寫心得體會是培養(yǎng)自我表達能力和思考能力的有效途徑。心得體會要真實客觀，不應該夸大事實或者虛構情節(jié)。2.以下內容是多位同學/學者/專家對于心得體會的分享和總結，大家可以一起來看看。
內控工作心得體會及感悟篇一
近年來，企業(yè)內控工作正在成為越來越多企事業(yè)單位關注的焦點。作為一名內控經理，我深感內控工作對企業(yè)長遠發(fā)展的重要性。通過長時間的實踐和思考，我認為，內控工作需要以規(guī)范、有效和持續(xù)為原則，扎實推進各項工作措施，以確保企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。在這個過程中，我積累了一些心得體會。
首先，明確內控工作的基本原則。內控工作的核心是規(guī)范和控制企業(yè)內部的各類風險。在推進內控工作時，必須堅持客觀公正、全面規(guī)范、提前介入和持續(xù)改進的原則?？陀^公正意味著內控工作要根據實際情況客觀評估風險，避免主觀臆斷；全面規(guī)范意味著內控工作要覆蓋到企業(yè)各個環(huán)節(jié)，確保風險點被有效管控；提前介入意味著內控工作要與企業(yè)的決策和變革同步，確保內控成為企業(yè)發(fā)展的有力支撐；持續(xù)改進意味著內控工作要不斷優(yōu)化，適應企業(yè)發(fā)展的需求。
其次，加強溝通與協作。內控工作需要跨部門協同配合，促進資源的整合和信息的共享。內控部門要與其他部門建立良好的溝通渠道，及時了解業(yè)務部門的需求和風險情況，以便為其提供準確的內控支持；同時，也要主動與其他內控部門進行溝通和合作，共同制定內控方案和標準，以提高整體內控水平。在溝通和協作中，內控部門要具備良好的團隊合作精神，凝聚團隊的力量，共同推進內控工作，提高工作效率。
第三，注重培訓和教育。內控工作需要專業(yè)的知識和技能支持，因此，內控部門要注重員工的培訓和教育。通過定期組織內控知識的培訓，提高員工對內控工作的理解和專業(yè)能力。另外，通過外部培訓和交流，接觸業(yè)界的最新理論和實踐，為內控工作提供新的思路和方法。同時，內控部門還要加強對業(yè)務部門的培訓，提高其對內控工作的認識和支持。
第四，運用科技手段提升內控效能。隨著信息技術的發(fā)展，企業(yè)內控也可以利用先進的科技手段提升效能。內控部門可以運用數據分析、人工智能等技術手段，建立內控監(jiān)測和預警系統(tǒng)，實時監(jiān)控風險情況，及時采取控制措施。同時，內控部門還可以利用信息系統(tǒng)建立信息共享平臺，提高信息的透明度和流通效率，增強內部各環(huán)節(jié)的協同合作。
最后，持續(xù)優(yōu)化和改進內控工作。內控工作是一個動態(tài)的過程，需要持續(xù)優(yōu)化和改進。內控部門要建立健全的內控評估和回顧機制，定期評估內控工作的效果和存在的問題，及時調整內控措施和方案。同時，內控部門還要引入外部的評估和審計機構，進行第三方的評估和監(jiān)督，以提升內控工作的獨立性和客觀性。
總之，內控工作是保障企業(yè)健康發(fā)展的重要手段，必須高度重視并不斷完善。通過明確工作原則、加強溝通和協作、注重培訓和教育、運用科技手段和持續(xù)優(yōu)化改進，我們可以提高企業(yè)內控工作的水平和效能，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力支持。我相信，在不斷學習和實踐中，內控工作將越發(fā)成熟、完善，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。
內控工作心得體會及感悟篇二
卡爾是一家管理培訓機構的學員，他每天都要面對眾多的工作問題。
有一天他向他的老師抱怨說：“我現在都快被問題煩死了，工作要是沒有問題那該多么輕松啊！”老師回答：“不解決問題如何獲得好成績？不要害怕問題多，問題越多越能證明你將可以獲得更大的成績。
只要你將其徹底解決，相信你解決問題的能力會越來越強。
”老師的一番話改變了卡爾對問題的一貫看法，使他以后有了解決問題的意識。
解決意識是一種習慣上的意識，徹底解決遇到的問題更是解決意識中的重要組成部分。
工作中，遇到難以解決的問題不能將其擱置起來。
如果總是延時解決遇到的問題，一個問題就可能引發(fā)兩個問題或更多的問題，小問題也會由于拖延而變成大問題。
面對工作中出現的各種問題，以徹底解決的意識正面迎接問題是最為關鍵的，而不是強調理由逃避，或者找借口搪塞。
每當面對問題時，邁爾戴爾總會坦白地說：“我遇到問題了，我負有責任，因此我必須進行修正。
”因為他很清楚，如果自己不這么做，別人這樣做了，成功就會屬于別人。
更多的時候，工作中出現的問題是自己意識不到位的反映。
問題映射著自己的意識缺陷，如果將問題徹底解決了，自己的能力就會無形中增強一些。
同時，徹底解決問題還可以增加一個人解決問題的自信心，我們知道自信心是任何員工都不可缺少的。
把身邊的問題都徹底解決
這個世界上有兩種人，一種人是看見了問題，然后界定和描述這個問題，并且抱怨這個問題，結果自己也成為了這個問題的一部分。
另一種人是觀察問題，并立刻開始尋找解決問題的辦法，結果在解決問題的過程中自己的能力得到了鍛煉，素質得到了提高。
小問題不會引起麻煩，拖一下解決也沒有什么；
只對大問題關注，不把小問題放在心上；
我怎么沒有發(fā)現，自己工作中有那么多問題呢？
對一些不好解決的問題，視而不見，故意回避；
問題已經出現，但總是不覺不察或者以為別人會解決；
千里之堤毀于蟻穴，工作中的每一個問題就如同蟻穴一樣，如果不能及時將其堵住，它就可能把整個工作搞得一團糟，甚至出現功虧一貫的現象。
在工作中，具有解決意識的人從來不會忽視身邊的每一個問題。
無論問題是小是大，他們都會以十分謹慎的態(tài)度對待，并認真迅速地解決。
然而，我們總會發(fā)現這么一些人，他們對于工作中出現的問題，總會覺得無足輕重，甚至認為它們可以自然消失。
他們很寬容地放過自認為不重要的問題，但是時間長了，就可能使他們對各種潛在的問題喪失解決意識。
工作無小事。
任何小問題都可能導致嚴重的后果。
相反，如果能把工作中的任何一個小問題解決好，好的工作業(yè)績就非你莫屬了。
也許，你只對工作中出現的大問題敏感，其實不僅僅是你，每個人都會如此。
你可以想一想，如果把一只青蛙扔進滾燙的沸水中，它會做什么反應？它一定會從水中一躍而出，不然它就沒命了。
工作也一樣，每個大問題都需要充分解決，不然你就會丟掉飯碗。
所以，我們可以得出一個結論：工作無小事，徹底解決工作中的小問題，是每個人都必須具有的職業(yè)素質。
同時，它也是讓你獲得提升的重要保證。
工作中遇到問題，要立刻行動起來，一分鐘也不能耽擱。
每個人的意識深處都有逃避的習慣，特別是在工作中出現問題的時候，逃避是一種生理本能。
但是，工作中只有徹底解決問題才能讓自己獲得好的業(yè)績。
工作中，我們常會遇到這樣一類人，工作出現問題后，他們不會意識到應該馬上解決，但卻下決心在將來的某個時候去做。
所以，他們常常心安理得地不去馬上？取行動，卻因沒有放棄解決問題的決心而自我安慰。
對于工作中的問題，許多人喜歡等到所有條件都具備了之后再行動，孰不知，良好的條件不是等來的。
發(fā)現工作中有問題后，你應該及時行動起來。
對于“再等一會兒” “明天開始做”的意識，要把它們徹底從心里清除掉。
及時行動可以為問題的解決創(chuàng)造有利條件。
然而，你總是發(fā)覺立即行動是如此艱難，尤其是在面臨一件很不愉快的工作或很復雜的工作時。
問題讓你手足無措，不知道從哪里下手，于是你選擇了拖延、逃避。
其實，你如果意識到，只要你立刻行動起來，哪怕只做了5分鐘，也是一個良好的開端。
只要你在解決問題的行動中，你的思維就會被其所牽引。
好辦法總是在這種狀態(tài)中想出來的，不信你就試一試。
也許你會發(fā)現，解決問題并不像自己想像的那么難。
歌德說得好：“只有投入其中，思想才會燃燒。
一旦開始，完成在即。
”這是最應牢記的真理。
內控工作心得體會及感悟篇三
內控工作是一項重要的企業(yè)治理工作，旨在規(guī)范企業(yè)業(yè)務運作，保障企業(yè)財產安全，提高企業(yè)治理能力和效率。隨著企業(yè)經濟發(fā)展的步伐加快，內部控制工作變得尤為重要。內控工作涉及公司監(jiān)督管理、財務管理及風險管理等眾多方面。它的實施需要各職能部門之間密切合作，全面評估風險，并根據風險等級合理分配資源和制定有效的監(jiān)控和措施。
第二段：分析內控工作通報的意義
內控工作通報是企業(yè)內部對各部門內部控制情況進行匯報和審查的重要工具。它能夠為企業(yè)的外部監(jiān)管提供必要的信息，并幫助管理層了解企業(yè)各部門的運營情況。另外，內控工作通報還能發(fā)現問題和深入了解公司內部的風險點，為企業(yè)做出科學合理的風險決策提供依據，幫助企業(yè)提高內控工作的水平。
第三段：分享內控工作通報中遇到的問題和措施
在參與內控工作通報的過程中，我主管的部門遇到了幾個問題：一是財務管理存在很多漏洞，二是內部審計存在不規(guī)范的行為等。針對這些問題，我們部門采取了以下措施：一是加強財務管理，定期開展內部審計，發(fā)現問題及時整改；二是系統(tǒng)地建立內部控制管理體系，強化風險防范，限制授權范圍。這些措施有效防范了公司財務風險，提高了內部審計的質量。
第四段：討論內控工作通報與個人職業(yè)成長的關系
內控工作通報對部門和公司規(guī)范經營，提升企業(yè)品牌價值和高質量健康的發(fā)展至關重要。但是，它也對個人職業(yè)成長帶來積極影響。首先，內控工作通報可以幫助個人了解和熟悉企業(yè)內部運營情況，為個人了解公司全貌、明確自己未來職業(yè)發(fā)展方向提供幫助；其次，不斷參與內控工作通報，可以培養(yǎng)個人的抗壓能力、分析能力和溝通能力；最后，內控工作通報可以讓個人掌握行業(yè)最新發(fā)展動態(tài)和管理理念，更好地為自己的職業(yè)發(fā)展做規(guī)劃。
第五段：總結內控工作通報對企業(yè)和個人的意義和價值
綜上所述，內控工作通報是一項重要的企業(yè)管理制度，可以促進企業(yè)規(guī)范、高效和健康發(fā)展。在此背景下，我們部門針對遇到的問題做出了有效措施，不僅提高了企業(yè)的實際效益，也提高了個人的職業(yè)發(fā)展。通過參與內控工作通報，我們直觀地感受到，企業(yè)內控工作對企業(yè)和個人都具有重要意義和價值。希望未來更多公司能加強內控工作的重視，共同推進公司與員工健康可持續(xù)發(fā)展。
