報告的語言要簡練明了，盡量避免使用專業(yè)術(shù)語和行業(yè)獨(dú)特的詞匯。最后，向相關(guān)人員提交報告，并及時回答他們可能有的問題。以下是小編為大家收集的報告范文，僅供參考，希望能給大家提供一些啟示。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇一
    為能夠使安全風(fēng)險管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)，公司將安全風(fēng)險管理工作納入公司每周xxx政聯(lián)席會議議程，由安全風(fēng)險管理專職人員匯報安全風(fēng)險管理工作推進(jìn)情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際，劃定任務(wù)，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
    二、加強(qiáng)崗位培訓(xùn)，提高干部職工安全風(fēng)險意識。
    1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“__________(20_)96號”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動安全工作的通知》(20_)94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點(diǎn)名會、職工學(xué)習(xí)會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
    2、安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員，在____職培基地分5次進(jìn)行安全風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，通過“安全風(fēng)險管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險意識，正確識別安全風(fēng)險源點(diǎn)，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險源點(diǎn)控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
    3、新工崗前培訓(xùn)教育。對新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地，分兩期對新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對新職培訓(xùn)工作，提前入手，精心準(zhǔn)備，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員，擔(dān)當(dāng)授課老師，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進(jìn)新工的盡快成長和成才。同時找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃，尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認(rèn)證資格，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果。對于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。
    4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化干部下現(xiàn)場指導(dǎo)
    水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性，每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時，由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組，不定期、不定點(diǎn)的對各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查，并通過對相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問，達(dá)不到要求車間或者個人，所有培訓(xùn)工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí)，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。
    三、落實(shí)四個機(jī)制，重點(diǎn)卡控現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險源點(diǎn)
    1、針對公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn)，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，初步確定15個風(fēng)險源，83個風(fēng)險點(diǎn)。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析，部學(xué)研判風(fēng)險源，最終確定15個風(fēng)險源確定安全風(fēng)險控制重點(diǎn)和難點(diǎn)，按照安全風(fēng)險等級逐項(xiàng)確立72個安全風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)全覆蓋。
    2、將各類安全風(fēng)險點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素
    等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類，綜合評估其風(fēng)險概率、風(fēng)險范圍和嚴(yán)重程度，并分別制定針對性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險管理的切入點(diǎn)。
    3、進(jìn)一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應(yīng)人員、時限、流程及應(yīng)對方案，嚴(yán)格規(guī)范報告程序，嚴(yán)肅報告紀(jì)律，堅(jiān)決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險問題庫》，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，適時啟動相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。
    四、明確風(fēng)險重點(diǎn)，強(qiáng)化現(xiàn)場安全風(fēng)險控制處置
    1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況，確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點(diǎn)工作，制定公司月度安全風(fēng)險源(點(diǎn))控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險源控制點(diǎn)，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù)，分別制定車間安全風(fēng)險源點(diǎn)控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實(shí)，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí)，確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。
    2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風(fēng)險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施，補(bǔ)充修訂風(fēng)險和控制措施，時刻保持把握安全風(fēng)險源的高度敏感性，確保安全風(fēng)險管理及時跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢。
    五、夯實(shí)管理基礎(chǔ)，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法措施
    1、安全職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手，按照“逐級負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門、各崗位的安全職責(zé)，消除職責(zé)不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴(yán)堵安全管理漏洞。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇二
    廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)
    為促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位管理人員廉潔從業(yè)，降低可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險，全力夯實(shí)風(fēng)險防控“防火墻”，從源頭預(yù)防和治理腐敗工作力度，營造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境，pp采氣廠按照油田公司紀(jì)委的要求，真抓實(shí)干，重點(diǎn)開展了以下工作，較好地完成了廉潔風(fēng)險防控工作。
    一、全面動員部署
    二、廉潔風(fēng)險排查
    （一）認(rèn)真排查風(fēng)險點(diǎn)
    采氣廠站隊(duì)以上領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位管理人員對
    照履行職責(zé)情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)審的方式，對風(fēng)險點(diǎn)逐一進(jìn)行排查。緊緊圍繞每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)上容易導(dǎo)致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對照崗位職責(zé)梳理崗位職權(quán)、找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風(fēng)險點(diǎn)。共有 個部門、個崗位、個個人進(jìn)行了風(fēng)險排查，確定風(fēng)險點(diǎn) 個。做到了全面、細(xì)致，無一疏漏。
    （二）客觀評定風(fēng)險等級
    根據(jù)業(yè)務(wù)處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素評定風(fēng)險等級。對高中低三個等級進(jìn)行了細(xì)致認(rèn)真的評定。共評定出高級風(fēng)險 個，中級風(fēng)險 個，低級風(fēng)險 個。通過風(fēng)險的量化和分類，明確各級、各類工作人員在具體工作中的廉潔風(fēng)險度。
    （三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫
    采取對崗位責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行公開承諾的方式，組織各部門、各級領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位管理人員認(rèn)真填報了“吉林油田公司個人崗位廉潔風(fēng)險識別及自我防控登記表”、“吉林油田公司部門廉潔風(fēng)險識別防控登記表”，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定后，報采氣廠紀(jì)檢xxx門和內(nèi)控管理部門備案。將風(fēng)險等級為高級和中級的列入了重要風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行重點(diǎn)防控。
    三、制定防控措施
    （一）建立健全制度
    面存在的漏洞，努力降低廉潔風(fēng)險。共修訂制度 大項(xiàng) 小項(xiàng)，制定制度 大項(xiàng) 小項(xiàng)。
    （二）制定管理措施
    進(jìn)一步明確各崗位人員職責(zé)、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務(wù)工作，做到權(quán)責(zé)明確。圍繞排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)，有針對性地抓好領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位管理人員的學(xué)習(xí)和教育，打牢思想道德基礎(chǔ)。此處寫具體措施。
    （三）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法。采氣廠將廉潔工作當(dāng)做長期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認(rèn)真總結(jié)廉潔風(fēng)險防控管理工作中的做法、經(jīng)驗(yàn)和需要改進(jìn)的問題，并定期進(jìn)行總結(jié)匯報工作。
    推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作是拓展預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域的有效措施，也是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和廉潔自律的客觀需要。pp采氣廠把廉潔風(fēng)險防控管理工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、加強(qiáng)懲防腐敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，認(rèn)真完善防控措施，建立廉潔風(fēng)險防控管理機(jī)制，對掌握人事權(quán)、審批權(quán)和監(jiān)管權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位管理人員視為重點(diǎn)對象，著力防范工程建設(shè)、人事管理、物資采購、財務(wù)資產(chǎn)、科研開發(fā)等方面存在的廉潔風(fēng)險，真正實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，預(yù)防腐敗工作在實(shí)踐中不斷取得新的成效。，希望能幫助您！
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇三
    自查單位：_______________。
    納稅人識別號：_______________。
    經(jīng)營范圍：房地產(chǎn)開發(fā)、建設(shè)及經(jīng)營管理；物業(yè)管理；室內(nèi)裝修；房屋中介服務(wù)及相關(guān)信息咨詢；建筑材料銷售。
    經(jīng)營情況：正常經(jīng)營。
    從業(yè)人數(shù)：6人。
    主管稅務(wù)機(jī)關(guān)：長安韋曲征收局。
    20xx年度各稅、費(fèi)、基金檢查情況如下：
    (一)、營業(yè)稅。
    20xx年末“其他應(yīng)付款”科目中為建房借入的款項(xiàng)為235，500，000元，故應(yīng)計(jì)征的營業(yè)稅的.數(shù)據(jù)為：
    應(yīng)繳納營業(yè)稅：235，500，000×5%=11，775000元。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納11，775000元。
    (二)、城市維護(hù)建設(shè)稅。
    應(yīng)繳納城市維護(hù)建設(shè)稅：11，775，000×7%=824250元。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納115000元。
    (三）、教育費(fèi)附加。
    應(yīng)繳納教育費(fèi)附加：11,775,000×3%=353250元。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納11，00元。
    (四)、水利建設(shè)基金。
    應(yīng)繳納水利建設(shè)基金：235，500，000×0.08%=188,400元。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納75000元。
    （五）、印花稅。
    應(yīng)繳納印花稅：55556100×0.03%=16666.83元。
    賬簿印花稅：2本×5=10元。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納印花稅16676.83元。
    (六)、土地使用稅。
    該企業(yè)20xx年度擁有土地一塊：長安區(qū)土地面積153.87畝。土地稅每平米元。
    應(yīng)繳納土地使用稅：12409.194×10元/平方米=124091.94元。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納土地使用稅124091.94元。
    （七）、個人所得稅。
    該企業(yè)20xx年度應(yīng)繳個人所得稅20960.53元；
    經(jīng)檢查已按期申報、繳納代扣代繳個人所得稅20960.53。該企業(yè)年收入12萬元以上沒有，稅款已按期申報并繳納，暫未發(fā)現(xiàn)其他問題。
    （八）企業(yè)所得稅(如在國稅繳納，請注明成立日期，不填寫以下具體內(nèi)容)
    因該企業(yè)正處在建設(shè)當(dāng)中，未取得預(yù)售證，也沒有取得任何銷售收入，故未繳納企業(yè)所得稅。
    （九）、代扣代繳稅金。
    營業(yè)稅：151061005×3%=4531830.15。
    城建稅：4531830.15×7%=317228.12。
    教育費(fèi)附加:4531830.15×3%=135954.91。
    水利基金：151061005×0.08%=120848.8。
    印花稅:151061005×0.03%=51654.37。
    印花稅實(shí)際扣繳比按上述公式計(jì)算的多出6336.07元，原因是多扣繳施工單位的。
    經(jīng)檢查、核實(shí)該企業(yè)已按期申報、繳納.
