規(guī)范作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。
    (3)在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。
    內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇四
    健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
    一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
    建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
    完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
    樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
    建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
    重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
    二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
    加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
    建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
    強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
    落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門(mén)專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
    三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
    強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
    嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
    實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
    定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
    四、強(qiáng)化合規(guī)管理
    增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
    加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
    提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的'后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
    五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度?
    實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多-維激勵(lì)機(jī)制。
    實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。
    實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
    六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力
    加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
    開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
    創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
    七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
    堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
    加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
    大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
    加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
    加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和-諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
    按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
    一，上半年主要開(kāi)展的內(nèi)控工作
    以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)?學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
    按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
    二，下一步內(nèi)控工作
    1）繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
    針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
    2）進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作?。
    內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
    3）結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
    分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
    在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇五
    20xx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
    第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會(huì)流程，做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
    第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問(wèn)題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門(mén)做好審計(jì)回復(fù)和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書(shū)簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開(kāi)等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
    第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對(duì)各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
    1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。
    2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
    3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
    4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
    1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
    2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會(huì)議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無(wú)事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
    3．提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門(mén)對(duì)宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
    4．提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
    5．提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇六
    健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
    建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
    完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
    樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
    建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
    重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
    加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
    建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施。要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
    強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式。同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)。監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
    落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
    1、指定專門(mén)專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的`具體落實(shí)、實(shí)施。
    2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。
    3、針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則。
    4、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
    5、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
    6、抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范。對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改。對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得一定成效。
    7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
    強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
    一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。
    二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。
    三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇七
    按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，以及長(zhǎng)嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我局對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。
    現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
    一、準(zhǔn)備工作
    繼三月中旬，縣財(cái)政局組織召開(kāi)全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動(dòng)員大會(huì)，對(duì)全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動(dòng)員部署后，我局制定了長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展。
    二、貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則
    (一)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
    1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
    內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。
    我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：
    (1)合法性——管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)
    (2)安全性——資產(chǎn)安全
    (3)可靠性——財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整
    (4)效率性——提高管理服務(wù)的效率和效果
    (5)風(fēng)險(xiǎn)防范——排除障礙實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略
    2、我局建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則
    (1)全面性原則
    內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
    因?yàn)椋趦?nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會(huì)變得無(wú)用。
    (2)重要性原則
    內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
    行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域不同。
    內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險(xiǎn)，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。
    (3)制衡性原則
    內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié))權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
    內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡，制約對(duì)象是權(quán)力，權(quán)力分配合理，約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點(diǎn)。
    內(nèi)部控制過(guò)于復(fù)雜會(huì)影響效率，風(fēng)險(xiǎn)大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險(xiǎn)，其次才是兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
    (4)適應(yīng)性原則
    內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。
    內(nèi)部控制不能拷貝，也不能克隆。
    別人的成功經(jīng)驗(yàn)，拿過(guò)來(lái)不一定能用。
    行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)
    的調(diào)整等，內(nèi)部控制要隨之變動(dòng)。
    (5)成本效益原則
    內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。
    內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行受制于成本與效益原則。
    成本小于效益，是任何理性的管理活動(dòng)都必須遵循的法則。
    3、建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素：
    (1)內(nèi)部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
    (2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是行政事業(yè)單位及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
    (3)控制活動(dòng)——是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
    (4)信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。
    (5)內(nèi)部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。