內控工作心得體會及感悟篇四
隨著市場競爭的日益激烈，企業(yè)對內部控制的重視也越來越高。作為一名從事財務工作的職業(yè)人員，我們必須認識到，良好的內部控制能夠保證企業(yè)合法合規(guī)運營，提高經濟效益，降低各種風險并增強企業(yè)的競爭力。因此，內控工作的通報從某種程度上說，成為我們加強學習、深化掌握內部控制知識、提升內控管理能力的一種有效途徑。在內控工作通報過程中，我也收獲了很多，今天我要分享我的心得體會。
第二段：加強內部控制意識
內部控制是管理者對企業(yè)管理、經營活動的有效控制和監(jiān)督，是建立在企業(yè)自愿約束和自主管理基礎上的一種管理方式。通報中的“內控意識培養(yǎng)”環(huán)節(jié)，讓我更加深入地理解了內控的作用和必要性，引起了我對內控的高度關注。我認為，企業(yè)員工應該密切關注內部控制的要求與流程，時刻保持警覺，將內控的思想觀念根深蒂固地融入到自己的日常工作中，增強自身的內控意識。
第三段：全面了解內控要點
通報中還介紹了一些內控的具體要點，例如 “企業(yè)應該通過健全的內部控制措施來規(guī)范內部經營行為”；“公司應該制定明確的內部管理制度，建立健全的崗位職責和工作流程”等等。這些呈現了企業(yè)在內控方面的基本要求。在工作中，我也深刻認識到，完善的內控機制對于企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展非常必要。同時，內控工作也不能放在“只字不提”的位置，每個職工都要深刻認識到內控工作在企業(yè)經營中的重要性，并積極參與到內控工作當中。
第四段：應對內部風險
作為企業(yè)內部管理的核心，內控安排必須具有一定的前瞻性，及時預見、分析和發(fā)現風險，防范和控制各種風險。通報中也著重闡述了內部風險的應對措施，包括加強對風險的預警和監(jiān)測、完善風險評估和風險管理的機制、及時儲備備用資金等。我想，在工作中，我們應該根據企業(yè)自身的特點和行業(yè)特點，全面分析各類風險因素，采取科學合理的內控措施，把風險降到最低程度。
第五段：創(chuàng)新內部控制
最后，內控工作通報還提出了企業(yè)內控工作與信息技術的融合，即將信息化與內部控制結合相互促進，實現內部控制的全面升級。這也需要我們不斷學習和改進自身的專業(yè)技能，尤其是在信息化方面加強了解、掌握。當然科技創(chuàng)新僅是提供了一種支撐，落實內部控制還需要我們不斷創(chuàng)新，發(fā)揮內部運營、財務、風險管理等方面的職能優(yōu)化管理流程，進一步提高企業(yè)的內部監(jiān)督和管理效率。
總結：內控工作通報讓我們全面、深入地了解了內部控制的相關知識和要點，也引發(fā)了我們對于企業(yè)內部管理和有效控制的深刻思考。我們應該把內部控制作為一條入門之道，不斷加強學習、持續(xù)探索創(chuàng)新控制方式，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展貢獻力量。
內控工作心得體會及感悟篇五
2012年以來，結合我行各項金融業(yè)務特點，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程、制度和政策等方面加強了學習。2012年一年的工作經歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：
一、認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二、堅持合規(guī)經營，扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務時、在操作細節(jié)上，就把流程、制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三、
內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作，嚴格執(zhí)行制度。
四、認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質，提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康、合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī)；學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，2012年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。2013年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
內控工作心得體會及感悟篇六
第一段：介紹內控工作的重要性及其背景（200字）
內控工作是企業(yè)管理的核心環(huán)節(jié)之一，旨在幫助企業(yè)識別和管理風險，保障企業(yè)的長期健康發(fā)展。作為一名從事內控工作多年的從業(yè)者，我深深體會到內控工作對企業(yè)的重要性。隨著市場環(huán)境的不斷變化和競爭的日益激烈，企業(yè)需要有效的內控機制來監(jiān)控和規(guī)范各項經營活動，以確保企業(yè)的穩(wěn)定運營和可持續(xù)發(fā)展。
第二段：內控工作的核心原則與方法（200字）
內控工作的核心原則是風險識別與管理、內控目標的設定和執(zhí)行以及內部監(jiān)督與控制。在實踐中，我學到了許多有效的內控方法。首先，風險識別與管理是內控工作的基礎，通過對企業(yè)外部和內部環(huán)境的綜合分析，識別風險點，采取相應措施，降低企業(yè)面臨的風險。其次，內控目標的設定和執(zhí)行需要明確企業(yè)的戰(zhàn)略目標，并將其分解為具體的內控指標，在日常運營中嚴格執(zhí)行，確保企業(yè)的運營活動符合規(guī)定和政策。最后，內部監(jiān)督與控制是通過建立有效的內部審查和監(jiān)督機制，監(jiān)督企業(yè)各部門的運營活動，及時發(fā)現和糾正問題，確保企業(yè)的合規(guī)性和正常運營。
第三段：總結內控工作中的挑戰(zhàn)與解決方案（300字）
在內控工作中，我也遇到過許多困難和挑戰(zhàn)。首先，由于企業(yè)活動的復雜性，存在著各種各樣的風險和隱患，需要對企業(yè)的各個方面進行全面而細致的監(jiān)控，這對內控工作提出了高要求。其次，企業(yè)各部門的運營活動是相互關聯的，需要建立有效的溝通機制和協作渠道，以確保各部門之間的信息共享和資源共享。此外，由于企業(yè)內部和外部環(huán)境的不斷變化，內控工作需要不斷調整和優(yōu)化，以適應不同階段的發(fā)展需求。
為了應對這些挑戰(zhàn)，我采取了一些解決方案。首先，我把風險識別和風險管理作為內控工作的重點，通過與企業(yè)的關鍵部門合作，制定風險評估和管理的標準和流程，確保風險的全面掌握和快速響應。其次，我鼓勵并促進企業(yè)內外部的信息共享和資源共享，建立跨部門的協作機制，以降低信息不對稱和資源浪費。最后，我密切關注企業(yè)內外部環(huán)境的變化，及時調整內控工作的目標和方法，以保持內控工作的有效性和適應能力。
第四段：內控工作中的收獲與啟示（200字）
通過多年的內控工作，我收獲了很多。首先，我深刻認識到內控工作對企業(yè)的重要性和必要性，這促使我更加努力地提升自己的專業(yè)能力和管理水平，為企業(yè)的發(fā)展做出更大的貢獻。其次，通過與企業(yè)的各個部門合作，我學到了團隊協作和溝通的重要性，這使我在內控工作中更加高效和有成效。最后，通過不斷的學習和實踐，我認識到內控工作需要不斷創(chuàng)新和改進，以適應企業(yè)發(fā)展的需求和市場環(huán)境的變化。
第五段：對未來內控工作的展望與期待（200字）
展望未來，我對內控工作有著更高的期待。隨著科技的發(fā)展和企業(yè)管理的進步，內控工作將面臨著更多的機遇和挑戰(zhàn)。我希望能不斷提升自己的專業(yè)能力和管理水平，將最新的科技手段應用于內控工作中，提高內控工作的效率和精確度。同時，我也期待能與企業(yè)的管理團隊密切合作，共同制定和實施內控策略和措施，為企業(yè)的長期發(fā)展提供有力支持。
內控工作心得體會及感悟篇七
---事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二。內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
2---反饋不夠及時。
對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
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內控工作心得體會及感悟篇八
近年來，隨著社會經濟的快速發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，內控稽查工作的重要性日益凸顯。作為企業(yè)內部的監(jiān)管和評估機構，內控稽查的職責不僅是發(fā)現和防范風險，還需要提供有效的建議和改善方案。在長期工作中，我積累了一些心得體會，分享給大家。
首先，稽查人員要具備豐富的專業(yè)知識和全面的視野。內控稽查工作涉及到眾多領域，如財務與會計、法律合規(guī)、信息技術等?；槿藛T需要不斷學習和更新知識，了解相關法律法規(guī)的變化，并能夠將專業(yè)知識與企業(yè)實際相結合，提供有針對性的稽查方案和改進意見。同時，稽查人員還應具備較高的綜合素質和廣闊的視野，能夠從宏觀、全局的角度審視企業(yè)的內控狀況，并據此提出改進建議，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供支持。
其次，稽查人員要注重信息搜集與分析的能力。內控稽查工作需要匯集、整理并分析大量的信息和數據，以發(fā)現潛在的風險和問題。因此，稽查人員應具備專業(yè)的信息搜集和分析能力，能夠有效地收集、處理和分析大量數據，并從中抽取關鍵信息，找出企業(yè)內部存在的風險和問題。同時，稽查人員還應善于利用先進的信息技術手段，提高工作效率和準確度。只有擁有準確、全面的信息，才能夠作出科學、準確的判斷和評價。