    （十）、發(fā)票。
    在地稅局領(lǐng)取、使用、留存，發(fā)票按規(guī)定使用，繳銷；情況正常。
    自查單位：（簽章）。
    報告日期：20xx年xx月xx日
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇四
    山東京魯煙葉復(fù)烤有限公司辦公室20xx年工作總結(jié)和20xx年工作打算20xx年，辦公室在公司領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下和各兄弟單位的大力支持下，認(rèn)真貫徹二屆二次董事會議精神和公司工作會議精神，始終堅(jiān)持“務(wù)實(shí)、高效、勤奮、廉潔”的工作作風(fēng)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營這一重點(diǎn)工作，切實(shí)履行辦公室的職能，在為領(lǐng)導(dǎo)、為職工群眾服務(wù)上做了大量有成效的工作，全面推進(jìn)了各項(xiàng)工作的順利開展，較好地完成了工作任務(wù)。
    現(xiàn)將今年的工作情況總結(jié)匯報如下：
    一、20xx年辦公室工作情況
    (一)增強(qiáng)履行職能意識，切實(shí)為生產(chǎn)經(jīng)營工作服務(wù)。
    我們堅(jiān)持從服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營工作、服務(wù)發(fā)展大局出發(fā)，履行好辦公室職能，發(fā)揮作用，積極做好服務(wù)工作。
    1.做好貫標(biāo)及各類資質(zhì)的申報、換證、年檢等工作。
    在20xx年的貫徹iso9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)工作中，辦公室進(jìn)一步明確、規(guī)范工作程序和責(zé)任分工，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、理解和吃透文件精神，積極配合、注重溝通，對所負(fù)責(zé)的程序文件操作嚴(yán)謹(jǐn)，工作細(xì)致，確保了標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)，順利通過了北京卷煙廠今年組織的第二方質(zhì)量認(rèn)證。同時，辦公室積極與有關(guān)主管部門加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，順利完成了企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、專賣生產(chǎn)許可證、車輛等年檢工作，為京魯公司獲得更多的市場“通行證”進(jìn)而爭取更多客戶和占領(lǐng)市場付出了一定的努力。
    2.做好客戶接待工作。
    隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，客戶接待工作成為重中之重，辦公室作為職能部門，20xx年共接待了上煙(集團(tuán))公司、山東中煙公司、河北中煙公司，包括有限公司儲運(yùn)站在內(nèi)等16家煙廠客戶，工作量非常大，尤其在生產(chǎn)旺季，平均每天要接待40多人次。在人手少、接待任務(wù)重的情況下，辦公室精心組織、綜合協(xié)調(diào)、周密安排，本著節(jié)約和體現(xiàn)地方特色的原則，提高接待工作水平和服務(wù)質(zhì)量，確保滿足客戶的合理性需求，配合領(lǐng)導(dǎo)圓滿完成了煙廠客戶、上級視察、來訪等各類接待任務(wù)，贏得了客戶、領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評，并為保持企業(yè)良好形象做出了貢獻(xiàn)。
    3.做好后勤保障工作。
    一是積極抓好一、二食堂的管理工作，確保為廣大職工提供良好的伙食條件，尤其旺季生產(chǎn)以來，一食堂加班加點(diǎn)，全力配合，保證飯菜供應(yīng)及時、品種多、價格實(shí)惠。二是今年對職工宿舍管理進(jìn)行了改革，對外承包給保潔公司進(jìn)行專門管理，每年可為企業(yè)節(jié)約管理費(fèi)用3萬元，并且職工宿舍環(huán)境、衛(wèi)生得到大大改善，管理水平有了很大提高，進(jìn)一步為職工提供了良好的生活環(huán)境，滿足了廣大職工群眾的基本生活要求，有力的支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作。
    4.做好檔案管理工作。
    今年，為搞好檔案管理工作，公2司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把檔案工作列入了議事日程，辦公室主要做了以下工作：一是進(jìn)一步建立健全了檔案工作管理制度，調(diào)整充實(shí)了檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組和各科室兼職檔案員，完善了基礎(chǔ)設(shè)施，確保了檔案安全。二是抓了檔案的開發(fā)利用，編印了《全宗指南》《組織機(jī)構(gòu)沿革》《大事記》《基礎(chǔ)數(shù)字、、匯編》等資料，為利用者和公司各項(xiàng)工作服務(wù)，檔案管理水平有了進(jìn)一步提高，在今年省xxx委托市xxx組織的大檢查中受到好評。
    5.做好企業(yè)宣傳工作。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇五
    為進(jìn)一步推動房地產(chǎn)市場信用體系建設(shè)，提高房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)誠信水平，鼓勵和引導(dǎo)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)依法經(jīng)營、誠實(shí)守信，促進(jìn)房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展，依據(jù)淮安市房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展2011-2012年度房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)誠信評選活動的通知》（淮房協(xié)【20xx】15號）文件的要求，現(xiàn)將我公司2011年度企業(yè)自檢情況報告如下：
    上海億豐企業(yè)集團(tuán)（淮安）投資有限公司（以下簡稱公司）是由上海億豐企業(yè)集團(tuán)投資成立的一家房地產(chǎn)綜合開發(fā)企業(yè)，具有房地產(chǎn)開發(fā)暫定二級資質(zhì)。公司注冊資金11000萬元，現(xiàn)有在職員工260余人，其中具有中級以上職稱11人。符合二級資質(zhì)要求的人員配備條件。
    五層，內(nèi)部商業(yè)空間為連續(xù)開敞的大空間，可靈活分隔使用，滿足未來經(jīng)營的多種可能性的需要。商業(yè)底層層高5.1m，二至四樓層為4.75m，五層4.2m，商業(yè)地下設(shè)有7000㎡停車場，東、西、分別建設(shè)約7000㎡和14000㎡城市廣場，供商業(yè)活動和停車之用。
    為引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營，提高企業(yè)誠信水平，我公司嚴(yán)格按照淮安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、工商局、國土資源局、地稅局、統(tǒng)計(jì)局、物價局、銀監(jiān)局等單位以及建設(shè)、人防、地震等方面的法律法規(guī)和政策辦事，嚴(yán)格遵守國家、省、市關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理規(guī)定和建設(shè)、規(guī)劃、環(huán)保等部門的建設(shè)程序，自覺依法規(guī)范公司的開發(fā)建設(shè)行為，杜絕了違犯城市規(guī)劃、非法用地、違規(guī)拆遷、偷逃稅款、商品房無證銷售、合同欺詐、拖欠工程款、貸款不良記錄等各種違紀(jì)行為，且在本年度項(xiàng)目開發(fā)活動中未發(fā)生任何工程質(zhì)量及安全事故。
    根據(jù)淮安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳和淮安市住房保障局相關(guān)文件的要求，經(jīng)自查，我公司已達(dá)到本年度房地產(chǎn)企業(yè)aa級信用標(biāo)準(zhǔn)的要求，特此報告。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇六
    尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
    公司的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們，我?guī)е鴱?fù)雜的心情寫這封辭職信。在此，我懇請于xx月底前離開公司。
    20xx年xx月xx日加入公司以來，我不斷的感受到公司的溫暖，學(xué)到了很多知識，非常感謝公司能給予我這樣的機(jī)會在良好的環(huán)境與氛圍中工作學(xué)習(xí)。辭職意味著失業(yè)，面對社會巨大的就業(yè)壓力，我將面對又一次嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。而且，我不知單位領(lǐng)導(dǎo)對我的離職是否會有看法，我不愿因自己的離職而影響這一年多來和單位領(lǐng)導(dǎo)、同事建立的一份深厚情誼。
    有言“高堂在，不遠(yuǎn)行。”我離開家人外出求學(xué)工作已經(jīng)幾近8年，前日與家人通話，父母雖未言明，但深深思子之情通過千里電纜傳于耳畔，父母日漸蒼老，勞苦一生，彼言獨(dú)子外游，甚感孤單，每每想此，甚覺愧疚，長此在外漂泊，遠(yuǎn)離高堂，終不是個孝子，懇請離開，此辭職原因之二。
    有言“不孝有三，無后為大?！蹦觋P(guān)將至，我亦將步入28歲，一則，父母催婚;二則假期廣州之行，與某女已基本確定關(guān)系，已表示愿與我共度余生;三則，定居天津之想法不可行，且家人堅(jiān)決反對。可請離開，此辭職原因之三。
    對于由此為公司造成的不便，我深感抱歉，但同時也希望公司能體恤我的個人實(shí)際情況，望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項(xiàng)工作。
    此致
    敬禮!
    辭職人
    20xx年xx月xx日
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    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇七
    萊西市房產(chǎn)管理局：
    根據(jù)3月7號下發(fā)的關(guān)于《房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)經(jīng)營行為檢查方案》的通知精神和要求，我公司從3月7號—12號進(jìn)行了自查、自糾工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
    3月7日—3月8日，成立由公司總經(jīng)理任組長，開發(fā)、建筑、銷售、物業(yè)經(jīng)理、督查室、辦公室主任為組員的自查小組，于3月7日上午開會強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)關(guān)于《通知》的重要性和嚴(yán)肅性，并于當(dāng)天下午和3月8日組織員工學(xué)習(xí)了《通知》精神和房地產(chǎn)開發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，明確了本次自查自糾活動額目的、內(nèi)容和重要性。
    3月。
    9日—10日，對在建的濱泰·洙河花園項(xiàng)目對照《通知》要求進(jìn)行自查。
    3月11日—12日，結(jié)合自查情況進(jìn)行總結(jié)，并研究通過長效機(jī)制建設(shè)的若干意見。
    1、通過自查，我公司在開發(fā)過程中無違法違規(guī)行為，我公司房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)為叁級，企業(yè)法人于20xx年6月由李慶友變更為李慶革，依法辦理了變更手續(xù)，無弄虛作假騙取資質(zhì)等行為。
    2、我公司今年開發(fā)的`濱泰·洙河花園住宅小區(qū)，已取得《國有土地使用權(quán)證》西國用（20xx）第1087號，《用地規(guī)劃許可證》地字第3702852010101000，《工程規(guī)劃許可證》建字第370285201110102，《建設(shè)工程施工許可證》青萊施20xx—102，現(xiàn)正在施工過程中，主體工程接近尾聲，現(xiàn)正準(zhǔn)備辦理預(yù)售許可證，無更改規(guī)劃和原設(shè)計(jì)方案情況。
    3、售后服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)情況我公司一直把售后服務(wù)工作作為重點(diǎn)工作來抓，公司注重售后服務(wù)的宣傳效應(yīng)，并將售后服務(wù)作為品牌戰(zhàn)略的重要部分，積極投入了人力物力和財力。在濱泰物業(yè)管理公司負(fù)責(zé)的小區(qū)內(nèi)設(shè)立專門意見箱，督查室主任負(fù)責(zé)管理收集業(yè)主意見。在設(shè)立服務(wù)熱線（0532-81877555）同時，設(shè)立了投訴電話（13589215823），投訴電話為督查室主任電話，專門督促檢查售后服務(wù)工作，如果出現(xiàn)維修不及時，服務(wù)不到位，態(tài)度不滿意，承諾不兌現(xiàn)等現(xiàn)象，只要業(yè)主撥打投訴電話，所述內(nèi)容將直接反映到總經(jīng)理手中，物業(yè)經(jīng)理和總經(jīng)理簽訂目標(biāo)責(zé)任書承諾全年接到業(yè)主投訴四次以上（含四次）將自動離職，并且物業(yè)公司員工都逐級和物業(yè)經(jīng)理簽訂了責(zé)任書，使每個員工都明確了售后服務(wù)工作的重要性，有效地保障了售后服務(wù)工作的開展。
    通過本次自查自糾工作，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視一致認(rèn)為自查活動不僅要配合上級去查，而且要做為一項(xiàng)長期的自覺行為常抓不懈，通過本次自查給我們開發(fā)企業(yè)敲響了警鐘，也給我們很大幫助，在思想上提高了認(rèn)識，意識到守法經(jīng)營，規(guī)范管理，誠實(shí)守信，注重品牌，對企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要意義。通過檢查我公司進(jìn)一步明確了工作重點(diǎn)，并決心堅(jiān)持貫徹“建好房子，做有責(zé)任開發(fā)商”的社會承諾。注重品牌建設(shè)走出自己的特色，為萊西的房地產(chǎn)業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
    青島濱泰置業(yè)有限公司。
    二零一一年三月十二日。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇八
    (一)轉(zhuǎn)變觀念，足夠重視風(fēng)險管理審計(jì)關(guān)鍵在于決策者能夠提前評定風(fēng)險，進(jìn)行有效的評估與判斷，提早規(guī)避風(fēng)險。企業(yè)對風(fēng)險管理的認(rèn)識是在經(jīng)歷了無數(shù)教訓(xùn)之后得來的，但教訓(xùn)終究是慘痛的代價，所以煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變觀念，引起足夠的重視，才能避免付出沉重的代價。為此，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險意識，尤其是審計(jì)部門，強(qiáng)化風(fēng)險管理意識，并形成一種良好的氛圍，在進(jìn)行高效的風(fēng)險管理審計(jì)的同時提高企業(yè)工作管理的有序性。
    (二)轉(zhuǎn)變理念，構(gòu)建保障機(jī)制煙草企業(yè)審計(jì)部門采用風(fēng)險管理審計(jì)的方式，理應(yīng)轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念，確定審計(jì)的重點(diǎn)。煙草企業(yè)所面臨的風(fēng)險并無定論，也無法完全確定，因此便需要進(jìn)行評估工作。煙草企業(yè)內(nèi)審部門進(jìn)行評估時，應(yīng)當(dāng)有一套完善的標(biāo)準(zhǔn)，使得風(fēng)險管理井然有序。為此，根據(jù)自身發(fā)展需要，針對企業(yè)內(nèi)部發(fā)展中出現(xiàn)的問題，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步構(gòu)建一種保障機(jī)制，循序漸進(jìn)，完善風(fēng)險管理審計(jì)。首先，要有一個健全的風(fēng)險管理體系；然后，配合恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理規(guī)章制度；最后，開展風(fēng)險管理審計(jì)的組織體系。如此形成良性循環(huán)，幫助審計(jì)人員進(jìn)行高效的工作，促進(jìn)企業(yè)在風(fēng)險管理方面的良好運(yùn)行，為企業(yè)的決策提供切實(shí)的依據(jù)。
    (三)培養(yǎng)高素質(zhì)人才如今，“人才強(qiáng)國”已經(jīng)成為一大口號，經(jīng)濟(jì)要發(fā)展也要依靠人力來維持。煙草企業(yè)的發(fā)展更是如此。所謂風(fēng)險，關(guān)鍵在于一個“變”字。倘若風(fēng)險審計(jì)部門的工作人員不能把握風(fēng)險變換，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，這些風(fēng)險管理的審計(jì)安排也就成了徒勞一場。所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)不遺余力地加強(qiáng)人才建設(shè)，努力挖掘人才、培養(yǎng)人才，為風(fēng)險管理提供人力保障。風(fēng)險管理審計(jì)部門的工作人員應(yīng)當(dāng)尤其具有風(fēng)險意識，無論是在人才選拔或是人才培養(yǎng)上，企業(yè)都應(yīng)當(dāng)注意這個問題。其次，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)有意識地組織活動，促進(jìn)審計(jì)人員的交流學(xué)習(xí)。最后但同樣重要的是，企業(yè)要建立完善的人員結(jié)構(gòu)，配備審計(jì)中各個方面的人才，以期互補(bǔ)共進(jìn)，更好地進(jìn)行風(fēng)險管理作業(yè)。