    三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題
    1.費(fèi)用支出缺乏有效控制
    行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷制。
    2.固定資產(chǎn)控制薄弱
    實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。
    如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度，購(gòu)臵的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
    3.財(cái)務(wù)管理弱化
    財(cái)務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解，未能對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。
    票據(jù)管理不到位。
    未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問(wèn)題;對(duì)使用后票據(jù)未能及時(shí)辦理交驗(yàn)、核銷，容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫(kù)”等問(wèn)題。
    4.崗位設(shè)臵不夠合理
    由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。
    記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約，存在出納兼復(fù)核、采購(gòu)兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
    5.預(yù)算控制比較薄弱
    首先是沒(méi)有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙，部門(mén)預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒(méi)有細(xì)化到具體項(xiàng)目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。
    其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見(jiàn)性，削弱了預(yù)算的約束控制力。
    四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因
    1. 內(nèi)部控制觀念淡薄
    良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。
    但一些單位的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。
    2.內(nèi)部控制制度不完善
    財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的，對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
    3.信息與溝通銜接不夠
    行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)集中核算后，由會(huì)計(jì)核算中心對(duì)行政事業(yè)單位集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門(mén)不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
    4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要
    管理人員競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
    5.外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
    目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門(mén)，大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。
    缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。
    五、我局實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況
    (一)控制環(huán)境
    任何行政事業(yè)單位的控制活動(dòng)都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
    在coso報(bào)告《內(nèi)部控制——整體框架》的內(nèi)部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動(dòng)單位發(fā)展的動(dòng)力，是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。
    它對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實(shí)施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。
    1、操守和價(jià)值觀
    誠(chéng)信和道德價(jià)值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和運(yùn)行。
    內(nèi)部控制的有效性直接依賴于負(fù)責(zé)創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內(nèi)部控制的人員的誠(chéng)信和道德價(jià)值觀念。
    (1).領(lǐng)導(dǎo)的操守和價(jià)值觀具有杠桿作用
    誠(chéng)信的原則和道德價(jià)值觀，主要取決于單位負(fù)責(zé)人。
    嚴(yán)格一致地保持誠(chéng)信行為和道德標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得凌駕于內(nèi)部控制制度之上。
    負(fù)責(zé)人要以身作則，并傳達(dá)給全體職工。
    (2).制定行為準(zhǔn)則和其他原則
    明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標(biāo)準(zhǔn)并確保這些準(zhǔn)則和原則的有效執(zhí)行。
    對(duì)員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀(jì)律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
    可通過(guò)標(biāo)語(yǔ)、宣傳冊(cè)、培訓(xùn)等手段，推動(dòng)內(nèi)部員工對(duì)單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
    (3).處罰規(guī)定
    對(duì)于背離單位政策和程序，違反行為準(zhǔn)則的行為，能夠采取補(bǔ)救施。
    保證這些措施被單位員工所知悉。
    (4).管理者對(duì)干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度
    應(yīng)一貫重視管理者對(duì)于干涉正常程序或越權(quán)行為的'態(tài)度。
    (5).面臨不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)的壓力
    管理層在制定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)時(shí)，要考慮適當(dāng)，過(guò)高的不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)會(huì)導(dǎo)致員工喪失積極性和舞弊。
    2、管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
    單位管理者的觀念、方式和風(fēng)格，通常會(huì)從三個(gè)方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和控制風(fēng)險(xiǎn)的方法;第二、為實(shí)現(xiàn)預(yù)算和其他財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)內(nèi)部控制的重視程度;第三、管理者對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表所持的態(tài)度和所采取的行動(dòng)。
    (1)管理層的主導(dǎo)作用
    管理層負(fù)責(zé)單位管理服務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。
    控制環(huán)境的每個(gè)方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)人為主時(shí)，管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格對(duì)內(nèi)部控制的影響尤為突出。