再次，稽查人員要注重團隊合作和溝通能力。內控稽查工作通常需要多個部門的協同合作，特別是在大型企業(yè)中，各個部門可能存在的風險和問題眾多且復雜?；槿藛T需要與各個部門建立良好的合作關系，促進信息共享和業(yè)務對接，確?；楣ぷ鞯捻樌归_。同時，稽查人員還要具備良好的溝通能力，能夠準確傳達稽查意圖和要求，并與企業(yè)高層管理層進行有效溝通，為企業(yè)提供切實可行的改進建議。
此外，稽查人員還要秉持公正、客觀的原則。內控稽查工作的目的是發(fā)現風險和問題，提供改進的方案，為企業(yè)的規(guī)范運作和可持續(xù)發(fā)展提供支持?；槿藛T要堅守公正、客觀的立場，不為個人私利或對特定部門的偏好而做出主觀判斷。只有依法、依規(guī)開展工作，才能夠得出真實、準確的結論，并提出切實可行的改進建議。
最后，稽查人員要不斷提升自己的素質和能力。內控稽查是一個不斷學習和提升的過程，稽查人員要不斷更新專業(yè)知識，了解最新的法律法規(guī)和管理理念，掌握先進的信息技術手段，并將其運用到實際工作中，提高工作效率和質量。同時，稽查人員還要注重培養(yǎng)自己的綜合素質，如語言表達能力、團隊協作能力、問題分析和解決能力等。只有不斷提升自己，才能更好地適應企業(yè)的發(fā)展需求，為企業(yè)的穩(wěn)定運行和可持續(xù)發(fā)展提供有力支持。
綜上所述，內控稽查工作是企業(yè)內部監(jiān)管和評估的重要環(huán)節(jié)，對于企業(yè)的風險防范和內部控制非常關鍵?；槿藛T應具備豐富的專業(yè)知識和全面的視野，注重信息搜集和分析能力，同時要善于團隊合作和溝通，秉持公正客觀的原則，并不斷提升自己的素質和能力。只有在稽查人員的不懈努力下，才能夠更好地發(fā)現問題和風險，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有力的支持。
內控工作心得體會及感悟篇九
“兩權”事項的發(fā)起既是“兩權”運行的源頭，也是容易被監(jiān)督所忽略的薄弱環(huán)節(jié)。我們依托科技手段，從抓源頭、控起點入手，進一步規(guī)范“兩權”運行。
（一）審批事項強制發(fā)起。依托綜合征管軟件，優(yōu)化涉稅業(yè)務流程，將增值稅一般納稅人資格認定、稅收優(yōu)惠審批、出口退（免）稅登記等64項涉稅審批業(yè)務的發(fā)起環(huán)節(jié)全部調整到辦稅服務廳，納稅人在辦理以上涉稅審批業(yè)務時，只要提供的資料齊全，符合政策規(guī)定，由辦稅服務廳直接受理并錄入綜合征管軟件即時發(fā)起任務，通過網絡傳遞，以文書流轉的形式進入下一個環(huán)節(jié)，對所有執(zhí)法事項實行內部轉辦。同時，系統(tǒng)自動設定辦理流程和辦結時限，將原來無法及時監(jiān)控的盲點納入可控范圍，用無情的電腦來制約有情的人腦，有效解決了過去因缺少有效監(jiān)控而出現的審批發(fā)起環(huán)節(jié)權力尋租、或因責任心不強業(yè)務不及時發(fā)起以及執(zhí)行不到位等問題，進一步縮短了業(yè)務辦結周期，提高了工作效率。目前，一般納稅人資格認定辦理平均用時由過去的10天，縮短為現在的6天，減少了40%。
（二）疑點問題自動提醒。目前基層稅收管理員年齡普遍偏大、業(yè)務能力參差不齊，在日常管理中缺乏有效的手段和發(fā)現具體線索的能力，有些涉稅疑點很難發(fā)現，即使發(fā)現了個別企業(yè)存在疑點，由于受能力等客觀因素所限，疑點問題很難查深查透，在某種程度上增加了基層的稅收執(zhí)法風險。針對此類問題，系統(tǒng)內研發(fā)了稅收分析預警系統(tǒng)，通過設定的259個分析預警指標，對稅收管理工作進行點、線、面多維掃描，依據各稅種管理特點，有效發(fā)現問題疑點，并自動定期發(fā)布預警提醒，并設定解除時限，使稅收管理員不得不為，將原來的“軟約束”變?yōu)椤坝惨蟆?。同時，系統(tǒng)自動檢測預警指標的解除情況，對疑點指標的落實進行跟蹤監(jiān)控并納入考核，避免了隨意做無問題解除，在提高稅源管理水平的同時，也進一步增強了稅收執(zhí)法剛性。今年3月份，通過落實系統(tǒng)發(fā)布的發(fā)票用量變動異常預警指標，對轄區(qū)內商貿企業(yè)開展專項檢查，共查補入庫稅款20xx余萬元。
（三）科室介入內生制約。發(fā)揮業(yè)務科室人員素質高、能力強、掌控資源豐富等方面的優(yōu)勢，由過去的單純指導變?yōu)楣餐瑓⑴c，業(yè)務科室直接介入稅源監(jiān)控與管理，對上級部門下發(fā)的重大評估任務，由業(yè)務科室進行初步分析后，確定重點評估對象，明確評估方向?；鶎臃志謩t結合科室確定的監(jiān)控重點，履行管理職責。日常工作中，凡重點稅源企業(yè)和納入縣局監(jiān)控的重點行業(yè)，皆由業(yè)務科室與分局組成聯合評估小組，實施檢查評估，在有效分解個人權利，降低稅收執(zhí)法廉政風險的同時，進一步提高了征管質效。該辦法實施以來，涉稅評估案件由過去處理由原來的戶均6天縮短為現在的3天，戶均增加稅款由過去的5萬元增加到現在的7萬元。
二、全程防控，過程留痕，制約事中權力運行
以規(guī)范“兩權”運行為主線，以制度制權，制衡分權，痕跡監(jiān)權為途徑，依托信息化手段，將內控預防機制嵌入到“兩權”運行全過程。
鏈條。同時，在明晰部門和崗位職責的基礎上，全方位排查風險點，并對每個風險點制定出相應的防控措施，編制《崗位風險手冊》和《稅收執(zhí)法崗位風險防范指引》，繪制“兩權”運行流程圖，把“兩權”行使過程轉變?yōu)榘葱畔⒒鞒烫幚硎马椀倪^程，減輕人為因素的干擾。為能真正達到事前防范、約束和指引稅務人員規(guī)范執(zhí)法的目的，將《手冊》和《指引》通過公文處理軟件下發(fā)到每一位稅務干部，切實讓大家明白“防范什么、怎樣防范、如何控制”等事項。
（二）合理制衡分權。針對過去固定管戶，稅收管理員權力過于集中，容易為稅滋生不廉行為等問題，取消“劃片管戶”，將基層分局稅源管理的工作事項及崗位職責重新進行梳理和歸類，劃分為日常戶籍管理類“靜態(tài)”崗位和風險評估管理類“動態(tài)”崗位，實行事權與稅權分離，兩類崗位既相互配合銜接，又相互分離制約。同時，打破綜合征管軟件原有固化流程的束縛，通過設置涉稅業(yè)務受理用戶，將過去稅收管理員從系統(tǒng)直接接收任務，改為分局根據稅收管理員的業(yè)務能力、專長和當前工作任務統(tǒng)一調配，動態(tài)編組，并實行團隊執(zhí)法，徹底打破了稅收管理員與納稅人的綁定關系，加強了對稅收執(zhí)法行為的監(jiān)督與制約，有效化解和防范了因管理對象相對固定而導致人情稅、關系稅等方面的風險。該局這一做法得到了省局高度認可，省局借鑒其做法對綜合征管軟件業(yè)務流程進行了修訂完善。辦法施行前3個月，全局一般納稅人資格認定調查發(fā)起32戶，退回整改12戶，不符合條件未予以認定的2戶。納稅人申請發(fā)票增量56戶，經核實不符合條件未予核準的16戶，干部職工的執(zhí)法責任意識和風險防范水平明顯提升。
（三）過程留痕監(jiān)權。把“痕跡化”管理作為規(guī)范和約束執(zhí)法行為，加強內控預防的主要手段，明確每個業(yè)務流程應具備痕跡證據的項目、格式、內容、傳遞手續(xù)等要求，確保每一個步驟，每一個環(huán)節(jié)都留下痕跡，有據可查。利用稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)設定的自動監(jiān)控指標，對綜合征管軟件、稅收分析預警系統(tǒng)等軟件的操作業(yè)務，及時、準確的記錄，并實現網絡傳輸和集中共享。同時，系統(tǒng)自動提取每位稅務人員的執(zhí)法信息，高效、客觀、準確進行稅收執(zhí)法責任考核，實現了對稅收執(zhí)法活動全過程、全方位的監(jiān)控。對資料受理、調查核實、審核審批等手工操作業(yè)務，從最基本的“簽字”環(huán)節(jié)抓起，明確各執(zhí)法環(huán)節(jié)間的轉辦、傳遞手續(xù)，客觀的記錄保存“兩權”運行全過程中的文書、數據、檔案等關鍵資料，為崗位風險的識別、評價、控制、監(jiān)督、問責提供原始依據，從而促使每個稅務干部自覺地用工作規(guī)范和法律法規(guī)約束自己，最終達到控制崗位風險的目的。
三、集體定案，考核問責，強化事后行為監(jiān)督
以公開促公正，以問責促執(zhí)行，用現代科技手段，構建起“用權受監(jiān)督，違權必追究”的內控預防長效機制。
（一）集體定案，實現決策公開透明。在稅收執(zhí)法方面，對分局內部查處的涉稅風險事項由分局長和相關人員組成集體審理小組研究定案；對于科室參與的日常檢查、納稅評估等權利性事項，由參與科室和分局共同討論決定；對立案查處的高風險涉稅事項由縣局重大案件審理委員會集體審理。在行政管理方面，依托“嵌入式內控預防信息管理系統(tǒng)”，利用其行政管理監(jiān)控、內審督查等模塊，對“兩權”運行情況適時監(jiān)控，及時發(fā)現問題。在財務管理方面，采取財務公開和簽批報銷兩條線的做法防止廉政風險，成立民主理財小組，按季對全局的經費收支情況進行內部評審。在人事管理方面，去年選拔任用15名干部的過程中，嚴格落實競爭上崗、集體決策、任前公示等制度，紀檢監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督，得到了廣大干部職工的認可。
（二）復審復核，確保權力監(jiān)督有力。為有效監(jiān)控業(yè)務處理的全過程，紀檢監(jiān)察部門依托綜合征管軟件和分析預警系統(tǒng)，對業(yè)務受理情況、流轉環(huán)節(jié)、辦結時限、資料整理及評估案件發(fā)起、評估方案制定、執(zhí)行等情況按比例定期進行復審復核，并定期組織講評，對出現的問題，嚴格進行考核。對內，追究相關人員責任；對外，將出現疑點的納稅人作為重點評估對象，深入剖析，查找問題根源，進行相應的處理。今年4月份，在例行涉稅業(yè)務復審復核中，發(fā)現某企業(yè)利用虛假合同虛報銷售收入，申請發(fā)票增量，審核人員因工作疏忽未及時發(fā)現該問題。依據相關規(guī)定，紀檢部門對責任人進行了教育批評，所屬分局又對該企業(yè)進行了重點檢查評估，評估入庫稅款7萬元。截至目前，通過復審復核，發(fā)現各類問題3起，有2名同志受到了不同程度的責任追究，同時針對發(fā)現的問題解剖企業(yè)3戶，通過重點評估，入庫稅款達20余萬元。