    (四)統(tǒng)籌兼顧，長遠(yuǎn)發(fā)展風(fēng)險信息難以捉摸，因此風(fēng)險管理審計(jì)的有效的方法至關(guān)重要。面對存在諸多變化的市場，審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌兼顧，全面看待問題，縱觀全局，及時捕捉大量相關(guān)信息。但是，也要懂得抓住關(guān)鍵，注意細(xì)節(jié)，找出重要風(fēng)險，提煉重點(diǎn)問題。風(fēng)險管理的審計(jì)既要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部發(fā)展，認(rèn)識企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險，又要了解外部市場變化，注意外部風(fēng)險；既要知道本部門的問題和風(fēng)險，又要發(fā)現(xiàn)各部門之間的聯(lián)系，清楚潛在的隱患。毫無疑問，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌兼顧，以期獲得長遠(yuǎn)持久的發(fā)展。
    二、結(jié)束語
    綜上所述，煙草企業(yè)要想獲得長足的發(fā)展，必須重視風(fēng)險管理的審計(jì)，全面理解風(fēng)險管理，完善風(fēng)險管理機(jī)制，使其制度化，能夠有效幫助企業(yè)決策，提供正確的方向選擇。與此同時，人才的培養(yǎng)也不能忽視。煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)實(shí)，實(shí)事求是，統(tǒng)籌兼顧，開展符合自身發(fā)展的風(fēng)險管理辦法。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇九
    天工地產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)：
    您們好！
    面對房地產(chǎn)冰期的陰霾，為了節(jié)約成本與人力支出，并消除職場疲鈍所產(chǎn)生的“7年之癢”，在第一個法定端午節(jié)剛剛結(jié)束之時，我不得不遺憾而凄婉地正式向天工地產(chǎn)提出辭呈。在過去的6年中，天工地產(chǎn)給予了我很多很多，尤其是把我從一個房地產(chǎn)門外漢培養(yǎng)成了業(yè)內(nèi)的專業(yè)人士。為此，我將永遠(yuǎn)對天工地產(chǎn)充滿感激之情，這種情愫亦將永遠(yuǎn)伴隨我未來的人生旅程。xx年4月17日，是我永生難忘的日子，因?yàn)檫@一天是我到天工地產(chǎn)報到的日子，它將永遠(yuǎn)定格在我的記憶深處。xx年6月10日，也將是我不會忘記的日子，因?yàn)檫@一天我正式向天工地產(chǎn)提出辭呈，它同樣會銘刻在我的腦海之中。除了父母與自己的生日以外，我還將永遠(yuǎn)記住前述兩個日子。因?yàn)檫@幾個日子，要么賦予我生命，要么改變我人生，要么使我懂得為人的基本準(zhǔn)則—孝道。盡管如此，天下沒有不散的宴席，世上沒有不謝的花朵，為了自己自以為是的'未來，我也必須向天工地產(chǎn)提出辭呈，并按公司的規(guī)定辦理離職手續(xù)。
    在天工地產(chǎn)的6年，是我努力的6年、學(xué)習(xí)的6年、進(jìn)步的6年、感動的6年，也是刻骨銘心的6年。多少風(fēng)雨歷程，多少日日夜夜，多少同仁們夜以繼日、日以追夜的共同作戰(zhàn)場面，多少始于驚心動魄終于喜笑顏開的事件，多少……令人數(shù)不勝數(shù)的感人場景，一出出、一幕幕，似乎隨時都在我的眼前閃現(xiàn)，讓人蕩氣回腸，令人浮想聯(lián)翩。人生沒有多少6年，也沒有多少能有深刻記憶的6年，但在天工地產(chǎn)的6年，也許將成為我生命中最為閃光和值得回味的6年。天工地產(chǎn)的未來還很漫長，我的人生也還很漫長。無論將來如何，我將繼續(xù)關(guān)注天工地產(chǎn)，并在竭盡所能的情況下幫助天工地產(chǎn)。在為自己祈禱的同時，更為天工地產(chǎn)祝福，祝自己未來幸運(yùn)，也祝天工地產(chǎn)一路走好！我相信自己的人生會很精彩，我也深信天工地產(chǎn)的未來會更加精彩！
    以上辭呈，懇請批準(zhǔn)。謝謝！
    此致
    敬禮！
    申請人：xx。
    20xx年x月x日。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十
    1.基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理的基本內(nèi)涵內(nèi)部控制與風(fēng)險管理是基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系對立統(tǒng)一的兩面，其基本內(nèi)涵為：以集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo)，將風(fēng)險管理和內(nèi)部控制納入統(tǒng)一的一體化管理框架。首先，以風(fēng)險為導(dǎo)向，在“全面風(fēng)險管理”層次上對內(nèi)部控制進(jìn)行思考與定位，在全面評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上，分析、設(shè)計(jì)、構(gòu)建“風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系”；然后，以內(nèi)部控制為平臺，通過內(nèi)部控制活動，在集團(tuán)企業(yè)的風(fēng)險偏好范圍內(nèi)管控風(fēng)險，最終將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。總之，基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理，通過內(nèi)部控制為全面風(fēng)險管理找到著力點(diǎn)和切入點(diǎn)，能夠有效避免風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的分離，防止風(fēng)險管理流于形式，以促進(jìn)全面風(fēng)險管理機(jī)制在集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
    2.基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理的主要內(nèi)容根據(jù)coso《企業(yè)風(fēng)險管理－整合框架》[2]，財政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的基本要求，xxx《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的基本內(nèi)容為依據(jù)，參考《上海證卷交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、香港聯(lián)交所的《公司管治常規(guī)法則》、英美等國家的管治守的基本要求，立足集團(tuán)企業(yè)的實(shí)際情況，以集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為指引，構(gòu)建以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險管理的體系，主要內(nèi)容包括：全面風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系、風(fēng)險管控、風(fēng)險管理考評、風(fēng)險管理報告與風(fēng)險預(yù)警六個方面。在實(shí)際操作過程中，基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理的主要內(nèi)容一般通過編制《基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理手冊》來體現(xiàn)，以其作為集團(tuán)企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的操作性文件。
    二、基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理的運(yùn)行機(jī)制
    以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險管理的運(yùn)行機(jī)制主要包括設(shè)立全面風(fēng)險管理目標(biāo)、構(gòu)建風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系、實(shí)施風(fēng)險管控、開展全面風(fēng)險管理考評、明確全面風(fēng)險管理預(yù)警體系和建立全面風(fēng)險管理報告體系等。
    1.設(shè)立全面風(fēng)險管理目標(biāo)基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理應(yīng)該始終圍繞支持集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而開展工作，使風(fēng)險管控與集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，并將風(fēng)險控制在集團(tuán)企業(yè)可承受的范圍內(nèi)，為確保集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障，以實(shí)現(xiàn)“最大限度的企業(yè)價值”。因此，需要在集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的指引下，設(shè)立全面風(fēng)險管理目標(biāo)。第一，進(jìn)行集團(tuán)企業(yè)環(huán)境分析。采用“swot”和“pest”分析法，全面分析集團(tuán)企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，并形成環(huán)境分析報告。第二，制定集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險管理方針?；诃h(huán)境分析報告，制定集團(tuán)企業(yè)對各種重大風(fēng)險和重要風(fēng)險領(lǐng)域的風(fēng)險管理方針。第三，設(shè)定集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。為了保證集團(tuán)企業(yè)建立科學(xué)、合理戰(zhàn)略目標(biāo)，將集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略與風(fēng)險管理有機(jī)結(jié)合起來，將風(fēng)險偏好與集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略相聯(lián)系。在集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定過程中，需要充分考量各種風(fēng)險的影響，使集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與風(fēng)險管理方針相吻合，保證集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與其風(fēng)險偏好相一致，確保集團(tuán)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理方針與價值創(chuàng)造相一致。因此，在制定集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略時，一方面使集團(tuán)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略符合既定的風(fēng)險管理方針，另一方面，通過風(fēng)險管理為促進(jìn)集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障。第四，制定集團(tuán)企業(yè)運(yùn)營目標(biāo)。以集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險管理方針和戰(zhàn)略目標(biāo)為依據(jù)，設(shè)定運(yùn)營目標(biāo)，據(jù)此確定三年或五年滾動經(jīng)營計(jì)劃。在運(yùn)營目標(biāo)的設(shè)定和經(jīng)營計(jì)劃編制過程中，要充分考量各種運(yùn)營風(fēng)險，并使運(yùn)營目標(biāo)、經(jīng)營計(jì)劃與風(fēng)險管理方針和戰(zhàn)略目標(biāo)相容。第五，建立集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理目標(biāo)體系。根據(jù)運(yùn)營目標(biāo)，制定集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理總目標(biāo)以及分子公司、各部門和業(yè)務(wù)單位的具體風(fēng)險管理目標(biāo)，形成集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理目標(biāo)體系。
    2.構(gòu)建風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制要以風(fēng)險為導(dǎo)向，分析、設(shè)計(jì)和實(shí)施內(nèi)部控制活動，旨在全面降低和管控集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險。（1）開展內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評價以集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理目標(biāo)體系為指導(dǎo)，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》為依據(jù)，以“行業(yè)最佳實(shí)踐”為標(biāo)桿，從“內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險管理、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督”五個方面，采用問卷調(diào)查、訪談、制度審核、流程測試等方法，了解集團(tuán)企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作、經(jīng)營管理現(xiàn)狀，分析評估內(nèi)部控制事項(xiàng)是否符合相關(guān)的內(nèi)部控制要求，是否符合集團(tuán)企業(yè)制定的全面風(fēng)險管理方針，診斷內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，評價內(nèi)控有效性[3]。通過以上診斷以及評價，揭示風(fēng)險管理的主要問題，確定基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的重點(diǎn)。例如，2013年，jz能源集團(tuán)按照上述診斷評價方法，對“投資、融資、擔(dān)保、銷售、采購”五個重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，共設(shè)置了446個檢查點(diǎn)，全面剖析經(jīng)營管理及內(nèi)部控制現(xiàn)狀，查找不足。通過內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評價發(fā)現(xiàn)五個重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的總體完善度為，屬于中等；檢查點(diǎn)的執(zhí)行有效率為，結(jié)果良好；制度的總體合規(guī)率為，屬于中等。由此可知，其內(nèi)部控制還存在缺陷，需要強(qiáng)化內(nèi)部控制體系建設(shè)和提升內(nèi)部控制執(zhí)行力。（2）建立風(fēng)險識別分類框架結(jié)合集團(tuán)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營與管理現(xiàn)狀、實(shí)際業(yè)務(wù)板塊特點(diǎn)、外部環(huán)境以及內(nèi)部條件，運(yùn)用訪談、研討、資料研究、發(fā)放調(diào)查問卷、審閱所有重要的管理制度以及制度與流程相結(jié)合的形式，建立風(fēng)險識別分類框架，規(guī)范風(fēng)險描述語言，統(tǒng)一對風(fēng)險的認(rèn)識和理解，并明確各類風(fēng)險的責(zé)任管理部門。例如，2013年jz能源集團(tuán)按照上述方法，從“戰(zhàn)略、法律、運(yùn)營、財務(wù)、市場、投資”方面建立了風(fēng)險識別分類框架，見圖1。（3）進(jìn)行風(fēng)險辨識根據(jù)風(fēng)險識別分類框架，對各類風(fēng)險進(jìn)行分類細(xì)化，辨識出集團(tuán)企業(yè)需要關(guān)注的風(fēng)險事件，形成集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險事件庫，找出各風(fēng)險的關(guān)鍵影響因素，揭示風(fēng)險發(fā)生的內(nèi)外部原因、暴露狀態(tài)以及潛在的不利后果，明確各項(xiàng)風(fēng)險管控的關(guān)鍵責(zé)任部門與個人，對接集團(tuán)企業(yè)的有關(guān)業(yè)務(wù)流程、管理流程和制度，確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、管理流程的風(fēng)險事項(xiàng)。例如，jz能源集團(tuán)企業(yè)根據(jù)上述風(fēng)險辨識流程與方法，初步建立了包含137條風(fēng)險事件的風(fēng)險事件庫，形成了集團(tuán)企業(yè)總部層面風(fēng)險庫，涵蓋了集團(tuán)企業(yè)內(nèi)外部的主要風(fēng)險表現(xiàn)?？偛繉用骘L(fēng)險庫的一級風(fēng)險目錄6個，分別為“戰(zhàn)略風(fēng)險、投資風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險”。一級風(fēng)險目錄下又分為39個二級風(fēng)險子類別，其中戰(zhàn)略類風(fēng)險8個，風(fēng)險事件18條；市場類風(fēng)險7個，事件36條；財務(wù)類風(fēng)險7個，風(fēng)險事件21條；運(yùn)營類風(fēng)險8個；風(fēng)險事件20條，法律類風(fēng)險5個，風(fēng)險事件33條；投資類風(fēng)險3個，風(fēng)險事件9條。該集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險整體分類框架見圖1。（4）進(jìn)行風(fēng)險評估針對辨識出的風(fēng)險事件，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險發(fā)生對戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營管理目標(biāo)的影響程度兩個緯度進(jìn)行風(fēng)險評估，確定其風(fēng)險水平，找出面臨的重大風(fēng)險、重要風(fēng)險、中等風(fēng)險和低風(fēng)險，確定各項(xiàng)風(fēng)險的重要性排序和管控重點(diǎn)，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖。據(jù)此，jz能源集團(tuán)通過風(fēng)險評估，明確了2013年的重大風(fēng)險和重要風(fēng)險—9個重大風(fēng)險和3個重要風(fēng)險。9個重大風(fēng)險分別為：戰(zhàn)略類—資源獲取風(fēng)險、分子公司管控風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險；市場類—銷售管理風(fēng)險、采購風(fēng)險；財務(wù)類—融資風(fēng)險、擔(dān)保風(fēng)險；運(yùn)營類—安全管理風(fēng)險；投資類—產(chǎn)（股）權(quán)類投資風(fēng)險。3個重要風(fēng)險分別為：投資類—固定資產(chǎn)投資風(fēng)險；運(yùn)營類—環(huán)境保護(hù)風(fēng)險、信息系統(tǒng)風(fēng)險。jz能源集團(tuán)企業(yè)2013年重大、重要風(fēng)險見圖2。（5）制定風(fēng)險管控策略根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定集團(tuán)企業(yè)總部層面的風(fēng)險管控策略，明確每一類（項(xiàng)）重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度。一般來說，重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好是集團(tuán)企業(yè)愿意承擔(dān)風(fēng)險的重大決策，應(yīng)該由董事會決定。風(fēng)險承受度就是集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險偏好的邊界，即能夠承擔(dān)的風(fēng)險水平。例如，2013年sh能源集團(tuán)確定：安全管理風(fēng)險偏好為：不能發(fā)生鐵路顛覆、電力事故、瓦斯爆炸，港口淤泥等任何安全事故，確保安全運(yùn)行；安全管理風(fēng)險的風(fēng)險承受度為：力爭達(dá)到原煤生產(chǎn)百萬噸零死亡率的目標(biāo)，力爭安全生產(chǎn)創(chuàng)出歷史最好水平。（6）構(gòu)建風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制環(huán)境風(fēng)險導(dǎo)向的控制環(huán)境包括全面風(fēng)險管理組織體系、全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)、全面風(fēng)險管理文化和全面風(fēng)險管理制度體系。通過建立完善的風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制環(huán)境，塑造全面風(fēng)險管理文化，進(jìn)而培養(yǎng)員工的全面風(fēng)險意識，形成人崗匹配、授權(quán)有度、運(yùn)行有序、監(jiān)控到位的內(nèi)控環(huán)境。第一，建立權(quán)責(zé)清晰的全面風(fēng)險管理組織體系。全面風(fēng)險管理組織體系是有效實(shí)施全面風(fēng)險管理的組織保障。主要包括規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理職能部門、內(nèi)部審計(jì)部門和法律事務(wù)部門以及其他職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和職能安排，將全面風(fēng)險管理責(zé)任落實(shí)到每個部門和崗位，明確界定每個部門和崗位的職責(zé)并進(jìn)行有效地傳達(dá)溝通。jz能源集團(tuán)的全面風(fēng)險管理組織體系見圖3。第二，搭建暢通的全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)?；趦?nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系必須設(shè)置全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，以便建立起順暢的內(nèi)外部風(fēng)險信息傳遞與溝通機(jī)制，將風(fēng)險管理相關(guān)的所有資訊集成到全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)中，使相關(guān)個人、部門能及時獲得履行風(fēng)險管理相關(guān)職責(zé)所需的資訊。主要包括風(fēng)險數(shù)據(jù)信息的采集、存儲、加工、統(tǒng)計(jì)、評估、圖譜分析、監(jiān)控、預(yù)警、應(yīng)對等功能。第三，塑造先進(jìn)的全面風(fēng)險管理文化。全面風(fēng)險管理文化是風(fēng)險管理的世界觀與方法論，是基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的靈魂。因此，必須以塑造先進(jìn)的全面風(fēng)險管理文化為先導(dǎo)。把全面風(fēng)險管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)和全面風(fēng)險管理的全過程，建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，統(tǒng)一風(fēng)險語言，培育員工的風(fēng)險意識，營造風(fēng)險管理氛圍，使風(fēng)險管理理念貫穿于從戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定到日常運(yùn)營的各項(xiàng)活動中，固化在員工的行為之中。第四，建立執(zhí)行有力的風(fēng)險管理制度體系。鼓勵大家藐視各種規(guī)章制度是安然破產(chǎn)倒閉的重要原因之一。有效的全面風(fēng)險管控必須建立完善的執(zhí)行有力的制度體系，以此來規(guī)范每一個員工的行為。全面風(fēng)險管理制度體系就是要在集團(tuán)企業(yè)的各項(xiàng)管理制度中嵌入風(fēng)險管控的制度條文。這些制度主要包括公司治理、戰(zhàn)略計(jì)劃、技術(shù)管理、財務(wù)管理、采購管理、物資管理、人力資源、法律管理、安全環(huán)保、行政管理、銷售管理、內(nèi)部控制、信息技術(shù)和工程管理等制度。
    3.實(shí)施風(fēng)險管控主要從以下幾個方面實(shí)施風(fēng)險管控：一是梳理集團(tuán)企業(yè)的重要業(yè)務(wù)流程、管理流程，進(jìn)行流程描述，分析流程所涉及的主要風(fēng)險點(diǎn)和潛在的隱患，同時確定各種風(fēng)險涉及的責(zé)任部門與崗位。例如jz能源集團(tuán)風(fēng)險管理涉及的責(zé)任部門，見圖4。二是確定重要業(yè)務(wù)流程、管理流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)，針對關(guān)鍵控制點(diǎn)，明確風(fēng)險控制工具、控制方法、控制程序與措施、控制活動及其檢驗(yàn)方法。三是編制《集團(tuán)企業(yè)崗位風(fēng)險管控手冊》，明確每個崗位的風(fēng)險管理職責(zé)和權(quán)限等，促進(jìn)全面風(fēng)險管理機(jī)制在集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部得到有效實(shí)施，切實(shí)強(qiáng)化日常風(fēng)險管理，使全面風(fēng)險管理真正落到實(shí)處。
    4.開展全面風(fēng)險管理考評人們只會做你考評的事情，不會做你提倡的事情。要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，需要制定《集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作考評辦法》，明確考評的組織機(jī)構(gòu)、范圍對象、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、方法程序，對集團(tuán)企業(yè)各個層面的重大和重要風(fēng)險事項(xiàng)及管理流程、業(yè)務(wù)流程的管控效果進(jìn)行考評，評價其有效性[5]。如果考評結(jié)果不滿足所確定的全面風(fēng)險管理目標(biāo)，要按照pdca循環(huán)及時檢討內(nèi)部控制體系，分析風(fēng)險管控缺陷，并對全面風(fēng)險管理體系加以完善和改進(jìn)，開始新一輪以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險管理循環(huán)，還需要考察全面風(fēng)險管理目標(biāo)的合理性，以不斷完善集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理。
    5.建立全面風(fēng)險管理預(yù)警體系要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，要制定《集團(tuán)風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作指引》，建立風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系，制定風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警應(yīng)對策略，利用全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，通過連續(xù)觀測各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)，將數(shù)據(jù)導(dǎo)入預(yù)警模型，計(jì)算其綜合風(fēng)險分值，并獲取相應(yīng)的預(yù)警信號。按照一定的風(fēng)險轉(zhuǎn)換矩陣，綜合判斷各種風(fēng)險預(yù)警等級，分別給出正常、藍(lán)色、橙色和紅色預(yù)警信號。例如，2013年jz能源集團(tuán)全面風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系，具體如表1所示。
    6.建立全面風(fēng)險管理報告體系全面風(fēng)險管理報告體系是集團(tuán)企業(yè)利益相關(guān)者之間實(shí)現(xiàn)風(fēng)險信息充分溝通的有效保障，健全的基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，必須建立規(guī)范的風(fēng)險管理報告體系，全面風(fēng)險管理報告體系的核心就是要根據(jù)利益相關(guān)者的信息需求，建立滿足風(fēng)險管理目標(biāo)要求的風(fēng)險管理工作報告機(jī)制，包括風(fēng)險管理工作匯報的內(nèi)容、形式及程序、報告負(fù)責(zé)人、報告周期、覆蓋范圍、報告內(nèi)容、形式、程序及報告分送名單等。全面風(fēng)險管理報告體系不僅包括風(fēng)險管理流程中應(yīng)形成的各種類型的風(fēng)險管理報告及其內(nèi)容要求，還要建立這些報告如何在集團(tuán)企業(yè)利益相關(guān)者之間、風(fēng)險管理各職能機(jī)構(gòu)之間傳遞的風(fēng)險管理報告機(jī)制。
    綜合上述分析，文章構(gòu)建基于內(nèi)部如何將內(nèi)部控制與風(fēng)險管理進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系是集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理需要解決的重要課題。文章以煤炭集團(tuán)企業(yè)為背景，以風(fēng)險管控為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為切入點(diǎn)，構(gòu)建了基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系。首先，詮釋了其核心理念，解釋了其基本內(nèi)涵，給出了其基本內(nèi)容。其次，重點(diǎn)研究了基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行機(jī)制，主要包括：設(shè)立風(fēng)險管理目標(biāo)、構(gòu)建風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系、實(shí)施風(fēng)險管控、進(jìn)行風(fēng)險管理考評，明確風(fēng)險管理的預(yù)警體系與報告體系等方面。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十一
    辦公室2012年工作總結(jié)和2013年工作打算
    2012年，辦公室在公司領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下和各兄弟單位的大力支持下，認(rèn)真貫徹二屆二次董事會議精神和公司工作會議精神，始終堅(jiān)持“務(wù)實(shí)、高效、勤奮、廉潔”的工作作風(fēng)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營這一重點(diǎn)工作，切實(shí)履行辦公室的職能，在為領(lǐng)導(dǎo)、為職工群眾服務(wù)上做了大量有成效的工作，全面推進(jìn)了各項(xiàng)工作的順利開展，較好地完成了工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年的工作情況總結(jié)匯報如下：
    一、2012年辦公室工作情況
    （一）增強(qiáng)履行職能意識，切實(shí)為生產(chǎn)經(jīng)營工作服務(wù)。我們堅(jiān)持從服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營工作、服務(wù)發(fā)展大局出發(fā)，履行好辦公室職能，發(fā)揮作用，積極做好服務(wù)工作。
    1.做好貫標(biāo)及各類資質(zhì)的申報、換證、年檢等工作。在2007年的貫徹iso9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)工作中，辦公室進(jìn)一步明確、規(guī)范工作程序和責(zé)任分工，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、理解和吃透文件精神，積極配合、注重溝通，對所負(fù)責(zé)的程序文件操作嚴(yán)謹(jǐn)，工作細(xì)致，確保了標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)，順利通過了北京卷煙廠今年組織的第二方質(zhì)量認(rèn)證。同時，辦公室積極與有關(guān)主管部門加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，順利完成了企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、專賣生產(chǎn)許可證、車輛等年檢工作，為京魯公司獲得更多的市場“通行證”進(jìn)而爭取更多客戶和占領(lǐng)市場付出了一定的努力。
    2.做好客戶接待工作。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，客戶接待工作成為重中之重，辦公室作為職能部門，2012年共接待了上煙（集團(tuán)）公司、山東中煙公司、河北中煙公司，包括有限公司儲運(yùn)站在內(nèi)等16家煙廠客戶，工作量非常大，尤其在生產(chǎn)旺季，平均每天要接待40多人次。在人手少、接待任務(wù)重的情況下，辦公室精心組織、綜合協(xié)調(diào)、周密安排，本著節(jié)約和體現(xiàn)地方特色的原則，提高接待工作水平和服務(wù)質(zhì)量，確保滿足客戶的合理性需求，配合領(lǐng)導(dǎo)圓滿完成了煙廠客戶、上級視察、來訪等各類接待任務(wù)，贏得了客戶、領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評，并為保持企業(yè)良好形象做出了貢獻(xiàn)。
    3.做好后勤保障工作。一是積極抓好一、二食堂的管理工作，確保為廣大職工提供良好的伙食條件，尤其旺季生產(chǎn)以來，一食堂加班加點(diǎn)，全力配合，保證飯菜供應(yīng)及時、品種多、價格實(shí)惠。二是今年對職工宿舍管理進(jìn)行了改革，對外承包給保潔公司進(jìn)行專門管理，每年可為企業(yè)節(jié)約管理費(fèi)用3萬元，并且職工宿舍環(huán)境、衛(wèi)生得到大大改善，管理水平有了很大提高，進(jìn)一步為職工提供了良好的生活環(huán)境，滿足了廣大職工群眾的基本生活要求，有力的支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作。
    4.做好檔案管理工作。今年，為搞好檔案管理工作，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把檔案工作列入了議事日程，辦公室主要做了以下工作：一是進(jìn)一步建立健全了檔案工作管理制度，調(diào)整充實(shí)了檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組和各科室兼職檔案員，完善了基礎(chǔ)設(shè)施，確保了檔案安全。二是抓了檔案的開發(fā)利用，編印了《全宗指南》、《組織機(jī)構(gòu)沿革》、《大事記》、《基礎(chǔ)數(shù)字匯編》等資料，為利用者和公司各項(xiàng)工作服務(wù)，檔案管理水平有了進(jìn)一步提高，在今年省xxx委托市xxx組織的大檢查中受到好評。
    （二）樹立正確工作意識，做好辦文、辦會、辦事工作。辦公室日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作效率的高低關(guān)系到企業(yè)的形象。因此我們從全局著眼，樹立正確的工作意識，認(rèn)真做好辦文、辦會、辦事等日常服務(wù)工作，變被動服務(wù)為主動服務(wù)，把工作盡量想在前面、做在前面，講求效率，不斷提高服務(wù)工作質(zhì)量。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十二
    審計(jì)方法的選取。現(xiàn)代審計(jì)方法與審計(jì)風(fēng)險有十分密切的關(guān)系，審計(jì)人員要運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的方法和技術(shù)，因地制宜，選擇合適的審計(jì)方法，同時還應(yīng)該逐步提高審計(jì)人員的計(jì)算機(jī)水*，提高審計(jì)質(zhì)量，降低審計(jì)的風(fēng)險。
    慎重選擇被審計(jì)單位。審計(jì)風(fēng)險的防范與控制在很大程度上取決于客戶的經(jīng)營成果和經(jīng)營行為，因此與客戶保持良好的溝通，及時了解客戶的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，是防范和化解審計(jì)風(fēng)險的重要因素。另外，對于風(fēng)險過大的業(yè)務(wù)不予承接?？蛻粽邕x并非只是針對新客戶進(jìn)行的，當(dāng)現(xiàn)有的客戶出現(xiàn)更換管理層，陷入財務(wù)困境等影響審計(jì)風(fēng)險的事項(xiàng)時，需要重新評估其風(fēng)險，考慮是否繼續(xù)接受委托。