    (2)管理理念
    管理層的理念包括管理層對(duì)內(nèi)部控制的理念，即管理層對(duì)內(nèi)部控制以及對(duì)具體控制實(shí)施環(huán)境的重視程度。
    管理層對(duì)內(nèi)部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。
    本單位負(fù)責(zé)人如果不重視內(nèi)部控制，甚至反對(duì)內(nèi)部控制，那么該單位的內(nèi)部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
    衡量管理層對(duì)內(nèi)部控制重視程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是管理層收到有關(guān)內(nèi)部控制弱點(diǎn)及違規(guī)事件的報(bào)告時(shí)是否作出適當(dāng)反應(yīng)。
    管理層及時(shí)地下達(dá)糾弊措施，表明他們對(duì)內(nèi)部控制的重視，也有利于加強(qiáng)本單位內(nèi)部的控制意識(shí)。
    (3)管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
    管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格是指管理層所能接受的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。
    管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格通常對(duì)企業(yè)有普遍深入的影響。
    這些影響是無(wú)形的，但可以找到一些積極和消極的標(biāo)志。
    3、文化建設(shè)
    文化建設(shè)是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動(dòng)行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動(dòng)力。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇八
    在當(dāng)今社會(huì),單位的內(nèi)部控制工作已經(jīng)成為了單位經(jīng)營(yíng)管理的重要部分，那么要怎么寫(xiě)內(nèi)控。
    工作總結(jié)。
    按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)。
    規(guī)章制度。
    實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
    以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
    按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
    1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
    針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
    2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
    內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
    3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
    分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
    在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
    按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
    以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
    按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
    1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
    針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
    2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
    內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
    3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
    分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
    在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇九
    為規(guī)范政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，減少采購(gòu)成本，防止差錯(cuò)和舞弊，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，結(jié)合行政事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱“單位”）實(shí)際，制定本制度。
    政府采購(gòu)業(yè)務(wù)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。貨物是指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)建物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。服務(wù)是除貨物和工程以外的其他政府采購(gòu)對(duì)象。
    為加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，單位使用財(cái)政性資金采購(gòu)的集中采購(gòu)目錄以外和采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、工程和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)比照政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制程序執(zhí)行。
    1、按內(nèi)部牽制制度要求，單位設(shè)立政府采購(gòu)管理、政府采購(gòu)執(zhí)行和政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。一般情況下，政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)由單位負(fù)責(zé)人（即一把手，下同）和班子成員組成。政府采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)由政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)（沒(méi)有專設(shè)的由辦公室兼任）、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)、資產(chǎn)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)(凡文中涉及以上部門(mén)時(shí),均由單位細(xì)化)的專職或兼職人員組成。單位紀(jì)檢、內(nèi)審部門(mén)(凡文中涉及以上部門(mén)時(shí),均由單位細(xì)化)對(duì)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行全程監(jiān)控。
    2、單位政府采購(gòu)歸口管理、業(yè)務(wù)承辦部門(mén)，負(fù)責(zé)擬定政府采購(gòu)預(yù)算計(jì)劃管理制度、政府采購(gòu)活動(dòng)管理制度、政府采購(gòu)驗(yàn)收管理制度和政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度。
    1、單位業(yè)務(wù)承辦、財(cái)務(wù)部門(mén),根據(jù)實(shí)際需求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編制政府采購(gòu)預(yù)算，按照已批復(fù)的預(yù)算安排政府采購(gòu)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)預(yù)算控制計(jì)劃，計(jì)劃控制采購(gòu)，采購(gòu)控制支付。
    2、年初收支預(yù)算時(shí)，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)將涉及政府采購(gòu)項(xiàng)目的有關(guān)內(nèi)容，根據(jù)政府采購(gòu)目錄規(guī)定，細(xì)化到具體貨物、工程和服務(wù)，財(cái)務(wù)部門(mén)按批準(zhǔn)的收支預(yù)算單獨(dú)編制年度采購(gòu)預(yù)算。