（三）考核問責，持續(xù)提升內控水平。加強內部考核，制定下發(fā)《質效管理考核責任到人辦法》、《稅收質效問責管理辦法》等相關制度，采取定期督查、綜合考核、適時點評等辦法，對內控機制建設推進不力的部門，嚴格問責；對執(zhí)法過程中發(fā)現的問題，進行責任追究，并視情給予績效考核扣分、通報批評、責令待崗等處理。自內控制度實施以來，先后對6起過錯事項下達整改意見，及時進行了糾錯，有效促進了執(zhí)法規(guī)范，提升了執(zhí)法水平。依托鄒平效能監(jiān)察連心網和縣局外部網站，通過設立局長信箱和局長熱線，及時受理網上舉報、電話舉報。依托科技手段，研發(fā)服務質量動態(tài)評價器，納稅人辦理完涉稅事項后，背對背進行評價，動態(tài)反應每個工作人員的服務質量。開通了“稅信通”短信平臺、“金稅通”稅企qq群、“藍迅空間”網上訪談室，讓群眾打開“話匣子”，打破空間、時間限制，全方位、全時段接受納稅人監(jiān)督。拓寬監(jiān)督渠道，從社會各界聘請115名特邀監(jiān)察員，通過定期召開座談會、稅檢聯席會，開展行風問卷調查等形式，廣泛聽取社會各界對國稅部門的意見建議。今年以來，共召開各類座談會3次，接受社會各界建議20余條，在防范權力風險的同時，也樹立了良好的國稅部門形象。
四、初步成效
隨著嵌入式內控預防機制建設的不斷深化，形成了一系列科學、高效、務實的管理舉措，強化了對“兩權”的有效監(jiān)督和制約，引發(fā)了稅收工作的整體連鎖效應。
（一）稅收經濟和諧增長。嵌入式內控預防機制的構建，提升了執(zhí)法能力，化解了執(zhí)法風險，稅務人員輕裝上陣，事半功倍，納稅人辦稅便捷，環(huán)境優(yōu)化，國稅收入實現了高速增長。20xx年，組織入庫各類稅收42.03億元，同比增長38.48%，增收11.68億元。稅收收入的遞增，為全縣各項事業(yè)的快速展提供了強有力的財力保障。
（二）稅收執(zhí)法進一步規(guī)范。嵌入式內控預防機制將每一項具體制度內化成工作依據，將一般的原則變成鐵的規(guī)則，強化了稅收執(zhí)法權和行政管理權的流程控制，完善了事前、事中、事后監(jiān)督、制約和評價機制，使干部職工由原來的“隨意行為”向“強制守規(guī)行為”轉變。對基層單位的日常檢查和納稅評估實施多層防控，實現了由主管部門單向考核監(jiān)督向多部門相互監(jiān)督制約的轉變，減少了稅收執(zhí)法的盲目性和隨意性，稅務人員的執(zhí)法風險和廉政風險逐步降低，執(zhí)法正確率由原來的96.7%提高到100%。
（三）隊伍面貌煥然一新。通過對“兩權”實施有效監(jiān)督和制約，全體干部職工對風險防范控制的重視程度越來越高，依法行政意識、責任意識、風險防范意識不斷增強。大家充分認識到：不作為、亂作為就會發(fā)生涉稅風險；不學習、不熟練掌握技能，就要被內部監(jiān)控、被問責、被追究。系統(tǒng)內形成了“用心工作，用心學習”的濃厚氛圍，報考注冊稅務師、注冊會計師和參加各類學歷考試、技能考試的人數不斷增多。
（四）部門形象持續(xù)提升。嵌入式內控預防機制的構建，理順了工作關系，保證了教育引導、制度約束、監(jiān)督查處“三到位”，“兩權”監(jiān)督工作落到了實處，征納關系更加和諧，社會滿意率進一步提高。近年來，系統(tǒng)內沒有發(fā)生一起違法違紀案件，連續(xù)十三年在全縣行風評議中獲得第一名或免評，先后獲得國家級“巾幗文明示范崗”、省級文明單位、全省國稅系統(tǒng)文明建設先進局等榮譽稱號，并被市紀委確定為“市廉政教育基地”和“市廉政文化建設示范點”。
內控工作心得體會及感悟篇十
*月*日，我行在********會堂召開了2010年內控暨防案工作會議。***行長在會上作了重要講話。這次會議是我入行*年來參加的規(guī)模最大，形式最正式的一次會議。通過這次會議，我受益匪淺。**行長的講話使我對行里始終再提的依法合規(guī)經營有了更深刻的認識，也引發(fā)了我對自己所在的崗位，所從事的工作的思考。
這些案件的發(fā)生及教訓在我的心靈深處引起了很大的震動，我深刻領會了講話精神，得出了如下幾點體會：
一、認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的***銀行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。***行長給我們講了過去錢莊錄用伙計的流程和行規(guī)。意思是說，從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當重要的。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅守正直誠實的本分，抵制利益的誘惑及權勢的威壓。
案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三、提高全員防案的警覺性。我們有些同志認為，只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，但***和****的案子不就發(fā)生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對照自己的職責進行反思。嚴格按照規(guī)章制度工作，不能因為這是我熟悉的同事、我們自己行的內部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴格執(zhí)行制度。
四、認真學習“****”，“*****”的內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質；澄清違規(guī)就要問責的認識；業(yè)務發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進行，不能打著業(yè)務發(fā)展的幌子進行堂而皇之的違規(guī)；拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī)；學會保護自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，我們應當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，更應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到**行的事業(yè)中。
內控工作心得體會及感悟篇十一
財務內控對一個企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關重要。作為一名從業(yè)多年的財務專業(yè)人士，我在實踐中感受到了財務內控工作的重要性，并積累了一些寶貴的經驗和心得。在這篇文章中，我將分享我在財務內控工作中的體會和心得，希望對廣大財務從業(yè)人員有所幫助。
首先，明確內控目標和理念是財務內控工作的第一步。財務內控的目標是確保企業(yè)財務活動的合規(guī)性、安全性和準確性。為了實現這一目標，財務內控工作必須建立在從業(yè)人員普遍的內控理念上。這包括風險管理、流程控制、信息傳遞等方面的理念。在內控理念的指導下，我們能夠明確內控的目標，制定相應的控制措施，從而更好地推動財務內控工作的落地執(zhí)行。
其次，建立完善的內部控制體系是財務內控工作的核心。內部控制體系是按照企業(yè)的既定目標和方針，以規(guī)避各種潛在風險為目的而建立的一套完整的管理制度和程序。財務內控工作需要建立在完善的內部控制體系上，通過內控手段提高財務活動的透明度和有效性。我在實踐中發(fā)現，建立完善的內部控制體系需要注重以下幾個方面的工作：制度設計、職責劃分、流程規(guī)范、權限設置等。只有建立起這樣一個完整的內部控制體系，才能夠真正保證財務內控工作的順利進行。
第三，要注重風險管理是財務內控工作的關鍵。風險管理是財務內控工作的核心任務，也是財務從業(yè)人員必須具備的重要能力之一。在面對不同類型的風險時，我們需要采取相應的內控措施來加以應對。例如，對于風險較高的現金管理問題，我們可以通過建立現金管理制度、加強現金核算等方式來降低風險；對于風險較高的財務報表準確性問題，我們可以通過建立財務報表審核制度、加強數據驗證等方式來降低風險。通過不斷地針對不同的風險進行分析和應對，我們能夠提高財務內控工作的效果，保證財務活動的正常進行。
第四，加強內部溝通和協作是財務內控工作的重要保障。財務內控工作是一個涉及多個部門和人員的復雜系統(tǒng)工程，需要各個環(huán)節(jié)緊密配合，形成整體合力。在實際工作中，我發(fā)現，加強內部溝通和協作是財務內控工作的重要保障。通過制定明確的溝通渠道和協作機制，可以有效地提高各部門之間的配合效率，避免信息滯后和工作盲區(qū)。此外，還可以通過定期會議、培訓等方式加強內部人員對財務內控工作的理解和支持，共同推動財務內控工作的順利開展。
最后，始終保持監(jiān)督和監(jiān)控的警惕是財務內控工作的關鍵。財務內控工作需要不斷地對內控措施和制度進行檢查和驗證，以確保其有效性和合規(guī)性。在這個過程中，監(jiān)督和監(jiān)控是至關重要的。我們可以通過建立內控審核機制、定期進行內控自評和外部審計等方式，對財務內控工作的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和監(jiān)控。只有始終保持這種警惕態(tài)勢，才能夠發(fā)現問題、及時改進，并不斷提高財務內控工作的水平和效果。
總之，財務內控工作是保障企業(yè)財務活動正常進行的重要一環(huán)，也是財務從業(yè)人員必須具備的核心能力之一。在實踐中，建立完善的內部控制體系、注重風險管理、加強內部溝通和協作、保持監(jiān)督和監(jiān)控的警惕等方面都是財務內控工作的重要經驗和體會。只有全面把握和落實這些要點，才能夠確保財務內控工作的有效推進，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供堅實的保障。
內控工作心得體會及感悟篇十二
要將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經營發(fā)展保駕護航。下面是本站小編為大家整理的銀行內控工作
心得體會
，供你參考!