    提高審計(jì)人員的專業(yè)技能和保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎。審計(jì)人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，努力提高執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水*，同時在執(zhí)業(yè)過程中始終保持負(fù)責(zé)的態(tài)度，謹(jǐn)慎做出職業(yè)判斷。更重要的是不斷強(qiáng)化審計(jì)人員的法律意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識，制定職業(yè)道德的裁決指南，成立相應(yīng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在出現(xiàn)違反職業(yè)道德規(guī)范現(xiàn)象時，既要有裁決的執(zhí)行部門，又要有相應(yīng)的執(zhí)行依據(jù)，使職業(yè)道德真正具有可操作性。
    提取風(fēng)險基金或購買責(zé)任保險。為了防止審計(jì)風(fēng)險化提取職業(yè)風(fēng)險基金或投保責(zé)任保險是非常有效的措施。在西方國家投保充分的責(zé)任保險是會計(jì)師事務(wù)所一項(xiàng)極為重要的保護(hù)措施，盡管不能免除可能受到的法律訴訟，但能防止和減少訴訟失敗是會計(jì)師事務(wù)所發(fā)生的財務(wù)損失。我國也規(guī)定了會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)該按規(guī)定建立職業(yè)風(fēng)險基金，辦理職業(yè)保險。:
    加強(qiáng)審計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理。要保證審計(jì)質(zhì)量，除了審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)道德外，審計(jì)機(jī)構(gòu)還應(yīng)建立、健全審計(jì)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，保證每位審計(jì)人員都始終按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求執(zhí)業(yè)，保證審計(jì)的質(zhì)量。
    加強(qiáng)法制建設(shè)，加大懲處力度。首先修改和完善現(xiàn)有法律，將違法違紀(jì)行為與相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化，進(jìn)一步明確注冊會計(jì)師的法律責(zé)任。同時，完善審計(jì)訴訟制度，制定統(tǒng)一的、可操作的注冊會計(jì)師審計(jì)法律責(zé)任的認(rèn)定程序，使注冊會計(jì)師審計(jì)的法律責(zé)任，特別是民事賠償責(zé)任得到落實(shí)，提高法律責(zé)任對注冊會計(jì)師執(zhí)行行為的約束剛性。
    加強(qiáng)外部監(jiān)管，提高社會的關(guān)注度。應(yīng)加強(qiáng)對注冊會計(jì)師審計(jì)相關(guān)法規(guī)和準(zhǔn)則的宣傳，提高社會公眾監(jiān)督注冊會計(jì)師執(zhí)行行為的能力。同時利用各種輿論工具將注冊會計(jì)師的弄虛作假行為曝光，加強(qiáng)對注冊會計(jì)師審計(jì)的輿論監(jiān)督。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十三
    下面是小編為大家整理的,供大家參考。
    一、2013年度全面風(fēng)險管理工作回顧
    根據(jù)2013年度全面風(fēng)險管理實(shí)際需求，對內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，明確了各部門職責(zé)分工，在機(jī)關(guān)本級建立了內(nèi)控與風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員制度，在所屬各子、分公司和直管項(xiàng)目部明確了風(fēng)險管理主責(zé)部門，切實(shí)加強(qiáng)了風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善了信息溝通機(jī)制。同時，進(jìn)一步完善風(fēng)險管理相關(guān)制度，結(jié)合自身實(shí)際，制定了《xxx公司重大風(fēng)險事件分析報告制度》、《xxx公司風(fēng)險信息收集管理辦法》、《xxx公司風(fēng)險評估實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風(fēng)險信息收集、風(fēng)險評估、重大風(fēng)險分析報告的工作程序和方法。
    為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作，提高公司治理水平和風(fēng)險管理能力，集團(tuán)公司全面啟動了以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)，制定了《實(shí)施方案》，聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)，組織機(jī)關(guān)各部門對集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對流程進(jìn)行了優(yōu)化，對制度進(jìn)行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊》和《制度手冊》。針對近150個業(yè)務(wù)流程開展了業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險評估，收集和分析相關(guān)風(fēng)險信息，制定了合理、有效的風(fēng)險管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。
    堅(jiān)持多渠道、多形式、多場合開展風(fēng)險內(nèi)控學(xué)習(xí)和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓(xùn)班，對內(nèi)控和風(fēng)險管理相關(guān)知識和業(yè)務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)和宣貫。同時，將工作重心下移，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，組織人員深入各子公司和直管項(xiàng)目部，對內(nèi)控與風(fēng)險管理工作進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)，通過上下聯(lián)動共同推進(jìn)和完善風(fēng)險管理工作。通過培訓(xùn)和輔導(dǎo)，營造了風(fēng)險管理的氛圍，提升了全員風(fēng)險意識，也大大提高了各部門、各單位參與風(fēng)險內(nèi)控工作的主動性和積極性，推動了內(nèi)部控制與風(fēng)險管理各項(xiàng)工作的有序開展。
    針對2013年度集團(tuán)公司重大、重要風(fēng)險組織制訂了具體管控方案和整改計(jì)劃，明確了整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時間節(jié)點(diǎn)、整改方案和措施等，對企業(yè)發(fā)展運(yùn)營中存在的風(fēng)險、問題和短板進(jìn)行整改和完善，切實(shí)加強(qiáng)重大、重要風(fēng)險的管控。
    集團(tuán)公司以開展“管理提升活動”為契機(jī)，全力推進(jìn)全面風(fēng)險管理專項(xiàng)提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風(fēng)險管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊》、抓好風(fēng)險內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)及風(fēng)險評估等工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)以風(fēng)險為導(dǎo)向，開展了重大、重要風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程的對接，明確了各部門應(yīng)完善的重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理制度，指導(dǎo)各部門梳理業(yè)務(wù)流程，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風(fēng)險各項(xiàng)工作的實(shí)用性。同時，建立信息溝通平臺，持續(xù)收集風(fēng)險信息，不斷完善內(nèi)外部風(fēng)險信息的報告制度、預(yù)警體系、應(yīng)對處理機(jī)制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風(fēng)險管理工作的實(shí)效性和全面性。
    通過對2013年度重大、重要風(fēng)險評估情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，集團(tuán)公司確定了本年度重點(diǎn)管控的8項(xiàng)風(fēng)險分別為安全風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、項(xiàng)目管理風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、法律風(fēng)險、價格風(fēng)險、競爭風(fēng)險、成本費(fèi)用風(fēng)險，并制定了管控實(shí)施方案，明確了相關(guān)責(zé)任部門，對風(fēng)險管控和整改情況進(jìn)行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風(fēng)險管控工作在集團(tuán)上下得到有效落實(shí)。
    2013年國內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢嚴(yán)峻，集團(tuán)公司對安全風(fēng)險重點(diǎn)加強(qiáng)防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓(xùn)視頻會議，邀請了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場授課，明確了年度安全工作目標(biāo)，確定了重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目，提出通過抓“三基”（基本、基礎(chǔ)、基層），提升全員安全的行為能力、各級領(lǐng)導(dǎo)干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。二是強(qiáng)化安全管理干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，打造專家型安全管理隊(duì)伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓(xùn)班，邀請專家教授講課，培訓(xùn)各級安全管理干部人員54人，提升了集團(tuán)安全管理隊(duì)伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應(yīng)對嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢，集團(tuán)公司下發(fā)了全面排查整治工程建設(shè)隱患的緊急通知，在全集團(tuán)部署為期3個月的安全大檢查工作，成立了11個檢查組，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，深入施工一線，查安全意識、查安全管理、查現(xiàn)場安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團(tuán)公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
    重點(diǎn)從全面預(yù)算管理和資金管控兩個方面加大風(fēng)險防控力度。預(yù)算管理方面，一是堅(jiān)持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴(yán)格做到預(yù)算與成本費(fèi)用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級審核，自上而下、細(xì)化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應(yīng)用信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)申請占用預(yù)算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強(qiáng)化事前預(yù)測、過程控制、動態(tài)監(jiān)測、分析預(yù)警等。四是解決了預(yù)算編制數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、編報不及時、業(yè)務(wù)量大的問題，提高了預(yù)算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強(qiáng)力推進(jìn)清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項(xiàng)（合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款、逾期債權(quán)）, 實(shí)施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；
    于九月底召開了清欠收款專題會議，對當(dāng)前企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的債權(quán)債務(wù)風(fēng)險進(jìn)行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團(tuán)發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅(jiān)戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運(yùn)作，推行“個人信用卡先支付后報銷”，實(shí)施“報銷款強(qiáng)制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉(zhuǎn)金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務(wù)款、材料款、經(jīng)費(fèi)、其他款項(xiàng)等五項(xiàng)資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限，集團(tuán)公司上收直管項(xiàng)目單筆支付資金500萬元以上審批權(quán)限，工程公司上收項(xiàng)目單筆支付資金10萬元以上審批權(quán)限。
    重點(diǎn)防控因項(xiàng)目管理不科學(xué)、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風(fēng)險，包括工程進(jìn)度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團(tuán)公司通過“一項(xiàng)目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對項(xiàng)目管理進(jìn)行全過程監(jiān)控，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化管理，以科學(xué)的技術(shù)、管理、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點(diǎn)布控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點(diǎn)工期等措施來防控工期延誤風(fēng)險。通過加大培訓(xùn)力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動，防控安全質(zhì)量風(fēng)險，確保項(xiàng)目平穩(wěn)有序運(yùn)行。通過加強(qiáng)成本管理，加大對工程違規(guī)外包、設(shè)備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風(fēng)險。通過加強(qiáng)信用評價工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風(fēng)險。
    隨著集團(tuán)公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)張，經(jīng)營領(lǐng)域不斷延伸，對人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，預(yù)防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來的風(fēng)險，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴(yán)要求。一是樹立正確的用人導(dǎo)向，突出業(yè)績和能力因素，提拔重用自我要求嚴(yán)格、管理才能突出、群眾評議良好的干部，對那些阿諛奉承、不說實(shí)話、不干實(shí)事的干部形成導(dǎo)向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關(guān)專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強(qiáng)化人才培養(yǎng)；
    注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長的擔(dān)子、搭展現(xiàn)才華的舞臺，增強(qiáng)責(zé)任意識，提高管理能力；
    以一線作業(yè)班組建設(shè)為重點(diǎn)，強(qiáng)化各專業(yè)一線實(shí)作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊(duì)伍。三是積極營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡挠萌藰?biāo)準(zhǔn)和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進(jìn)以業(yè)績和能力為導(dǎo)向的考核評價機(jī)制、干部考評辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的人才建設(shè)渠道。