    3、單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)在政府采購(gòu)預(yù)算指標(biāo)批準(zhǔn)范圍內(nèi)分季提交本部門(mén)的政府采購(gòu)計(jì)劃，送財(cái)務(wù)部門(mén)匯總。由單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)審查同意，經(jīng)市政府采購(gòu)辦審批后，財(cái)政局歸口業(yè)務(wù)股室下達(dá)。
    4、政府采購(gòu)計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，原則上不作調(diào)整。計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中確需變更調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行審核和審批程序。因重大項(xiàng)目需要追加政府采購(gòu)計(jì)劃的，單位要先落實(shí)資金，專題報(bào)告政府采購(gòu)辦批準(zhǔn)，增加金額較大的(具體金額由單位細(xì)化)，須報(bào)分管市長(zhǎng)同意。
    1、政府采購(gòu)活動(dòng)由單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)。建立政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、財(cái)會(huì)、紀(jì)檢、內(nèi)審等部門(mén)崗位相互協(xié)調(diào)、相互制約的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
    2、采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)。單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃提出政府采購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)填明采購(gòu)項(xiàng)目名稱、采購(gòu)金額、資金來(lái)源、需求部門(mén)、需求登記日期、采購(gòu)項(xiàng)目分類等要素。
    3、采購(gòu)項(xiàng)目審核。單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)申請(qǐng)的采購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行合理性審核。包括采購(gòu)事項(xiàng)是否已列入預(yù)算，是否與資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)相符。專業(yè)性設(shè)備是否附相關(guān)部門(mén)的審核意見(jiàn)。
    4、采購(gòu)項(xiàng)目審批。對(duì)政府采購(gòu)目錄以內(nèi)、采購(gòu)限額以上的工程、貨物、服務(wù)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后（金額批準(zhǔn)權(quán)限單位細(xì)化），由單位政府歸口管理部門(mén)報(bào)政府采購(gòu)辦審批。屬于招投標(biāo)項(xiàng)目的，按招投標(biāo)規(guī)定辦理。采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品、變更政府采購(gòu)方式等事項(xiàng)必須按程序報(bào)批。對(duì)政府采購(gòu)目錄以外、采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的零星貨物和小額服務(wù)(工程除外)，屬政府采購(gòu)預(yù)算計(jì)劃內(nèi)的，由單位分管負(fù)責(zé)人審批，報(bào)政府采購(gòu)辦備案。
    5、采購(gòu)方式選擇。按照湖南省政府采購(gòu)文件，100萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目、50萬(wàn)元以上的單項(xiàng)或者批量貨物、30萬(wàn)元以上的單項(xiàng)或者批量服務(wù)必須采用公開(kāi)招標(biāo)方式。除此之外，單位應(yīng)按《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》的規(guī)定，分別采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源等方式。對(duì)暫未列入政府采購(gòu)目錄的貨物和服務(wù)，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)可按內(nèi)部管理規(guī)定自行采購(gòu)，也可比照政府采購(gòu)程序辦理。
    6、對(duì)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的政府采購(gòu)項(xiàng)目，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)按規(guī)定選擇代理機(jī)構(gòu)或確定供應(yīng)商，按《合同業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》規(guī)定與之簽訂政府采購(gòu)合同。
    7、按照規(guī)定需要公開(kāi)的政府采購(gòu)信息，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)在財(cái)政部門(mén)指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上向社會(huì)公開(kāi)，提高政府采購(gòu)活動(dòng)的透明度。向社會(huì)公開(kāi)的政府采購(gòu)信息主要有：公開(kāi)招標(biāo)公告、邀請(qǐng)招標(biāo)資格預(yù)審公告、中標(biāo)公告等。
    8、審核和審批過(guò)程中要重點(diǎn)控制：隨意改變采購(gòu)方式，規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)的事項(xiàng)；人為化整為零，逃避政府采購(gòu)的行為。
    1、單位對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收的控制包括：組建驗(yàn)收小組，確定驗(yàn)收方式，出具驗(yàn)收證明。
    2、組建驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組由單位歸口管理部門(mén)、財(cái)會(huì)、內(nèi)審、紀(jì)檢、代理機(jī)構(gòu)和相關(guān)領(lǐng)域的專家組成。驗(yàn)收小組應(yīng)根據(jù)政府采購(gòu)合同協(xié)議、供應(yīng)商發(fā)貨單等文件，對(duì)所采購(gòu)貨物、服務(wù)或工程的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)要求及其它內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收。
    3、確定驗(yàn)收方式。依法自行組織采購(gòu)的，單位按照采購(gòu)合同約定自行組織驗(yàn)收；委托代理機(jī)構(gòu)組織采購(gòu)的，由單位或其委托的.代理機(jī)構(gòu)按照采購(gòu)合同約定組織驗(yàn)收；大型或者復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，還應(yīng)邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收。
    4、出具驗(yàn)收證明。驗(yàn)收結(jié)束后，參與驗(yàn)收工作的相關(guān)人員應(yīng)在驗(yàn)收證明上簽署驗(yàn)收意見(jiàn)，驗(yàn)收單位加蓋公章，落實(shí)驗(yàn)收責(zé)任。
    1、單位財(cái)會(huì)部門(mén)按預(yù)算計(jì)劃指標(biāo)和政府采購(gòu)合同規(guī)定支付價(jià)款，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行政府采購(gòu)業(yè)務(wù)核算。定期與政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)、業(yè)務(wù)承辦部門(mén)、資產(chǎn)管理等部門(mén)核對(duì)信息，分類統(tǒng)計(jì)，綜合分析。
    2、單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)做好采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料的收集、整理工作，建立政府采購(gòu)業(yè)務(wù)檔案。將業(yè)務(wù)承辦、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等部門(mén)報(bào)送的資料定期移送單位檔案管理部門(mén)，防止資料遺失、泄露。政府采購(gòu)業(yè)務(wù)檔案主要包括：政府采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃、各類批復(fù)文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明等。