x年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會 議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控
工作報告
如下：
一、業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存及成品帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃 部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和
規(guī)章制度
學習的重要性。每月至少部署2天時間 開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生 觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案 》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的
工作計劃
。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責 ，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風險排查工作根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
(一)公司條線
根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
(二)個金條線
1、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現。
(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視。
4月28日，我行召開了20xx年內控暨防案工作會議。這次會議是我入行來參加的規(guī)模最大，形式最正式的一次會議。通過這次會議，我受益匪淺。領導的講話使我對行里始終再提的依法合規(guī)經營有了更深刻的認識，也引發(fā)了我對自己所在的崗位，所從事的工作的思考。
這些案件的發(fā)生及教訓在我的心靈深處引起了很大的震動，我深刻領會了講話精神，得出了如下幾點體會：
一、 認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的農行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當重要的。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅守正直誠實的本分，抵制利益的誘惑及權勢的威壓。
二、 堅持合規(guī)經營，扎扎實實地把合規(guī)工作一抓到底。合規(guī)經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大
口號
，一到真正處理業(yè)務時、在操作細節(jié)上，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。十案九違規(guī)，案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，只是內部或是外部的犯罪分子有機可乘。經過數十年的經營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
內控工作心得體會及感悟篇十三
同志們：
近期，我部結合支行內控和案防工作，召開了一系列的部門會議。會議中我們學習了《案件防控學習手冊》和《銀行業(yè)金融機構案件防控知識問答》。通過學習，我充分認識到銀行遵紀守法的必要性，極大地增強了本人遵紀守法的自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德。
近年來，經營管理方面的教訓說明，完善內控風險管理基礎，構建長效內控管理機制對于促進我行的可持續(xù)發(fā)展至關重要。
作為銀行首先必須要樹立正確的經營管理理念并且建立教育機制。案防內控工作是經營管理的重要組成部分，樹立“全責”的經營管理理念，構筑預防案件的思想防線，打牢思想政治基礎，筑嚴思想政治防線是預防案件的有效途徑。結合商業(yè)銀行的實際，做到“三個加強”：一是加強形勢教育，強化全員的自警意識，從而增強廣大員工做好案件防范工作的責任感和使命感，營造一種人人自覺合規(guī)、個個主動守法的文化氛圍。二是加強黨紀政紀和法律法規(guī)制度教育。讓員工學法、懂法、守法、用法，牢固樹立法紀意識，提高遵紀守法的自覺性。三要加強金融職業(yè)道德教育。使我行員工熱愛自己所從事的職業(yè)。
其次要合規(guī)操作到位。合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
再次監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各部門工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。引導員工自覺執(zhí)行。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀的銀行人，為實現銀行持續(xù)穩(wěn)健經營貢獻力量!
內控工作心得體會及感悟篇一
近年來，企業(yè)內控工作正在成為越來越多企事業(yè)單位關注的焦點。作為一名內控經理，我深感內控工作對企業(yè)長遠發(fā)展的重要性。通過長時間的實踐和思考，我認為，內控工作需要以規(guī)范、有效和持續(xù)為原則，扎實推進各項工作措施，以確保企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。在這個過程中，我積累了一些心得體會。
首先，明確內控工作的基本原則。內控工作的核心是規(guī)范和控制企業(yè)內部的各類風險。在推進內控工作時，必須堅持客觀公正、全面規(guī)范、提前介入和持續(xù)改進的原則?？陀^公正意味著內控工作要根據實際情況客觀評估風險，避免主觀臆斷；全面規(guī)范意味著內控工作要覆蓋到企業(yè)各個環(huán)節(jié)，確保風險點被有效管控；提前介入意味著內控工作要與企業(yè)的決策和變革同步，確保內控成為企業(yè)發(fā)展的有力支撐；持續(xù)改進意味著內控工作要不斷優(yōu)化，適應企業(yè)發(fā)展的需求。
其次，加強溝通與協作。內控工作需要跨部門協同配合，促進資源的整合和信息的共享。內控部門要與其他部門建立良好的溝通渠道，及時了解業(yè)務部門的需求和風險情況，以便為其提供準確的內控支持；同時，也要主動與其他內控部門進行溝通和合作，共同制定內控方案和標準，以提高整體內控水平。在溝通和協作中，內控部門要具備良好的團隊合作精神，凝聚團隊的力量，共同推進內控工作，提高工作效率。
第三，注重培訓和教育。內控工作需要專業(yè)的知識和技能支持，因此，內控部門要注重員工的培訓和教育。通過定期組織內控知識的培訓，提高員工對內控工作的理解和專業(yè)能力。另外，通過外部培訓和交流，接觸業(yè)界的最新理論和實踐，為內控工作提供新的思路和方法。同時，內控部門還要加強對業(yè)務部門的培訓，提高其對內控工作的認識和支持。
第四，運用科技手段提升內控效能。隨著信息技術的發(fā)展，企業(yè)內控也可以利用先進的科技手段提升效能。內控部門可以運用數據分析、人工智能等技術手段，建立內控監(jiān)測和預警系統(tǒng)，實時監(jiān)控風險情況，及時采取控制措施。同時，內控部門還可以利用信息系統(tǒng)建立信息共享平臺，提高信息的透明度和流通效率，增強內部各環(huán)節(jié)的協同合作。
最后，持續(xù)優(yōu)化和改進內控工作。內控工作是一個動態(tài)的過程，需要持續(xù)優(yōu)化和改進。內控部門要建立健全的內控評估和回顧機制，定期評估內控工作的效果和存在的問題，及時調整內控措施和方案。同時，內控部門還要引入外部的評估和審計機構，進行第三方的評估和監(jiān)督，以提升內控工作的獨立性和客觀性。
總之，內控工作是保障企業(yè)健康發(fā)展的重要手段，必須高度重視并不斷完善。通過明確工作原則、加強溝通和協作、注重培訓和教育、運用科技手段和持續(xù)優(yōu)化改進，我們可以提高企業(yè)內控工作的水平和效能，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力支持。我相信，在不斷學習和實踐中，內控工作將越發(fā)成熟、完善，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。
內控工作心得體會及感悟篇二
卡爾是一家管理培訓機構的學員，他每天都要面對眾多的工作問題。
有一天他向他的老師抱怨說：“我現在都快被問題煩死了，工作要是沒有問題那該多么輕松啊！”老師回答：“不解決問題如何獲得好成績？不要害怕問題多，問題越多越能證明你將可以獲得更大的成績。
只要你將其徹底解決，相信你解決問題的能力會越來越強。
”老師的一番話改變了卡爾對問題的一貫看法，使他以后有了解決問題的意識。
解決意識是一種習慣上的意識，徹底解決遇到的問題更是解決意識中的重要組成部分。
工作中，遇到難以解決的問題不能將其擱置起來。
如果總是延時解決遇到的問題，一個問題就可能引發(fā)兩個問題或更多的問題，小問題也會由于拖延而變成大問題。
面對工作中出現的各種問題，以徹底解決的意識正面迎接問題是最為關鍵的，而不是強調理由逃避，或者找借口搪塞。
每當面對問題時，邁爾戴爾總會坦白地說：“我遇到問題了，我負有責任，因此我必須進行修正。
”因為他很清楚，如果自己不這么做，別人這樣做了，成功就會屬于別人。
更多的時候，工作中出現的問題是自己意識不到位的反映。
問題映射著自己的意識缺陷，如果將問題徹底解決了，自己的能力就會無形中增強一些。
同時，徹底解決問題還可以增加一個人解決問題的自信心，我們知道自信心是任何員工都不可缺少的。
把身邊的問題都徹底解決
這個世界上有兩種人，一種人是看見了問題，然后界定和描述這個問題，并且抱怨這個問題，結果自己也成為了這個問題的一部分。
另一種人是觀察問題，并立刻開始尋找解決問題的辦法，結果在解決問題的過程中自己的能力得到了鍛煉，素質得到了提高。
小問題不會引起麻煩，拖一下解決也沒有什么；
只對大問題關注，不把小問題放在心上；
我怎么沒有發(fā)現，自己工作中有那么多問題呢？
對一些不好解決的問題，視而不見，故意回避；
問題已經出現，但總是不覺不察或者以為別人會解決；
千里之堤毀于蟻穴，工作中的每一個問題就如同蟻穴一樣，如果不能及時將其堵住，它就可能把整個工作搞得一團糟，甚至出現功虧一貫的現象。
在工作中，具有解決意識的人從來不會忽視身邊的每一個問題。
無論問題是小是大，他們都會以十分謹慎的態(tài)度對待，并認真迅速地解決。
然而，我們總會發(fā)現這么一些人，他們對于工作中出現的問題，總會覺得無足輕重，甚至認為它們可以自然消失。
他們很寬容地放過自認為不重要的問題，但是時間長了，就可能使他們對各種潛在的問題喪失解決意識。