    主要通過創(chuàng)新風(fēng)險防范機(jī)制，嚴(yán)格“五項(xiàng)”法律審核，提升企業(yè)防范法律風(fēng)險能力。一是建立了重大合同法律風(fēng)險告知制度，對重大合同中存在的法律風(fēng)險問題，由法律事務(wù)部門以“法律風(fēng)險告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風(fēng)險交底制度，對集團(tuán)公司新中標(biāo)項(xiàng)目合同中存在的法律風(fēng)險問題進(jìn)行梳理分類，確定合同風(fēng)險把控單位和把控部門，面對面與項(xiàng)目進(jìn)行交底，共同商討應(yīng)對措施。三是建立了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)配套管理機(jī)制，成立了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，對知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團(tuán)公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應(yīng)答器”專利技術(shù)主體轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給西門子公司背后的陷阱，維護(hù)了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評審機(jī)制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓(xùn)，充實(shí)了涉外法律人才隊(duì)伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項(xiàng)目、烏干達(dá)輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號線和6號線、尼日利亞等海外項(xiàng)目施組和合同評審中發(fā)揮了作用。五是認(rèn)真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴(yán)謹(jǐn)化、程序化和規(guī)范化，2013年集團(tuán)全面“五項(xiàng)”法律審核率達(dá)到100%，審核規(guī)章制度76個、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個、辦理法人授權(quán)委托書157份，均無一差錯，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴(yán)而產(chǎn)生的訴訟案件。
    主要從項(xiàng)目投標(biāo)報價及物資集中采購兩方面預(yù)防價格波動風(fēng)險。首先是項(xiàng)目定價方面，堅(jiān)持以效益為核心，對投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，針對項(xiàng)目定價，制定了嚴(yán)格的評審程序和辦法，投標(biāo)前充分評估項(xiàng)目報價風(fēng)險，嚴(yán)控因定價不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風(fēng)險，甚至給企業(yè)帶來聲譽(yù)上的損失。其次，在物資采購方面，一是堅(jiān)決落實(shí)集中采購各項(xiàng)規(guī)章制度，全面運(yùn)用內(nèi)部商務(wù)平臺，以完善的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)，形成批量價格優(yōu)勢，并不斷強(qiáng)化監(jiān)督考核力度，確保項(xiàng)目的預(yù)期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團(tuán)公司、工程公司法人（承包人）的采購責(zé)任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項(xiàng)目部共同參與的兩級物資設(shè)備集中采購平臺，固化采購流程，落實(shí)集采責(zé)任，明確采購權(quán)限、采購范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)。三是發(fā)揮物資分公司招投標(biāo)代理、采購服務(wù)、統(tǒng)購統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設(shè)備維修職能和采購平臺的作用，實(shí)現(xiàn)物資集中采購工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
    面對競爭激烈的市場環(huán)境，通過積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)型升級，不斷增強(qiáng)企業(yè)競爭能力。一是鞏固優(yōu)勢市場，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場”的占有率，堅(jiān)持把鐵路經(jīng)營作為集團(tuán)公司經(jīng)營承攬的重中之重，保持鐵路市場的優(yōu)勢競爭地位。二是注重細(xì)分市場，強(qiáng)化公司在城市軌道交通、市政、房建、機(jī)場碼頭、水利電力等領(lǐng)域的經(jīng)營力度。三是不斷提高設(shè)計(jì)咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等非工程承包業(yè)務(wù)的營銷能力，推動企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是著力經(jīng)營創(chuàng)新，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品升級。四是堅(jiān)持不懈地抓好基礎(chǔ)管理，推動隊(duì)伍建設(shè)上臺階、上水平，提升綜合競爭能力。
    一是將成本費(fèi)用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關(guān)口，強(qiáng)化了以資金預(yù)算控制成本費(fèi)用支出，解決了借款費(fèi)用處理不及時、資金支付與經(jīng)費(fèi)管控脫節(jié)等問題。二是在財務(wù)集中核算系統(tǒng)中增加了成本費(fèi)用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實(shí)反映成本費(fèi)用，加強(qiáng)了分析、評價的可比性。三是以責(zé)任主體和業(yè)務(wù)單元為對象，細(xì)化核算項(xiàng)目，強(qiáng)化成本精細(xì)分析。四是落實(shí)“八項(xiàng)”規(guī)定，嚴(yán)控非生產(chǎn)性開支，全年兩級機(jī)關(guān)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)審批權(quán)限，集中配置項(xiàng)目人、財、物等資源，強(qiáng)化人員、賬戶、合同、預(yù)算、結(jié)算、支付、核算、勞務(wù)、物資、薪酬、成本、經(jīng)費(fèi)、稅務(wù)、二次經(jīng)營策劃等集中管控，促進(jìn)了成本費(fèi)用降低。
    二、2013年度重大、重要風(fēng)險評估情況
    為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)重大、重要風(fēng)險管控，集團(tuán)公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險評估工作。風(fēng)險評估采取調(diào)查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險等五大類一級風(fēng)險領(lǐng)域中的45個二級風(fēng)險類別分別進(jìn)行了調(diào)查評估，共發(fā)出調(diào)查問卷50份，收回44份，調(diào)查評估范圍覆蓋集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員及關(guān)鍵崗位人員。
    從調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險共計(jì)25項(xiàng)，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風(fēng)險偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團(tuán)公司，主要表現(xiàn)在五個方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競爭能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營規(guī)模上不去，必須在保持利潤優(yōu)勢的基礎(chǔ)上研究應(yīng)對之策。三是盈利能力的考驗(yàn)，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長、經(jīng)營規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤每年10%的增長目標(biāo)。四是化解風(fēng)險能力的挑戰(zhàn)，社會的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進(jìn)、進(jìn)中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級領(lǐng)導(dǎo)干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風(fēng)險因素在本次風(fēng)險評估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團(tuán)公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的深入推進(jìn)及相關(guān)政策措施的陸續(xù)出臺，企業(yè)應(yīng)對重大、重要風(fēng)險的能力和水平將持續(xù)提升，對風(fēng)險的管控將更加科學(xué)、得力。
    通過對調(diào)查結(jié)果的進(jìn)一步識別和分析，集團(tuán)公司確定了以下10項(xiàng)重要風(fēng)險為2014年度重點(diǎn)管控風(fēng)險：
    1、市場環(huán)境風(fēng)險。主要是外部宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營風(fēng)險。2014年我國經(jīng)濟(jì)基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動力成本上升、稅負(fù)水平高、市場競爭激烈、企業(yè)負(fù)擔(dān)重等問題依然存在。
    2、工程安全風(fēng)險。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設(shè)與完善、措施落實(shí)與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導(dǎo)致施工生產(chǎn)存在安全隱患；
    施工人員責(zé)任心不強(qiáng)，違規(guī)違章操作，忽視勞動保護(hù)要求，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。
    3、成本費(fèi)用風(fēng)險，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價格上漲，生產(chǎn)過程中責(zé)任成本核算管理粗放，造成項(xiàng)目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。
    4、項(xiàng)目管理風(fēng)險，主要表現(xiàn)在項(xiàng)目施工過程中，由于對工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無法按照計(jì)劃進(jìn)行，工程進(jìn)度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題和大面積虧損的風(fēng)險。
    5、社會輿情風(fēng)險，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對社會輿論估計(jì)不足，應(yīng)對被動，訊息傳達(dá)不及時、不準(zhǔn)確、不完整，給集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)帶來影響；
    對危機(jī)事件的處理不夠及時或不夠妥當(dāng)，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大。
    6、應(yīng)收賬款風(fēng)險，主要表現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)收賬款因市場變化或客戶財務(wù)狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時收回，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率過高，加大企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險。
    7、訴訟法律風(fēng)險，主要表現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；
    法律救濟(jì)措施不及時，處理不當(dāng)，造成損失擴(kuò)大等。
    8、投資決策風(fēng)險，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對外部投資環(huán)境把握不準(zhǔn)確，未能充分考慮投資潛在風(fēng)險，或?qū)ν顿Y項(xiàng)目缺乏科學(xué)的科研論證，退出方案不合理等，導(dǎo)致公司不能及時止損或損失擴(kuò)大。
    9、人力資源風(fēng)險，主要表現(xiàn)在因用人導(dǎo)向不正確帶來的選人用人失誤；
    因干部評價體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊(duì)伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。
    10、信息安全風(fēng)險，隨著集團(tuán)公司信息化建設(shè)的深入推進(jìn)，信息安全風(fēng)險需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導(dǎo)致信息損毀或滅失；
    企業(yè)關(guān)鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營帶來損失。
    三、2014年度全面風(fēng)險管理工作安排
    根據(jù)2014年度重大、重要風(fēng)險評估情況，結(jié)合集團(tuán)公司面臨的形勢和任務(wù)，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進(jìn)集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理工作：
    在股份公司重大、重要風(fēng)險管控方案的基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險評估情況，針對確定的重大、重要風(fēng)險制訂管控方案和整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時間節(jié)點(diǎn)、整改措施等，對集團(tuán)公司重點(diǎn)管控的10個風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，確保風(fēng)險得到有效防控。
    建立合理有效的風(fēng)險信息收集渠道，推進(jìn)風(fēng)險信息收集常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，重點(diǎn)抓好各單位、各部門風(fēng)險預(yù)警信息、風(fēng)險事件和案例分析、風(fēng)險工作動態(tài)等三個方面信息的收集，采取風(fēng)險信息快報、重大風(fēng)險分析報告、全面風(fēng)險管理報告等形式上報集團(tuán)公司管理層和股份公司。在對風(fēng)險信息收集和評估分析的基礎(chǔ)上，完善集團(tuán)公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)控體系。
    在2013年集團(tuán)公司風(fēng)險內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，做好重大、重要風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程的對接，進(jìn)一步完善風(fēng)險管控措施。同時，推動風(fēng)險內(nèi)控體系建設(shè)的縱向深入發(fā)展，對工作方案進(jìn)行完善后，指導(dǎo)所屬各單位全面開展內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)，建立相應(yīng)的考核評價機(jī)制，實(shí)時開展總結(jié)交流活動，促進(jìn)風(fēng)險管理工作全面發(fā)展。
    采取專家集中授課、有獎競賽等靈活多樣的形式組織風(fēng)險內(nèi)控教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)要更加注重系統(tǒng)性，從增強(qiáng)風(fēng)險管理意識到全面掌握風(fēng)險管理知識再到熟練運(yùn)用風(fēng)險評估、分析方法等，進(jìn)行全方位的系統(tǒng)培訓(xùn)，營造全員參與風(fēng)險管理的氛圍，為風(fēng)險工作的有序開展奠定基礎(chǔ)。
    抓住集團(tuán)公司信息化建設(shè)的有利時機(jī)，研究探索全面風(fēng)險管理信息化方案，將風(fēng)險信息收集、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告、風(fēng)險預(yù)警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應(yīng)的模塊，達(dá)到信息共享與互通，實(shí)現(xiàn)對各類風(fēng)險的實(shí)時監(jiān)控，及時預(yù)警，提高風(fēng)險管理工作效率。