    政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)工作由單位政府歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭，提出政府采購(gòu)需求的業(yè)務(wù)承辦部門(mén)、支付款項(xiàng)的財(cái)會(huì)部門(mén)、實(shí)行監(jiān)督的內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)查等部門(mén)參加，按照國(guó)家法律有關(guān)規(guī)定的時(shí)限、程序和要求做好政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)工作，對(duì)答復(fù)過(guò)程中形成的各種文件由政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)進(jìn)行整理歸檔，定期移送單位檔案管理部門(mén)。
    對(duì)于涉密的政府采購(gòu)項(xiàng)目，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商或采購(gòu)中介機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議或者在合同中設(shè)定保密條款，強(qiáng)化供應(yīng)商或采購(gòu)中介機(jī)構(gòu)的保密責(zé)任，保證涉密政府采購(gòu)項(xiàng)目的安全。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十
    為加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制管理，規(guī)范政府采購(gòu)活動(dòng)中的權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，促進(jìn)本局政府采購(gòu)提質(zhì)增效，制定本制度。
    局機(jī)關(guān)及局屬單位使用財(cái)政性資金購(gòu)買貨物、工程及服務(wù)。
    本局政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)分為：政府采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)日常管理機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
    （一）本局政府采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)為政府采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由辦公室、財(cái)務(wù)股、內(nèi)審等相關(guān)股室負(fù)責(zé)人組成（名單見(jiàn)附件1）。
    其主要職責(zé)包括：審議本局政府采購(gòu)管理政策和政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制體系；審議政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置情況；審議本局重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)需求的確定；審議本局內(nèi)部采購(gòu)目錄、內(nèi)部采購(gòu)預(yù)選供應(yīng)商庫(kù)，審議確定采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)和采購(gòu)方式、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商、履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等；督促政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)按照本制度規(guī)定辦理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)解決政府采購(gòu)中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體落實(shí)采購(gòu)事宜。
    （二）本局政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)為局辦公室和財(cái)務(wù)股，負(fù)責(zé)政府采購(gòu)過(guò)程中的聯(lián)系協(xié)調(diào)及領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的日常性工作的開(kāi)展。
    辦公室主要職責(zé)包括：會(huì)同相關(guān)股室負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施；組織審定本局內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商資質(zhì)，會(huì)同相關(guān)政府采購(gòu)需求部門(mén)建立本局內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商庫(kù)，匯總內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商預(yù)中標(biāo)情況報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后備案；組織審定單位采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)(招標(biāo))文件；負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)政府采購(gòu)需求部門(mén)審核采購(gòu)合同；組織辦理采購(gòu)活動(dòng)中所需要的意向公開(kāi)、需求公示、合同公示和驗(yàn)收公示；負(fù)責(zé)采購(gòu)資料的歸檔與備案；組織處理政府采購(gòu)質(zhì)疑投訴與糾紛；接受審計(jì)檢查、巡視巡察等，并組織整改。
    財(cái)務(wù)股主要職責(zé)包括：牽頭組織制定采購(gòu)內(nèi)控管理制度；匯總編報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算；負(fù)責(zé)辦理政府采購(gòu)計(jì)劃審核報(bào)批；落實(shí)政府采購(gòu)預(yù)算，審核支付手續(xù)；決算信息公開(kāi)；填報(bào)政府采購(gòu)報(bào)表。
    （三）各業(yè)務(wù)股室為采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
    其主要職責(zé)包括：在采購(gòu)項(xiàng)目提報(bào)前做好可行性、必要性研究，重大項(xiàng)目可委托第三方出具可行性研究報(bào)告；負(fù)責(zé)向財(cái)務(wù)股申報(bào)本股室政府采購(gòu)預(yù)算，編制采購(gòu)需求和采購(gòu)文件；負(fù)責(zé)與采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)簽訂委托合同；會(huì)同辦公室開(kāi)展需求論證和文件會(huì)審，簽定采購(gòu)合同；負(fù)責(zé)本股室采購(gòu)項(xiàng)目履約和驗(yàn)收，申請(qǐng)采購(gòu)資金支付等事項(xiàng)；提供采購(gòu)活動(dòng)中所需要的意向公開(kāi)、需求公示、合同公示和驗(yàn)收公示等材料；對(duì)政府采購(gòu)合同的相關(guān)文件及合同進(jìn)行備案；協(xié)助受理采購(gòu)質(zhì)疑與投訴事項(xiàng)。
    （四）政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行管采分離，內(nèi)審應(yīng)切實(shí)履行政府采購(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，不得從事政府采購(gòu)執(zhí)行事務(wù)。
    其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)監(jiān)督本局政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建設(shè)及職責(zé)運(yùn)行情況；監(jiān)督檢查政府采購(gòu)需求部門(mén)執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)的相關(guān)情況；參與本局政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)的處理；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)活動(dòng)是否實(shí)行歸口管理并得到有效執(zhí)行；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)管理等部門(mén)之間是否建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制并得到有效執(zhí)行；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)申請(qǐng)的審核是否嚴(yán)格；監(jiān)督檢查本局驗(yàn)收制度是否建立并得到有效執(zhí)行；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本局是否妥善保管政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料等。