工作無小事。
任何小問題都可能導致嚴重的后果。
相反，如果能把工作中的任何一個小問題解決好，好的工作業(yè)績就非你莫屬了。
也許，你只對工作中出現的大問題敏感，其實不僅僅是你，每個人都會如此。
你可以想一想，如果把一只青蛙扔進滾燙的沸水中，它會做什么反應？它一定會從水中一躍而出，不然它就沒命了。
工作也一樣，每個大問題都需要充分解決，不然你就會丟掉飯碗。
所以，我們可以得出一個結論：工作無小事，徹底解決工作中的小問題，是每個人都必須具有的職業(yè)素質。
同時，它也是讓你獲得提升的重要保證。
工作中遇到問題，要立刻行動起來，一分鐘也不能耽擱。
每個人的意識深處都有逃避的習慣，特別是在工作中出現問題的時候，逃避是一種生理本能。
但是，工作中只有徹底解決問題才能讓自己獲得好的業(yè)績。
工作中，我們常會遇到這樣一類人，工作出現問題后，他們不會意識到應該馬上解決，但卻下決心在將來的某個時候去做。
所以，他們常常心安理得地不去馬上？取行動，卻因沒有放棄解決問題的決心而自我安慰。
對于工作中的問題，許多人喜歡等到所有條件都具備了之后再行動，孰不知，良好的條件不是等來的。
發(fā)現工作中有問題后，你應該及時行動起來。
對于“再等一會兒” “明天開始做”的意識，要把它們徹底從心里清除掉。
及時行動可以為問題的解決創(chuàng)造有利條件。
然而，你總是發(fā)覺立即行動是如此艱難，尤其是在面臨一件很不愉快的工作或很復雜的工作時。
問題讓你手足無措，不知道從哪里下手，于是你選擇了拖延、逃避。
其實，你如果意識到，只要你立刻行動起來，哪怕只做了5分鐘，也是一個良好的開端。
只要你在解決問題的行動中，你的思維就會被其所牽引。
好辦法總是在這種狀態(tài)中想出來的，不信你就試一試。
也許你會發(fā)現，解決問題并不像自己想像的那么難。
歌德說得好：“只有投入其中，思想才會燃燒。
一旦開始，完成在即。
”這是最應牢記的真理。
內控工作心得體會及感悟篇三
內控工作是一項重要的企業(yè)治理工作，旨在規(guī)范企業(yè)業(yè)務運作，保障企業(yè)財產安全，提高企業(yè)治理能力和效率。隨著企業(yè)經濟發(fā)展的步伐加快，內部控制工作變得尤為重要。內控工作涉及公司監(jiān)督管理、財務管理及風險管理等眾多方面。它的實施需要各職能部門之間密切合作，全面評估風險，并根據風險等級合理分配資源和制定有效的監(jiān)控和措施。
第二段：分析內控工作通報的意義
內控工作通報是企業(yè)內部對各部門內部控制情況進行匯報和審查的重要工具。它能夠為企業(yè)的外部監(jiān)管提供必要的信息，并幫助管理層了解企業(yè)各部門的運營情況。另外，內控工作通報還能發(fā)現問題和深入了解公司內部的風險點，為企業(yè)做出科學合理的風險決策提供依據，幫助企業(yè)提高內控工作的水平。
第三段：分享內控工作通報中遇到的問題和措施
在參與內控工作通報的過程中，我主管的部門遇到了幾個問題：一是財務管理存在很多漏洞，二是內部審計存在不規(guī)范的行為等。針對這些問題，我們部門采取了以下措施：一是加強財務管理，定期開展內部審計，發(fā)現問題及時整改；二是系統(tǒng)地建立內部控制管理體系，強化風險防范，限制授權范圍。這些措施有效防范了公司財務風險，提高了內部審計的質量。
第四段：討論內控工作通報與個人職業(yè)成長的關系
內控工作通報對部門和公司規(guī)范經營，提升企業(yè)品牌價值和高質量健康的發(fā)展至關重要。但是，它也對個人職業(yè)成長帶來積極影響。首先，內控工作通報可以幫助個人了解和熟悉企業(yè)內部運營情況，為個人了解公司全貌、明確自己未來職業(yè)發(fā)展方向提供幫助；其次，不斷參與內控工作通報，可以培養(yǎng)個人的抗壓能力、分析能力和溝通能力；最后，內控工作通報可以讓個人掌握行業(yè)最新發(fā)展動態(tài)和管理理念，更好地為自己的職業(yè)發(fā)展做規(guī)劃。
第五段：總結內控工作通報對企業(yè)和個人的意義和價值
綜上所述，內控工作通報是一項重要的企業(yè)管理制度，可以促進企業(yè)規(guī)范、高效和健康發(fā)展。在此背景下，我們部門針對遇到的問題做出了有效措施，不僅提高了企業(yè)的實際效益，也提高了個人的職業(yè)發(fā)展。通過參與內控工作通報，我們直觀地感受到，企業(yè)內控工作對企業(yè)和個人都具有重要意義和價值。希望未來更多公司能加強內控工作的重視，共同推進公司與員工健康可持續(xù)發(fā)展。
內控工作心得體會及感悟篇四
隨著市場競爭的日益激烈，企業(yè)對內部控制的重視也越來越高。作為一名從事財務工作的職業(yè)人員，我們必須認識到，良好的內部控制能夠保證企業(yè)合法合規(guī)運營，提高經濟效益，降低各種風險并增強企業(yè)的競爭力。因此，內控工作的通報從某種程度上說，成為我們加強學習、深化掌握內部控制知識、提升內控管理能力的一種有效途徑。在內控工作通報過程中，我也收獲了很多，今天我要分享我的心得體會。
第二段：加強內部控制意識
內部控制是管理者對企業(yè)管理、經營活動的有效控制和監(jiān)督，是建立在企業(yè)自愿約束和自主管理基礎上的一種管理方式。通報中的“內控意識培養(yǎng)”環(huán)節(jié)，讓我更加深入地理解了內控的作用和必要性，引起了我對內控的高度關注。我認為，企業(yè)員工應該密切關注內部控制的要求與流程，時刻保持警覺，將內控的思想觀念根深蒂固地融入到自己的日常工作中，增強自身的內控意識。
第三段：全面了解內控要點
通報中還介紹了一些內控的具體要點，例如 “企業(yè)應該通過健全的內部控制措施來規(guī)范內部經營行為”；“公司應該制定明確的內部管理制度，建立健全的崗位職責和工作流程”等等。這些呈現了企業(yè)在內控方面的基本要求。在工作中，我也深刻認識到，完善的內控機制對于企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展非常必要。同時，內控工作也不能放在“只字不提”的位置，每個職工都要深刻認識到內控工作在企業(yè)經營中的重要性，并積極參與到內控工作當中。
第四段：應對內部風險
作為企業(yè)內部管理的核心，內控安排必須具有一定的前瞻性，及時預見、分析和發(fā)現風險，防范和控制各種風險。通報中也著重闡述了內部風險的應對措施，包括加強對風險的預警和監(jiān)測、完善風險評估和風險管理的機制、及時儲備備用資金等。我想，在工作中，我們應該根據企業(yè)自身的特點和行業(yè)特點，全面分析各類風險因素，采取科學合理的內控措施，把風險降到最低程度。
第五段：創(chuàng)新內部控制
最后，內控工作通報還提出了企業(yè)內控工作與信息技術的融合，即將信息化與內部控制結合相互促進，實現內部控制的全面升級。這也需要我們不斷學習和改進自身的專業(yè)技能，尤其是在信息化方面加強了解、掌握。當然科技創(chuàng)新僅是提供了一種支撐，落實內部控制還需要我們不斷創(chuàng)新，發(fā)揮內部運營、財務、風險管理等方面的職能優(yōu)化管理流程，進一步提高企業(yè)的內部監(jiān)督和管理效率。
總結：內控工作通報讓我們全面、深入地了解了內部控制的相關知識和要點，也引發(fā)了我們對于企業(yè)內部管理和有效控制的深刻思考。我們應該把內部控制作為一條入門之道，不斷加強學習、持續(xù)探索創(chuàng)新控制方式，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展貢獻力量。
內控工作心得體會及感悟篇五
2012年以來，結合我行各項金融業(yè)務特點，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程、制度和政策等方面加強了學習。2012年一年的工作經歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：
一、認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二、堅持合規(guī)經營，扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務時、在操作細節(jié)上，就把流程、制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三、
內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作，嚴格執(zhí)行制度。
四、認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質，提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康、合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī)；學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，2012年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。2013年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
內控工作心得體會及感悟篇六
第一段：介紹內控工作的重要性及其背景（200字）
內控工作是企業(yè)管理的核心環(huán)節(jié)之一，旨在幫助企業(yè)識別和管理風險，保障企業(yè)的長期健康發(fā)展。作為一名從事內控工作多年的從業(yè)者，我深深體會到內控工作對企業(yè)的重要性。隨著市場環(huán)境的不斷變化和競爭的日益激烈，企業(yè)需要有效的內控機制來監(jiān)控和規(guī)范各項經營活動，以確保企業(yè)的穩(wěn)定運營和可持續(xù)發(fā)展。
第二段：內控工作的核心原則與方法（200字）
內控工作的核心原則是風險識別與管理、內控目標的設定和執(zhí)行以及內部監(jiān)督與控制。在實踐中，我學到了許多有效的內控方法。首先，風險識別與管理是內控工作的基礎，通過對企業(yè)外部和內部環(huán)境的綜合分析，識別風險點，采取相應措施，降低企業(yè)面臨的風險。其次，內控目標的設定和執(zhí)行需要明確企業(yè)的戰(zhàn)略目標，并將其分解為具體的內控指標，在日常運營中嚴格執(zhí)行，確保企業(yè)的運營活動符合規(guī)定和政策。最后，內部監(jiān)督與控制是通過建立有效的內部審查和監(jiān)督機制，監(jiān)督企業(yè)各部門的運營活動，及時發(fā)現和糾正問題，確保企業(yè)的合規(guī)性和正常運營。
第三段：總結內控工作中的挑戰(zhàn)與解決方案（300字）
在內控工作中，我也遇到過許多困難和挑戰(zhàn)。首先，由于企業(yè)活動的復雜性，存在著各種各樣的風險和隱患，需要對企業(yè)的各個方面進行全面而細致的監(jiān)控，這對內控工作提出了高要求。其次，企業(yè)各部門的運營活動是相互關聯的，需要建立有效的溝通機制和協作渠道，以確保各部門之間的信息共享和資源共享。此外，由于企業(yè)內部和外部環(huán)境的不斷變化，內控工作需要不斷調整和優(yōu)化，以適應不同階段的發(fā)展需求。