    綜合研判國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，處理好企業(yè)經(jīng)營能力不足、經(jīng)營規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機(jī)制方面加大改革力度，按照集團(tuán)公司與工程公司之間的市場功能定位和市場分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營資源向集團(tuán)公司集中，做實(shí)六大區(qū)域經(jīng)營指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅(jiān)定不移推進(jìn)“5311”業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，積極探索培育關(guān)聯(lián)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營的基礎(chǔ)上接受更好更快發(fā)展的考驗(yàn)。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個既有優(yōu)勢，繼續(xù)鞏固利潤優(yōu)勢，在保證正常積累的同時，積極研討新對策，補(bǔ)齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營人才，不斷壯大經(jīng)營隊(duì)伍，力爭到2015年全集團(tuán)培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營骨干人才隊(duì)伍。
    從目前安全管理形勢來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關(guān)鍵是抓落實(shí)。2014年安全風(fēng)險防控，一是要抓作風(fēng)，重點(diǎn)從項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任心和工班長的責(zé)任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風(fēng)險源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎(chǔ)工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識，避免上緊下松，力度層層衰減；
    要抓好基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力；
    要不斷深化安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提高職工的安全生產(chǎn)技能；
    要抓好架子隊(duì)建設(shè)這個根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴(yán)字當(dāng)頭，敢于較真，堅(jiān)持鐵腕治理、鐵面問責(zé)，實(shí)行零容忍。
    一是加強(qiáng)預(yù)算二三次分解工作，確保責(zé)任傳遞到職能終端。二是督促各單位認(rèn)真落實(shí)“一項(xiàng)目一推進(jìn)、一推進(jìn)六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗(yàn)做法，層層推進(jìn)，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號、移交等工作，逐個盯控，倒排工期，早關(guān)后門，嚴(yán)控支出。四是強(qiáng)化變更索賠，將變更索賠工作前移至責(zé)任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量價差處理及虛量進(jìn)藍(lán)圖等前期策劃工作；
    圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術(shù)”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設(shè)與防護(hù)、光電纜及專用線引入、施工配合、看護(hù)巡視等，夯實(shí)資料收集、變更簽認(rèn)、差異消化等基礎(chǔ)工作；
    緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補(bǔ)差效益。各級經(jīng)管部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定目標(biāo)，交底方法，過程督導(dǎo)。五是突出工程管理對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)作用，借助信息系統(tǒng)，加強(qiáng)工程數(shù)量管理工作，特別是重點(diǎn)抓好“五量”（施工圖、合同、定測、完工、變更工程數(shù)量），為編制責(zé)任成本預(yù)算、物資限額、驗(yàn)工計(jì)價、索賠補(bǔ)差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益影響的重要作用，加大集中采購力度，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格限額發(fā)料制度，加強(qiáng)材料消耗核對、核算與管控。
    主要解決好項(xiàng)目管理中的突出問題，一是合同中標(biāo)價預(yù)算及時分劈的問題，項(xiàng)目中標(biāo)后及時把預(yù)算分劈下去，著力從管理源頭上解決對下計(jì)價無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責(zé)任成本預(yù)算編制無依據(jù)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計(jì)價、亂撥款和責(zé)任成本無從考核等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進(jìn)一步規(guī)范物資招標(biāo)采購管理，認(rèn)真解決亂圍標(biāo)、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴(yán)格執(zhí)行合同評審制度、工程計(jì)量支付制度、大額資金使用管理制度；
    嚴(yán)格授權(quán)經(jīng)營，杜絕越權(quán)經(jīng)營；
    嚴(yán)格執(zhí)行法人管項(xiàng)目有關(guān)原則，確保重大問題、重要事項(xiàng)始終處于受控狀態(tài)。四是強(qiáng)化二次經(jīng)營，抓好索賠補(bǔ)差，要求各單位對鐵路項(xiàng)目變更補(bǔ)差認(rèn)真落實(shí)“四定”（定責(zé)任人、定目標(biāo)值、定階段工作完成時限、定考核獎懲標(biāo)準(zhǔn)），力爭變更補(bǔ)差額能占到原合同額的15%以上。五是強(qiáng)化責(zé)任成本預(yù)算執(zhí)行檢查，加強(qiáng)成本費(fèi)用對標(biāo)，加強(qiáng)過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。
    重視輿情控制，抓好輿情管理。堅(jiān)持關(guān)口前移，從根本上消除產(chǎn)生負(fù)面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當(dāng)前形勢下，要特別預(yù)防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風(fēng)建設(shè)，教育廣大干部職工對中央遏制“四風(fēng)”及“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實(shí)做到真抓真改，改出實(shí)效。二是要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠(yuǎn)離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點(diǎn)問題和難點(diǎn)問題，對拖欠工資及工程款、材料款的問題進(jìn)行排查，及時消除隱患和不穩(wěn)定因素。
    千方百計(jì)追收欠款，把有效債權(quán)與剛性債務(wù)相對平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作來抓。一是高度重視債權(quán)風(fēng)險，特別關(guān)注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責(zé)任落地”原則，健全目標(biāo)責(zé)任制度、例會制度、月分析制度、逐級監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責(zé)、有制度、有目標(biāo)。三是綜合用力，加速確權(quán)，分析應(yīng)收客戶工程款成因，并對癥下藥；
    同時要前移確權(quán)工作，完善基礎(chǔ)資料，加強(qiáng)跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過程簽認(rèn)，夯實(shí)確權(quán)證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款（押金、保證金、備用金、周轉(zhuǎn)金）、逾期債權(quán)等。五是嚴(yán)格并賬，及時清算，強(qiáng)化制度執(zhí)行、計(jì)價結(jié)算、節(jié)點(diǎn)并賬等工作。六是強(qiáng)化考核，嚴(yán)格獎懲，科學(xué)核定指標(biāo)，嚴(yán)格責(zé)任交底，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)考核，及時獎懲兌現(xiàn)。
    一是執(zhí)行好法律風(fēng)險告知制度和合同風(fēng)險交底制度，繼續(xù)堅(jiān)持“五項(xiàng)”法律審核，筑牢法律風(fēng)險防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強(qiáng)法律法規(guī)意識，堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，做到知法、懂法、守法，嚴(yán)格履約，誠信經(jīng)營。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實(shí)的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當(dāng)事人主動溝通，就地及時化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報制度，對突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時間逐級上報相關(guān)責(zé)任人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)，并同時向宣傳部門如實(shí)通報情況。五是實(shí)施嚴(yán)格的考核獎懲措施，對法律糾紛事件處置不當(dāng)、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
    一是加強(qiáng)投資項(xiàng)目的可研論證工作，尤其對工業(yè)企業(yè)投資項(xiàng)目嚴(yán)格履行論證、審批程序，切實(shí)防范投資風(fēng)險，明年將對科技公司鋼鋁復(fù)合軌生產(chǎn)線投資項(xiàng)目進(jìn)行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項(xiàng)目的決策質(zhì)量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會議研究論證的項(xiàng)目，不安排上董事會研究決策；
    凡需由董事會決策的事項(xiàng)，須提前七天報董事會秘書處。三是按照中央及上級有關(guān)精神和要求，嚴(yán)格控制小轎車購買，原則上不準(zhǔn)購買小轎車，各公司項(xiàng)目部、工程指揮部越野車確需新購的，單價必須控制在28萬元以內(nèi)。
    重點(diǎn)在干部選拔任用上加強(qiáng)管理，預(yù)防選人用人失誤帶來的風(fēng)險。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅(jiān)持三個原則：一是堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊脑瓌t，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評價和政治品德、職業(yè)道德、社會公德、家庭美德等評價標(biāo)準(zhǔn)，注重選用講誠信、講包容、講團(tuán)結(jié)、講實(shí)干的人，選人與企業(yè)的核心價值觀相一致。二是堅(jiān)持“五湖四?！钡脑瓌t，鼓勵多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”。三是堅(jiān)持競爭擇優(yōu)的原則，加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高各級領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應(yīng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級、加快發(fā)展的工作需要。
    堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實(shí)效、常抓不懈的原則，實(shí)施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進(jìn)的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機(jī)制上實(shí)行分級管理和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，信息安全建設(shè)資金納入信息化預(yù)算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績效評價納入信息化績效評價指標(biāo)體系。二是在人員管理上堅(jiān)持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強(qiáng)任用中的信息安全培訓(xùn)及違規(guī)責(zé)任追究，并實(shí)施員工任用終止和變化時的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強(qiáng)化信息化機(jī)房和辦公區(qū)域的物理安全保護(hù)、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)邊界控制、網(wǎng)絡(luò)接入控制、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備使用管理等進(jìn)行完善，對系統(tǒng)定級與備案、安全設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)、測試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付、安全運(yùn)維等進(jìn)行規(guī)范，對主機(jī)的日常運(yùn)維、賬戶、審計(jì)日志、補(bǔ)丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強(qiáng)控制。五是加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)，完善數(shù)據(jù)存儲與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)管理，定期實(shí)施數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)恢復(fù)。六是在應(yīng)急處置上完善信息安全應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門與第三方相關(guān)人員定期實(shí)施應(yīng)急演練，并加強(qiáng)應(yīng)急工作的宣傳和培訓(xùn)，在應(yīng)急通信保障、應(yīng)急技術(shù)研究、應(yīng)急物資配備等方面采取有效措施。
    xxx公司
    一、2018年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧
    （一）總體情況。
    簡要介紹本企業(yè)2018年全面風(fēng)險管理工作情況及董事會對此項(xiàng)工作的總體評價情況。
    （二）工作亮點(diǎn)。
    選擇1-2個角度，介紹風(fēng)險管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效。包括：決策層對風(fēng)險管理的頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略引領(lǐng)；
    風(fēng)險管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；
    重大風(fēng)險的識別、分析、評價和應(yīng)對；
    風(fēng)險管理思路和方法創(chuàng)新；
    風(fēng)險管理的體制機(jī)制建設(shè)、組織保障、信息化建設(shè)；
    風(fēng)險管理的隊(duì)伍和文化建設(shè)等?；蚪榻B1-2個防范應(yīng)對重大風(fēng)險的典型案例，反映風(fēng)險管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用(如應(yīng)急管理、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分擔(dān)、減少損失、拓展機(jī)會、促成合作等)。
    （三）風(fēng)險事件。
    按照重大風(fēng)險事件等級標(biāo)準(zhǔn)，按附表2格式填報本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風(fēng)險事件，并說明相應(yīng)的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進(jìn)展等情況。
    二、2019年企業(yè)重大風(fēng)險研判
    結(jié)合企業(yè)實(shí)際、行業(yè)特點(diǎn)和國內(nèi)外形勢，評估本企業(yè)2019年面臨的2-3個重大風(fēng)險，請?jiān)诟奖?中填報，類別請嚴(yán)格按照附表4填寫。
    三、2019年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作安排
    四、當(dāng)前的工作難點(diǎn)、存在問題及意見建議
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十四
    危機(jī)可能產(chǎn)生眾多不良影響，因此加強(qiáng)危機(jī)管理不容忽視。在所有醫(yī)院危機(jī)中，７８％的危機(jī)是由管理不當(dāng)引起的，只有１４％的危機(jī)是難以避免的，因此危機(jī)預(yù)防顯得尤為重要。針對用藥差錯的危機(jī)預(yù)防，主要需做到以下幾方面內(nèi)容。
    （１）提高藥劑科醫(yī)務(wù)人員用藥差錯安全意識，因?yàn)槲C(jī)無處不在。所有藥劑科醫(yī)務(wù)人員必須意識到藥劑科工作的重要性、特殊性，意識到用藥差錯危機(jī)可能發(fā)生在任何工作環(huán)節(jié)中，充分了解自身的任何差錯均有可能引發(fā)危機(jī)。此外，加強(qiáng)藥劑科醫(yī)務(wù)人員的學(xué)*與培訓(xùn)，樹立危機(jī)管理意識，增強(qiáng)危機(jī)意識，在有利于減少用藥差錯的同時也有利于醫(yī)患糾紛發(fā)生率的減少。