    （一）申報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算。在編報(bào)下一年度部門(mén)預(yù)算時(shí)，列入局機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)預(yù)算的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)由辦公室報(bào)財(cái)務(wù)股；列入專項(xiàng)預(yù)算的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)由各股室（單位）申報(bào)項(xiàng)目預(yù)算的同時(shí)申報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)股。
    （二）編制政府采購(gòu)預(yù)算。財(cái)務(wù)股對(duì)各股室（單位）申報(bào)的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行匯總，并在編制部門(mén)預(yù)算的同時(shí)編制政府采購(gòu)預(yù)算。
    （三）組織實(shí)施政府采購(gòu)。根據(jù)預(yù)算批復(fù)結(jié)果和實(shí)際需要按項(xiàng)目類別組織實(shí)施。
    1.自行采購(gòu)。對(duì)采購(gòu)限額以下的項(xiàng)目由辦公室牽頭組織實(shí)施自行采購(gòu)。
    預(yù)算金額在1萬(wàn)元以下（含）的項(xiàng)目，填寫(xiě)《鄒平市衛(wèi)生健康局采購(gòu)申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2）經(jīng)辦公室分管局領(lǐng)導(dǎo)審批并報(bào)局主要領(lǐng)導(dǎo)同意后執(zhí)行。質(zhì)量和價(jià)格同等條件下，優(yōu)先從商城采購(gòu)。
    預(yù)算金額在1萬(wàn)元以上的采購(gòu)經(jīng)局黨組會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施。
    其中：預(yù)算金額在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，填寫(xiě)《鄒平市衛(wèi)生健康局采購(gòu)申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2）并附會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。質(zhì)量和價(jià)格同等條件下，優(yōu)先從商城采購(gòu)（電子類必須通過(guò)電子商城采購(gòu)）。
    預(yù)算金額在10萬(wàn)元以上（含）且在政府采購(gòu)限額（具體限額見(jiàn)濱州市政府采購(gòu)目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)）以下的項(xiàng)目，履行采購(gòu)審批手續(xù)后，參照政府采購(gòu)法律法規(guī)規(guī)定的采購(gòu)方式及流程進(jìn)行自行組織采購(gòu)。采購(gòu)方式：一是組成不少于三人的采購(gòu)小組自主實(shí)施采購(gòu)或使用第三方機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，也可直接邀請(qǐng)兩家（含）以上供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)，做好采購(gòu)記錄備查。二是選擇商城競(jìng)價(jià)采購(gòu)。
    符合下列情形之一的10萬(wàn)元以上（含）自行采購(gòu)項(xiàng)目，經(jīng)局黨組會(huì)議或采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，履行采購(gòu)審批手續(xù)后可直接實(shí)施：
    （1）經(jīng)政府確定的應(yīng)急項(xiàng)目或者搶險(xiǎn)救災(zāi)項(xiàng)目；
    （2）經(jīng)保密機(jī)關(guān)認(rèn)定的涉密項(xiàng)目；
    （3）為保證與原有政府采購(gòu)項(xiàng)目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要向原供應(yīng)商添購(gòu)的；
    （4）上級(jí)行政主管部門(mén)指定唯一供應(yīng)商的項(xiàng)目。
    （5）適用于單一來(lái)源采購(gòu)的項(xiàng)目。
    2.政府采購(gòu)限額以上貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)。限額以上貨物采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)要嚴(yán)格依照政府采購(gòu)各項(xiàng)法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施。各股室應(yīng)當(dāng)將編制采購(gòu)需求論證后報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批，辦公室匯總報(bào)局黨組會(huì)議審批，并列入政府采購(gòu)計(jì)劃。如需代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件的項(xiàng)目，各股室配合代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件、采購(gòu)公告。由代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行文件會(huì)審，做好會(huì)審記錄。各股室會(huì)同辦公室根據(jù)中標(biāo)公告公示結(jié)果與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂合同。
    （1）采購(gòu)意向。采購(gòu)意向由辦公室定期或者不定期公開(kāi)。政府采購(gòu)預(yù)算批復(fù)后盡可能一次性公開(kāi)全年采購(gòu)意向。預(yù)算執(zhí)行中新增采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)采購(gòu)意向，原則上不得晚于采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前30日公開(kāi)采購(gòu)意向（需求股室必須采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前60日將采購(gòu)意向報(bào)辦公室）。
    （2）采購(gòu)需求。提出采購(gòu)需求的股室負(fù)責(zé)組織確定采購(gòu)需求和編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，并實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制管理，采購(gòu)需求要嚴(yán)格按照《政府采購(gòu)需求管理辦法》及相關(guān)規(guī)章制度編制。編制需求時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性分析，需求論證結(jié)果報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
    （3）投標(biāo)（采購(gòu)）條件和評(píng)審辦法。采購(gòu)文件不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視性待遇，不得設(shè)置政府采購(gòu)法律法規(guī)禁止性條款。評(píng)審因素應(yīng)當(dāng)與采購(gòu)需求對(duì)應(yīng)，采購(gòu)需求相關(guān)指標(biāo)有區(qū)間規(guī)定的，評(píng)審因素應(yīng)當(dāng)量化到相應(yīng)區(qū)間。采購(gòu)文件采用綜合評(píng)分法的`，業(yè)績(jī)分原則上不超過(guò)2個(gè)，分值不超過(guò)5分；價(jià)格分在評(píng)審中要占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，分值原則上在允許范圍內(nèi)的最高值（貨物項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（權(quán)重）不得低于30%，不得高于60%；服務(wù)項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（權(quán)重）不得低于10%，不得高于30%。），如需調(diào)整分值，須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。提出采購(gòu)需求的股室對(duì)投標(biāo)條件的公平合法負(fù)完全責(zé)任。