為了應對這些挑戰(zhàn)，我采取了一些解決方案。首先，我把風險識別和風險管理作為內控工作的重點，通過與企業(yè)的關鍵部門合作，制定風險評估和管理的標準和流程，確保風險的全面掌握和快速響應。其次，我鼓勵并促進企業(yè)內外部的信息共享和資源共享，建立跨部門的協作機制，以降低信息不對稱和資源浪費。最后，我密切關注企業(yè)內外部環(huán)境的變化，及時調整內控工作的目標和方法，以保持內控工作的有效性和適應能力。
第四段：內控工作中的收獲與啟示（200字）
通過多年的內控工作，我收獲了很多。首先，我深刻認識到內控工作對企業(yè)的重要性和必要性，這促使我更加努力地提升自己的專業(yè)能力和管理水平，為企業(yè)的發(fā)展做出更大的貢獻。其次，通過與企業(yè)的各個部門合作，我學到了團隊協作和溝通的重要性，這使我在內控工作中更加高效和有成效。最后，通過不斷的學習和實踐，我認識到內控工作需要不斷創(chuàng)新和改進，以適應企業(yè)發(fā)展的需求和市場環(huán)境的變化。
第五段：對未來內控工作的展望與期待（200字）
展望未來，我對內控工作有著更高的期待。隨著科技的發(fā)展和企業(yè)管理的進步，內控工作將面臨著更多的機遇和挑戰(zhàn)。我希望能不斷提升自己的專業(yè)能力和管理水平，將最新的科技手段應用于內控工作中，提高內控工作的效率和精確度。同時，我也期待能與企業(yè)的管理團隊密切合作，共同制定和實施內控策略和措施，為企業(yè)的長期發(fā)展提供有力支持。
內控工作心得體會及感悟篇七
---事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二。內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
2---反饋不夠及時。
對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
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內控工作心得體會及感悟篇八
近年來，隨著社會經濟的快速發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，內控稽查工作的重要性日益凸顯。作為企業(yè)內部的監(jiān)管和評估機構，內控稽查的職責不僅是發(fā)現和防范風險，還需要提供有效的建議和改善方案。在長期工作中，我積累了一些心得體會，分享給大家。
首先，稽查人員要具備豐富的專業(yè)知識和全面的視野。內控稽查工作涉及到眾多領域，如財務與會計、法律合規(guī)、信息技術等?；槿藛T需要不斷學習和更新知識，了解相關法律法規(guī)的變化，并能夠將專業(yè)知識與企業(yè)實際相結合，提供有針對性的稽查方案和改進意見。同時，稽查人員還應具備較高的綜合素質和廣闊的視野，能夠從宏觀、全局的角度審視企業(yè)的內控狀況，并據此提出改進建議，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供支持。
其次，稽查人員要注重信息搜集與分析的能力。內控稽查工作需要匯集、整理并分析大量的信息和數據，以發(fā)現潛在的風險和問題。因此，稽查人員應具備專業(yè)的信息搜集和分析能力，能夠有效地收集、處理和分析大量數據，并從中抽取關鍵信息，找出企業(yè)內部存在的風險和問題。同時，稽查人員還應善于利用先進的信息技術手段，提高工作效率和準確度。只有擁有準確、全面的信息，才能夠作出科學、準確的判斷和評價。
再次，稽查人員要注重團隊合作和溝通能力。內控稽查工作通常需要多個部門的協同合作，特別是在大型企業(yè)中，各個部門可能存在的風險和問題眾多且復雜?；槿藛T需要與各個部門建立良好的合作關系，促進信息共享和業(yè)務對接，確?；楣ぷ鞯捻樌归_。同時，稽查人員還要具備良好的溝通能力，能夠準確傳達稽查意圖和要求，并與企業(yè)高層管理層進行有效溝通，為企業(yè)提供切實可行的改進建議。
此外，稽查人員還要秉持公正、客觀的原則。內控稽查工作的目的是發(fā)現風險和問題，提供改進的方案，為企業(yè)的規(guī)范運作和可持續(xù)發(fā)展提供支持?；槿藛T要堅守公正、客觀的立場，不為個人私利或對特定部門的偏好而做出主觀判斷。只有依法、依規(guī)開展工作，才能夠得出真實、準確的結論，并提出切實可行的改進建議。
最后，稽查人員要不斷提升自己的素質和能力。內控稽查是一個不斷學習和提升的過程，稽查人員要不斷更新專業(yè)知識，了解最新的法律法規(guī)和管理理念，掌握先進的信息技術手段，并將其運用到實際工作中，提高工作效率和質量。同時，稽查人員還要注重培養(yǎng)自己的綜合素質，如語言表達能力、團隊協作能力、問題分析和解決能力等。只有不斷提升自己，才能更好地適應企業(yè)的發(fā)展需求，為企業(yè)的穩(wěn)定運行和可持續(xù)發(fā)展提供有力支持。
綜上所述，內控稽查工作是企業(yè)內部監(jiān)管和評估的重要環(huán)節(jié)，對于企業(yè)的風險防范和內部控制非常關鍵?；槿藛T應具備豐富的專業(yè)知識和全面的視野，注重信息搜集和分析能力，同時要善于團隊合作和溝通，秉持公正客觀的原則，并不斷提升自己的素質和能力。只有在稽查人員的不懈努力下，才能夠更好地發(fā)現問題和風險，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有力的支持。
內控工作心得體會及感悟篇九
“兩權”事項的發(fā)起既是“兩權”運行的源頭，也是容易被監(jiān)督所忽略的薄弱環(huán)節(jié)。我們依托科技手段，從抓源頭、控起點入手，進一步規(guī)范“兩權”運行。
（一）審批事項強制發(fā)起。依托綜合征管軟件，優(yōu)化涉稅業(yè)務流程，將增值稅一般納稅人資格認定、稅收優(yōu)惠審批、出口退（免）稅登記等64項涉稅審批業(yè)務的發(fā)起環(huán)節(jié)全部調整到辦稅服務廳，納稅人在辦理以上涉稅審批業(yè)務時，只要提供的資料齊全，符合政策規(guī)定，由辦稅服務廳直接受理并錄入綜合征管軟件即時發(fā)起任務，通過網絡傳遞，以文書流轉的形式進入下一個環(huán)節(jié)，對所有執(zhí)法事項實行內部轉辦。同時，系統(tǒng)自動設定辦理流程和辦結時限，將原來無法及時監(jiān)控的盲點納入可控范圍，用無情的電腦來制約有情的人腦，有效解決了過去因缺少有效監(jiān)控而出現的審批發(fā)起環(huán)節(jié)權力尋租、或因責任心不強業(yè)務不及時發(fā)起以及執(zhí)行不到位等問題，進一步縮短了業(yè)務辦結周期，提高了工作效率。目前，一般納稅人資格認定辦理平均用時由過去的10天，縮短為現在的6天，減少了40%。
（二）疑點問題自動提醒。目前基層稅收管理員年齡普遍偏大、業(yè)務能力參差不齊，在日常管理中缺乏有效的手段和發(fā)現具體線索的能力，有些涉稅疑點很難發(fā)現，即使發(fā)現了個別企業(yè)存在疑點，由于受能力等客觀因素所限，疑點問題很難查深查透，在某種程度上增加了基層的稅收執(zhí)法風險。針對此類問題，系統(tǒng)內研發(fā)了稅收分析預警系統(tǒng)，通過設定的259個分析預警指標，對稅收管理工作進行點、線、面多維掃描，依據各稅種管理特點，有效發(fā)現問題疑點，并自動定期發(fā)布預警提醒，并設定解除時限，使稅收管理員不得不為，將原來的“軟約束”變?yōu)椤坝惨蟆?。同時，系統(tǒng)自動檢測預警指標的解除情況，對疑點指標的落實進行跟蹤監(jiān)控并納入考核，避免了隨意做無問題解除，在提高稅源管理水平的同時，也進一步增強了稅收執(zhí)法剛性。今年3月份，通過落實系統(tǒng)發(fā)布的發(fā)票用量變動異常預警指標，對轄區(qū)內商貿企業(yè)開展專項檢查，共查補入庫稅款20xx余萬元。
（三）科室介入內生制約。發(fā)揮業(yè)務科室人員素質高、能力強、掌控資源豐富等方面的優(yōu)勢，由過去的單純指導變?yōu)楣餐瑓⑴c，業(yè)務科室直接介入稅源監(jiān)控與管理，對上級部門下發(fā)的重大評估任務，由業(yè)務科室進行初步分析后，確定重點評估對象，明確評估方向?；鶎臃志謩t結合科室確定的監(jiān)控重點，履行管理職責。日常工作中，凡重點稅源企業(yè)和納入縣局監(jiān)控的重點行業(yè)，皆由業(yè)務科室與分局組成聯合評估小組，實施檢查評估，在有效分解個人權利，降低稅收執(zhí)法廉政風險的同時，進一步提高了征管質效。該辦法實施以來，涉稅評估案件由過去處理由原來的戶均6天縮短為現在的3天，戶均增加稅款由過去的5萬元增加到現在的7萬元。
二、全程防控，過程留痕，制約事中權力運行
以規(guī)范“兩權”運行為主線，以制度制權，制衡分權，痕跡監(jiān)權為途徑，依托信息化手段，將內控預防機制嵌入到“兩權”運行全過程。
鏈條。同時，在明晰部門和崗位職責的基礎上，全方位排查風險點，并對每個風險點制定出相應的防控措施，編制《崗位風險手冊》和《稅收執(zhí)法崗位風險防范指引》，繪制“兩權”運行流程圖，把“兩權”行使過程轉變?yōu)榘葱畔⒒鞒烫幚硎马椀倪^程，減輕人為因素的干擾。為能真正達到事前防范、約束和指引稅務人員規(guī)范執(zhí)法的目的，將《手冊》和《指引》通過公文處理軟件下發(fā)到每一位稅務干部，切實讓大家明白“防范什么、怎樣防范、如何控制”等事項。
（二）合理制衡分權。針對過去固定管戶，稅收管理員權力過于集中，容易為稅滋生不廉行為等問題，取消“劃片管戶”，將基層分局稅源管理的工作事項及崗位職責重新進行梳理和歸類，劃分為日常戶籍管理類“靜態(tài)”崗位和風險評估管理類“動態(tài)”崗位，實行事權與稅權分離，兩類崗位既相互配合銜接，又相互分離制約。同時，打破綜合征管軟件原有固化流程的束縛，通過設置涉稅業(yè)務受理用戶，將過去稅收管理員從系統(tǒng)直接接收任務，改為分局根據稅收管理員的業(yè)務能力、專長和當前工作任務統(tǒng)一調配，動態(tài)編組，并實行團隊執(zhí)法，徹底打破了稅收管理員與納稅人的綁定關系，加強了對稅收執(zhí)法行為的監(jiān)督與制約，有效化解和防范了因管理對象相對固定而導致人情稅、關系稅等方面的風險。該局這一做法得到了省局高度認可，省局借鑒其做法對綜合征管軟件業(yè)務流程進行了修訂完善。辦法施行前3個月，全局一般納稅人資格認定調查發(fā)起32戶，退回整改12戶，不符合條件未予以認定的2戶。納稅人申請發(fā)票增量56戶，經核實不符合條件未予核準的16戶，干部職工的執(zhí)法責任意識和風險防范水平明顯提升。