    （２）建立危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)。通常情況下，危機(jī)發(fā)生前會出現(xiàn)不同程度的征兆，有效的建立危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)提前對危機(jī)進(jìn)行報警，就有可能及時作出修正，轉(zhuǎn)危為安。設(shè)立靈敏、快速的預(yù)警系統(tǒng)，加強(qiáng)對自身行為的關(guān)注程度，重視一切細(xì)小問題，將有利于制止危機(jī)的產(chǎn)生，做到防患于未然。
    （３）制定危機(jī)管理預(yù)案。危機(jī)產(chǎn)生前進(jìn)行預(yù)防、控制是最經(jīng)濟(jì)、也是最有效的。管理者通過對用藥工作有關(guān)信息和用藥過程的充分了解，找出導(dǎo)致危機(jī)產(chǎn)生的潛在因素，進(jìn)而識別藥劑科日常工作中可能導(dǎo)致危機(jī)的薄弱環(huán)節(jié)，并以此為依據(jù)制定相應(yīng)的監(jiān)督措施，例如藥品安全防范制度、藥學(xué)儀器管理制度、差錯事故處理預(yù)案、意外事件防范措施、差錯事故報告制度等。
    ３．２用藥差錯危機(jī)處理
    危機(jī)的處理與化解也是危機(jī)管理中的關(guān)鍵步驟。在處理用藥差錯危機(jī)時應(yīng)注意以下幾個方面。
    （１）在危機(jī)產(chǎn)生之后要及時做到全面掌握所有危機(jī)相關(guān)資料。充分獲取和交流情報是危機(jī)管理中一個十分重要的環(huán)節(jié)。醫(yī)務(wù)人員必須在第一時間全面掌握危機(jī)事件的第一手資料，包括當(dāng)事人的基本形象、事情的發(fā)生與經(jīng)過等。
    （２）危機(jī)處理人員要注意與各方的溝通。在一定程度上，醫(yī)患之間的溝通不暢，是產(chǎn)生醫(yī)患糾紛的主要原因。通常一點(diǎn)小問題會由于溝通不良進(jìn)而無限擴(kuò)大。因此，在建立用藥差錯危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)和預(yù)防方案之后，藥劑科醫(yī)務(wù)人員需與患者及其家屬、其他合作醫(yī)務(wù)人員建立良好的溝通。危機(jī)發(fā)生后，危機(jī)處理人員需具備良好的溝通能力，專業(yè)藥學(xué)、法律知識，較高的個人修養(yǎng)，如此才能良好的控制溝通交流過程。當(dāng)患方表現(xiàn)出激動的情緒或情緒已經(jīng)失控的情況下，處理人員可以中斷溝通，以便雙方能保持冷靜客觀的態(tài)度面對所需解決的問題。此外，當(dāng)用藥差錯發(fā)生后，醫(yī)務(wù)人員需向上級及時匯報情況，切不可回避、隱瞞問題。
    （３）危機(jī)發(fā)生后要采取積極、公正的處理。依據(jù)危機(jī)性質(zhì)與對患者所產(chǎn)生的不良后果，進(jìn)行及時處理。針對由于調(diào)劑技術(shù)失誤所導(dǎo)致的差錯，處理人員應(yīng)采取正視失誤，而不是回避的態(tài)度。院方應(yīng)立即向患者及其家屬表明誠意，獲得患者及其家屬的諒解，變被動為主動。同時積極采取措施，調(diào)查事實(shí)真相，分析事件原因，減少、減輕對患者產(chǎn)生的不良影響，針對醫(yī)務(wù)人員的失誤應(yīng)根據(jù)醫(yī)院的相關(guān)管理?xiàng)l例進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果反饋給患者。針對由于醫(yī)務(wù)人員服務(wù)態(tài)度不好所產(chǎn)生的問題，當(dāng)事醫(yī)務(wù)人員應(yīng)向患者道歉，取得患者諒解，醫(yī)院可根據(jù)人事制度給予一定處罰。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十五
    第二十八條房屋的所有權(quán)人為業(yè)主。
    建設(shè)單位或者前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將業(yè)主入住情況及時報告物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
    符合下列條件之一的，應(yīng)當(dāng)召開首次業(yè)主大會會議：
    (一)業(yè)主已入住面積的比例達(dá)到百分之五十以上;
    (二)業(yè)主已入住戶數(shù)的比例達(dá)到百分之五十以上;
    (三)自首位業(yè)主入住之日起滿兩年且已入住戶數(shù)的比例達(dá)到百分之二十五以上。
    第二十九條符合首次業(yè)主大會會議召開條件的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)組建業(yè)主大會籌備組。
    籌備組由七人以上單數(shù)組成，由建設(shè)單位、前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)、業(yè)主和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*、社區(qū)居民委員會等派員組成，其中業(yè)主所占比例不得低于籌備組總?cè)藬?shù)的二分之一。
    籌備組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)，將其成員名單和工作職責(zé)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)進(jìn)行書面公告。
    第三十條籌備組履行下列職責(zé)：
    (一)確定首次業(yè)主大會會議召開的時間、地點(diǎn)和內(nèi)容;
    (二)草擬管理規(guī)約、業(yè)主大會議事規(guī)則、業(yè)主委員會工作規(guī)則;
    (三)確認(rèn)業(yè)主身份，確定業(yè)主在首次業(yè)主大會會議上的投票權(quán)數(shù);
    (四)提出首屆業(yè)主委員會委員候選人條件、名單和選舉辦法;
    (五)召開首次業(yè)主大會會議的其他準(zhǔn)備工作。
    對前款規(guī)定的內(nèi)容，籌備組應(yīng)當(dāng)在首次業(yè)主大會會議召開十五日前，在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告，并書面通知全體業(yè)主。業(yè)主對業(yè)主身份和投票權(quán)數(shù)等提出異議的，籌備組應(yīng)當(dāng)予以復(fù)核并告知異議人復(fù)核結(jié)果。
    籌備組應(yīng)當(dāng)自成立之日起六十日內(nèi)組織召開首次業(yè)主大會會議。
    第二節(jié)業(yè)主大會
    第三十一條一個物業(yè)管理區(qū)域成立一個業(yè)主大會。
    物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較少且經(jīng)全體業(yè)主一致同意決定不成立業(yè)主大會的.，由全體業(yè)主共同履行業(yè)主大會職責(zé)。
    第三十二條業(yè)主大會履行下列職責(zé)：
    (一)制定和修改業(yè)主大會議事規(guī)則及管理規(guī)約;
    (二)選舉業(yè)主委員會或者更換業(yè)主委員會成員;
    (四)選聘、解聘物業(yè)服務(wù)企業(yè);
    (五)籌集和使用共用部位、共用設(shè)施設(shè)備專項(xiàng)維修資金(以下簡稱專項(xiàng)維修資金);
    (六)決定改建、重建建筑物及其附屬設(shè)施;
    (七)決定物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的其他物業(yè)管理事項(xiàng)。
    第三十三條業(yè)主大會對業(yè)主投票權(quán)的計(jì)算有約定的，從其約定。未作約定的，按照下列規(guī)定確定：
    (一)按照業(yè)主戶數(shù)計(jì)算的，一戶計(jì)算為一票;建設(shè)單位未售出的專有部分，計(jì)算為一票;
    (二)按照建筑面積計(jì)算的，每一*方米建筑面積計(jì)算為一票;建筑面積不足一*方米的按一票計(jì)算。
    業(yè)主身份以及建筑面積的確認(rèn)，以不動產(chǎn)登記簿或者其他能夠證明其權(quán)屬的合法有效文件為依據(jù)。
    第三十四條業(yè)主大會會議可以采用集體討論的形式，也可以采用書面征求意見的形式。采用書面征求意見形式的，應(yīng)當(dāng)將征求意見書送交每一位業(yè)主;無法送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
    不參加投票業(yè)主的投票權(quán)數(shù)是否計(jì)入已表決的多數(shù)票數(shù)，由管理規(guī)約或者臨時管理規(guī)約規(guī)定。
    第三十五條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較多的，可以以幢、單元、樓層為單位，推選業(yè)主代表參加業(yè)主大會會議。業(yè)主代表參加業(yè)主大會會議前，應(yīng)當(dāng)事先書面征求其所代表的業(yè)主意見，并將經(jīng)業(yè)主本人簽字的書面意見在業(yè)主大會會議上如實(shí)反映。
    第三十六條業(yè)主大會會議由業(yè)主委員會負(fù)責(zé)召集，每年至少召開一次。
    有下列情形之一的，業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)召集業(yè)主大會臨時會議：
    (一)有百分之二十以上業(yè)主提議的;
    (二)發(fā)生重大事故或者緊急事件需要及時處理的;
    (三)業(yè)主大會議事規(guī)則或者管理規(guī)約規(guī)定的其他情形。
    業(yè)主委員會不履行召集義務(wù)的，經(jīng)業(yè)主申請，由街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負(fù)責(zé)組織業(yè)主召開業(yè)主大會。
    第三節(jié)業(yè)主委員會
    第三十七條業(yè)主委員會是業(yè)主大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)主委員會依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)主大會的授權(quán)開展活動。
    業(yè)主委員會履行下列職責(zé)：
    (一)召集并主持業(yè)主大會會議，報告物業(yè)管理的實(shí)施情況;
    (二)代表業(yè)主與業(yè)主大會選聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同;
    (三)執(zhí)行業(yè)主大會的決議、決定;
    (五)監(jiān)督管理規(guī)約的實(shí)施;
    (六)業(yè)主大會賦予的其他職責(zé)。
    第三十八條業(yè)主委員會由業(yè)主大會會議選舉產(chǎn)生，由三人以上單數(shù)組成。業(yè)主委員會委員應(yīng)當(dāng)由物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的業(yè)主擔(dān)任，每屆任期不超過五年，可連選連任。
    業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)自選舉產(chǎn)生之日起三日內(nèi)召開首次會議，在業(yè)主委員會委員中推選主任、副主任和執(zhí)行委員，主任、副主任可以兼任執(zhí)行委員。
    執(zhí)行委員負(fù)責(zé)業(yè)主委員會的日常事務(wù)工作，經(jīng)推薦可以依照法定程序進(jìn)入所在地社區(qū)居民委員會任職。
    第三十九條業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)自選舉產(chǎn)生之日起三十日內(nèi)，持下列資料向物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*備案：
    (一)業(yè)主大會會議決議;
    (二)業(yè)主大會議事規(guī)則;
    (三)管理規(guī)約;
    (四)業(yè)主委員會委員名單和基本情況;
    (五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他資料。
    物業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到前款規(guī)定資料之日起十日內(nèi)，對符合條件的發(fā)給業(yè)主委員會備案證明，并出具業(yè)主委員會刻制印章證明。業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)依法刻制、使用、管理印章和開立賬戶。
    業(yè)主大會議事規(guī)則、管理規(guī)約、業(yè)主委員會委員發(fā)生變更的，業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)自變更之日起三十日內(nèi)書面告知物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
    第四十條業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)主大會的決定及議事規(guī)則召開會議。
    業(yè)主委員會會議由主任或者執(zhí)行委員負(fù)責(zé)召集，可以邀請社區(qū)居民委員會派人參加會議。
    業(yè)主委員會會議應(yīng)當(dāng)有三分之二以上委員出*，作出決定時應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體委員過半數(shù)同意。
    業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)自業(yè)主大會、業(yè)主委員會作出決定之日起三日內(nèi)，將業(yè)主大會、業(yè)主委員會的決定以書面形式在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
    業(yè)主可以查閱業(yè)主委員會會議資料，并有權(quán)就涉及自身利益的事項(xiàng)向業(yè)主委員會提出詢問，業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)予以答復(fù)。
    第四十一條業(yè)主委員會任期屆滿六十日前，應(yīng)當(dāng)召開業(yè)主大會會議進(jìn)行換屆選舉。
    業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)及時將業(yè)主委員會印章、檔案資料以及屬于全體業(yè)主的財物等移交給新一屆業(yè)主委員會;不及時移交的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)督促其移交。
    第四十二條業(yè)主委員會委員有下列情形之一的，由業(yè)主大會或者業(yè)主委員會根據(jù)業(yè)主大會的授權(quán)，決定是否終止其委員資格：
    (一)以書面方式向業(yè)主大會提出辭職請求的;
    (二)拒不履行委員職責(zé)的;
    (三)業(yè)主委員會過半數(shù)委員或者百分之二十以上業(yè)主提議撤銷其委員資格的;
    (五)因其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任業(yè)主委員會委員的。
    第四十三條業(yè)主大會與業(yè)主委員會的活動經(jīng)費(fèi)及執(zhí)行委員、委員的報酬，從業(yè)主共有部分的收益中提取或者由全體業(yè)主承擔(dān)，具體辦法與標(biāo)準(zhǔn)由業(yè)主大會決定。
    地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理報告篇十六
    藥劑師作為藥品的提供者與用藥的監(jiān)督者，在藥品的接收、存儲及發(fā)放過程中的任何失誤或不作為都很有可能導(dǎo)致用藥差錯的發(fā)生。日常工作及目前相關(guān)研究均表明藥劑師差錯因素已經(jīng)成為藥劑科用藥差錯的主要因素。通過觀察及分析藥劑師*時工作流程及狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致藥劑師出錯的原因主要包括以下幾點(diǎn)。
    （１）與患者溝通較少，對患者提問不及時回答，或未主動告知患者用藥時間、計(jì)量等均易導(dǎo)致用藥差錯的出現(xiàn)。
    （２）藥劑師責(zé)任心不強(qiáng)，未按照用藥指導(dǎo)，合理配置、發(fā)送藥劑。
    （３）對藥房審查不嚴(yán)，間接導(dǎo)致用藥差錯的產(chǎn)生。
    （４）藥劑師未嚴(yán)格審查處方，調(diào)劑處方尚未真正做到“四查十對”，對醫(yī)師處方中存在的書寫不規(guī)范及用藥不合理現(xiàn)象未能及時發(fā)現(xiàn)。
    （５）部分藥劑人員缺乏相關(guān)專業(yè)知識，尤其缺乏臨床基礎(chǔ)知識。
    ２．２醫(yī)院管理因素
    部分醫(yī)院用藥管理理念落后，缺乏用藥的安全意識，直接導(dǎo)致藥劑師對用藥安全缺乏重視。藥劑管理制度的不健全，對藥劑管理人員及藥劑師未定期進(jìn)行培訓(xùn)和考核，藥劑科設(shè)備管理的不合理均是最終造成用藥差錯的不可忽視的因素。此外，藥劑科也未能與其他合作科室進(jìn)行良好溝通，其他合作科室出現(xiàn)用藥差錯勢必會嚴(yán)重影響藥劑科工作的順利開展。
    ２．３患者因素
    患者對醫(yī)療服務(wù)的要求逐年提高，尤其體現(xiàn)在對一些非臨床醫(yī)療服務(wù)的要求上例如藥劑科、后勤、安保等?；颊邔︶t(yī)院期望、要求變高，將希望寄托于醫(yī)院，而同時患者往往并不了解藥品的使用方法，缺乏藥物發(fā)放的相關(guān)知識，尤其是初次就診的患者，當(dāng)他們懷著對醫(yī)院的期望，又無法順利快速地獲取藥品時，極易出現(xiàn)煩躁的情緒。藥劑科醫(yī)務(wù)人員若未能及時注意患者的情緒延誤發(fā)藥時間，必然引起患者不滿，容易出現(xiàn)差錯，而此時產(chǎn)生的差錯勢必影響到患者對醫(yī)院信賴程度，引起醫(yī)療糾紛。
    ２．４社會因素
    目前，媒體、社會大眾對醫(yī)療服務(wù)行業(yè)存在一些偏見，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)行業(yè)中的個別差錯或者個別不負(fù)責(zé)任的現(xiàn)象經(jīng)常被媒體無限擴(kuò)大，致使社會大眾對整個醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)行業(yè)產(chǎn)生不滿和偏見，該種誤解會嚴(yán)重打擊從事醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)工作人員的工作熱情和積極性，從而給醫(yī)院的日常工作運(yùn)行帶來阻礙，更會激發(fā)和突出醫(yī)患矛盾。藥劑科工作人員作為從事醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的工作人員勢必會受到這些因素影響，進(jìn)而增加工作出錯概率。社會輿論越是誤導(dǎo)，工作風(fēng)險和壓力越大，工作出錯率也就越大，以致形成惡性循環(huán)。