    （4）采購(gòu)合同。采購(gòu)合同的具體條款原則上按照政府采購(gòu)合同范本執(zhí)行。采購(gòu)需求、項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序應(yīng)當(dāng)作為采購(gòu)合同的附件。在中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出10個(gè)工作日內(nèi)與中標(biāo)成交供應(yīng)商簽訂政府采購(gòu)合同，并在合同簽訂后兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示。
    （5）采購(gòu)文件會(huì)審。由提出采購(gòu)需求的股室牽頭組織實(shí)施，辦公室以及相關(guān)人員參加會(huì)審。會(huì)審必須形成會(huì)審記錄，由參加人員簽字，對(duì)會(huì)審有異議的應(yīng)當(dāng)簽署不同意見(jiàn)，拒絕簽字又不署意見(jiàn)的視為同意。
    （6）項(xiàng)目評(píng)審。需求股室委派人員作為采購(gòu)人代表參與評(píng)審活動(dòng)，并向采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)出具授權(quán)函。
    （四）履約驗(yàn)收。由提出采購(gòu)需求的股室（單位）負(fù)責(zé)組織，出具履約驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)。辦公室組織對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行公示。列入專項(xiàng)預(yù)算的采購(gòu)履約驗(yàn)收結(jié)果作為專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。
    （五）支付資金。根據(jù)合同約定的支付條件，準(zhǔn)備必要要件，按照本單位支付流程辦理支付手續(xù)。
    （六）信息公示。各股室（單位）按照時(shí)間要求提供政府采購(gòu)信息資料，及時(shí)協(xié)助辦公室辦理采購(gòu)意向公示（不少于30天）、需求公示、合同公示（簽約后2日內(nèi)）和驗(yàn)收公示（驗(yàn)收后7日內(nèi)）。辦公室按要求填報(bào)政府采購(gòu)統(tǒng)計(jì)信息，落實(shí)政府采購(gòu)預(yù)算和決算信息公開(kāi)。
    （七）檔案管理。與采購(gòu)相關(guān)的采購(gòu)文件、合同等原件在階段成果出具后三個(gè)工作日內(nèi)正本（原件）交由辦公室統(tǒng)一存檔管理，各股室（單位）留存副本（或復(fù)印件）備查。
    （一）崗位分設(shè)。按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)置、分級(jí)授權(quán)”為主線，辦公室設(shè)政府采購(gòu)專管員。采購(gòu)需求制定與內(nèi)部審核、采購(gòu)文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗(yàn)收、驗(yàn)收與保管等不相容崗位相互分離（不相容崗位相互分離原則）。作為評(píng)審委員會(huì)成員的采購(gòu)人代表不得參加開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。參與項(xiàng)目采購(gòu)評(píng)審的人員不得作為項(xiàng)目履約驗(yàn)收人。
    對(duì)于單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目議價(jià)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由三人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。
    （二）回避制度。各股室（單位）相關(guān)人員、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家與供應(yīng)商之間有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。參與論證、會(huì)審的專家不得參加本項(xiàng)目政府采購(gòu)評(píng)審工作。
    本制度從印發(fā)之日起實(shí)施。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十一
    銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來(lái)，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對(duì)服務(wù)的專業(yè)化、完美化要求越來(lái)越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過(guò)得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對(duì)賬、反洗錢(qián)、運(yùn)營(yíng)印章及掛失業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識(shí)到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：
    在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對(duì)內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對(duì)；對(duì)事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對(duì)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。
    2、對(duì)特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；
    3、對(duì)員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
    嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對(duì)上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。
    1、業(yè)務(wù)差錯(cuò)率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無(wú)重大和較大差錯(cuò)，一般差錯(cuò)比例較往年有所降低；
    2、業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過(guò)上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合格率100%，百分之九十以上達(dá)級(jí)。
    2、管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理監(jiān)督能力。
    單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十二
    為建設(shè)“資源節(jié)約型，環(huán)境友好型”校園，進(jìn)一步開(kāi)源節(jié)流，規(guī)范辦公用品管理，特做如下規(guī)定：
    1、各班所需購(gòu)買物品先填寫(xiě)申請(qǐng)單，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后統(tǒng)一提交園長(zhǎng)簽字，確認(rèn)是否需要采購(gòu)。園長(zhǎng)審核，批準(zhǔn)后進(jìn)行采購(gòu)、入庫(kù)。
    2、幼兒園新到教師的辦公用品，后勤處根據(jù)需要為其配備必要的辦公用品，以保證正常工作。
    3、除正常配給的辦公用品外，若還需用其它日常辦公用品的`，由使用部門(mén)提出書(shū)面《申請(qǐng)》，須經(jīng)園長(zhǎng)批準(zhǔn)方可領(lǐng)用。
    4、采購(gòu)人員要以做到辦公用品齊全、質(zhì)優(yōu)價(jià)廉、庫(kù)存合理、開(kāi)支適當(dāng)為原則。
    5、辦公人員要做到使用好，保管好，辦公用品，在使用中，做到勤檢、勤修，如個(gè)別不能修理，及時(shí)上報(bào)到管理部門(mén)進(jìn)行維修。
    6、公共財(cái)物，任何人不得轉(zhuǎn)借，轉(zhuǎn)給他人。
    7、開(kāi)學(xué)初，一次配齊辦公用品，指定專人領(lǐng)取。辦公用品按指標(biāo)配備，嚴(yán)格控制超支。
    8、領(lǐng)取各種物品，不得隨意入庫(kù)內(nèi)，遵守管理制度。
    9、管理人員帳、物、票相符，日清、月結(jié)、采購(gòu)貨物不壓支票，當(dāng)日取出，當(dāng)日返回，做到不拖，不欠。