（三）過程留痕監(jiān)權。把“痕跡化”管理作為規(guī)范和約束執(zhí)法行為，加強內控預防的主要手段，明確每個業(yè)務流程應具備痕跡證據的項目、格式、內容、傳遞手續(xù)等要求，確保每一個步驟，每一個環(huán)節(jié)都留下痕跡，有據可查。利用稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)設定的自動監(jiān)控指標，對綜合征管軟件、稅收分析預警系統(tǒng)等軟件的操作業(yè)務，及時、準確的記錄，并實現網絡傳輸和集中共享。同時，系統(tǒng)自動提取每位稅務人員的執(zhí)法信息，高效、客觀、準確進行稅收執(zhí)法責任考核，實現了對稅收執(zhí)法活動全過程、全方位的監(jiān)控。對資料受理、調查核實、審核審批等手工操作業(yè)務，從最基本的“簽字”環(huán)節(jié)抓起，明確各執(zhí)法環(huán)節(jié)間的轉辦、傳遞手續(xù)，客觀的記錄保存“兩權”運行全過程中的文書、數據、檔案等關鍵資料，為崗位風險的識別、評價、控制、監(jiān)督、問責提供原始依據，從而促使每個稅務干部自覺地用工作規(guī)范和法律法規(guī)約束自己，最終達到控制崗位風險的目的。
三、集體定案，考核問責，強化事后行為監(jiān)督
以公開促公正，以問責促執(zhí)行，用現代科技手段，構建起“用權受監(jiān)督，違權必追究”的內控預防長效機制。
（一）集體定案，實現決策公開透明。在稅收執(zhí)法方面，對分局內部查處的涉稅風險事項由分局長和相關人員組成集體審理小組研究定案；對于科室參與的日常檢查、納稅評估等權利性事項，由參與科室和分局共同討論決定；對立案查處的高風險涉稅事項由縣局重大案件審理委員會集體審理。在行政管理方面，依托“嵌入式內控預防信息管理系統(tǒng)”，利用其行政管理監(jiān)控、內審督查等模塊，對“兩權”運行情況適時監(jiān)控，及時發(fā)現問題。在財務管理方面，采取財務公開和簽批報銷兩條線的做法防止廉政風險，成立民主理財小組，按季對全局的經費收支情況進行內部評審。在人事管理方面，去年選拔任用15名干部的過程中，嚴格落實競爭上崗、集體決策、任前公示等制度，紀檢監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督，得到了廣大干部職工的認可。
（二）復審復核，確保權力監(jiān)督有力。為有效監(jiān)控業(yè)務處理的全過程，紀檢監(jiān)察部門依托綜合征管軟件和分析預警系統(tǒng)，對業(yè)務受理情況、流轉環(huán)節(jié)、辦結時限、資料整理及評估案件發(fā)起、評估方案制定、執(zhí)行等情況按比例定期進行復審復核，并定期組織講評，對出現的問題，嚴格進行考核。對內，追究相關人員責任；對外，將出現疑點的納稅人作為重點評估對象，深入剖析，查找問題根源，進行相應的處理。今年4月份，在例行涉稅業(yè)務復審復核中，發(fā)現某企業(yè)利用虛假合同虛報銷售收入，申請發(fā)票增量，審核人員因工作疏忽未及時發(fā)現該問題。依據相關規(guī)定，紀檢部門對責任人進行了教育批評，所屬分局又對該企業(yè)進行了重點檢查評估，評估入庫稅款7萬元。截至目前，通過復審復核，發(fā)現各類問題3起，有2名同志受到了不同程度的責任追究，同時針對發(fā)現的問題解剖企業(yè)3戶，通過重點評估，入庫稅款達20余萬元。
（三）考核問責，持續(xù)提升內控水平。加強內部考核，制定下發(fā)《質效管理考核責任到人辦法》、《稅收質效問責管理辦法》等相關制度，采取定期督查、綜合考核、適時點評等辦法，對內控機制建設推進不力的部門，嚴格問責；對執(zhí)法過程中發(fā)現的問題，進行責任追究，并視情給予績效考核扣分、通報批評、責令待崗等處理。自內控制度實施以來，先后對6起過錯事項下達整改意見，及時進行了糾錯，有效促進了執(zhí)法規(guī)范，提升了執(zhí)法水平。依托鄒平效能監(jiān)察連心網和縣局外部網站，通過設立局長信箱和局長熱線，及時受理網上舉報、電話舉報。依托科技手段，研發(fā)服務質量動態(tài)評價器，納稅人辦理完涉稅事項后，背對背進行評價，動態(tài)反應每個工作人員的服務質量。開通了“稅信通”短信平臺、“金稅通”稅企qq群、“藍迅空間”網上訪談室，讓群眾打開“話匣子”，打破空間、時間限制，全方位、全時段接受納稅人監(jiān)督。拓寬監(jiān)督渠道，從社會各界聘請115名特邀監(jiān)察員，通過定期召開座談會、稅檢聯席會，開展行風問卷調查等形式，廣泛聽取社會各界對國稅部門的意見建議。今年以來，共召開各類座談會3次，接受社會各界建議20余條，在防范權力風險的同時，也樹立了良好的國稅部門形象。
四、初步成效
隨著嵌入式內控預防機制建設的不斷深化，形成了一系列科學、高效、務實的管理舉措，強化了對“兩權”的有效監(jiān)督和制約，引發(fā)了稅收工作的整體連鎖效應。
（一）稅收經濟和諧增長。嵌入式內控預防機制的構建，提升了執(zhí)法能力，化解了執(zhí)法風險，稅務人員輕裝上陣，事半功倍，納稅人辦稅便捷，環(huán)境優(yōu)化，國稅收入實現了高速增長。20xx年，組織入庫各類稅收42.03億元，同比增長38.48%，增收11.68億元。稅收收入的遞增，為全縣各項事業(yè)的快速展提供了強有力的財力保障。
（二）稅收執(zhí)法進一步規(guī)范。嵌入式內控預防機制將每一項具體制度內化成工作依據，將一般的原則變成鐵的規(guī)則，強化了稅收執(zhí)法權和行政管理權的流程控制，完善了事前、事中、事后監(jiān)督、制約和評價機制，使干部職工由原來的“隨意行為”向“強制守規(guī)行為”轉變。對基層單位的日常檢查和納稅評估實施多層防控，實現了由主管部門單向考核監(jiān)督向多部門相互監(jiān)督制約的轉變，減少了稅收執(zhí)法的盲目性和隨意性，稅務人員的執(zhí)法風險和廉政風險逐步降低，執(zhí)法正確率由原來的96.7%提高到100%。
（三）隊伍面貌煥然一新。通過對“兩權”實施有效監(jiān)督和制約，全體干部職工對風險防范控制的重視程度越來越高，依法行政意識、責任意識、風險防范意識不斷增強。大家充分認識到：不作為、亂作為就會發(fā)生涉稅風險；不學習、不熟練掌握技能，就要被內部監(jiān)控、被問責、被追究。系統(tǒng)內形成了“用心工作，用心學習”的濃厚氛圍，報考注冊稅務師、注冊會計師和參加各類學歷考試、技能考試的人數不斷增多。
（四）部門形象持續(xù)提升。嵌入式內控預防機制的構建，理順了工作關系，保證了教育引導、制度約束、監(jiān)督查處“三到位”，“兩權”監(jiān)督工作落到了實處，征納關系更加和諧，社會滿意率進一步提高。近年來，系統(tǒng)內沒有發(fā)生一起違法違紀案件，連續(xù)十三年在全縣行風評議中獲得第一名或免評，先后獲得國家級“巾幗文明示范崗”、省級文明單位、全省國稅系統(tǒng)文明建設先進局等榮譽稱號，并被市紀委確定為“市廉政教育基地”和“市廉政文化建設示范點”。
內控工作心得體會及感悟篇十
*月*日，我行在********會堂召開了2010年內控暨防案工作會議。***行長在會上作了重要講話。這次會議是我入行*年來參加的規(guī)模最大，形式最正式的一次會議。通過這次會議，我受益匪淺。**行長的講話使我對行里始終再提的依法合規(guī)經營有了更深刻的認識，也引發(fā)了我對自己所在的崗位，所從事的工作的思考。
這些案件的發(fā)生及教訓在我的心靈深處引起了很大的震動，我深刻領會了講話精神，得出了如下幾點體會：
一、認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的***銀行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。***行長給我們講了過去錢莊錄用伙計的流程和行規(guī)。意思是說，從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當重要的。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅守正直誠實的本分，抵制利益的誘惑及權勢的威壓。
案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三、提高全員防案的警覺性。我們有些同志認為，只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，但***和****的案子不就發(fā)生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對照自己的職責進行反思。嚴格按照規(guī)章制度工作，不能因為這是我熟悉的同事、我們自己行的內部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴格執(zhí)行制度。
四、認真學習“****”，“*****”的內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質；澄清違規(guī)就要問責的認識；業(yè)務發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進行，不能打著業(yè)務發(fā)展的幌子進行堂而皇之的違規(guī)；拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī)；學會保護自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，我們應當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，更應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到**行的事業(yè)中。
內控工作心得體會及感悟篇十一
財務內控對一個企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關重要。作為一名從業(yè)多年的財務專業(yè)人士，我在實踐中感受到了財務內控工作的重要性，并積累了一些寶貴的經驗和心得。在這篇文章中，我將分享我在財務內控工作中的體會和心得，希望對廣大財務從業(yè)人員有所幫助。
首先，明確內控目標和理念是財務內控工作的第一步。財務內控的目標是確保企業(yè)財務活動的合規(guī)性、安全性和準確性。為了實現這一目標，財務內控工作必須建立在從業(yè)人員普遍的內控理念上。這包括風險管理、流程控制、信息傳遞等方面的理念。在內控理念的指導下，我們能夠明確內控的目標，制定相應的控制措施，從而更好地推動財務內控工作的落地執(zhí)行。
其次，建立完善的內部控制體系是財務內控工作的核心。內部控制體系是按照企業(yè)的既定目標和方針，以規(guī)避各種潛在風險為目的而建立的一套完整的管理制度和程序。財務內控工作需要建立在完善的內部控制體系上，通過內控手段提高財務活動的透明度和有效性。我在實踐中發(fā)現，建立完善的內部控制體系需要注重以下幾個方面的工作：制度設計、職責劃分、流程規(guī)范、權限設置等。只有建立起這樣一個完整的內部控制體系，才能夠真正保證財務內控工作的順利進行。
第三，要注重風險管理是財務內控工作的關鍵。風險管理是財務內控工作的核心任務，也是財務從業(yè)人員必須具備的重要能力之一。在面對不同類型的風險時，我們需要采取相應的內控措施來加以應對。例如，對于風險較高的現金管理問題，我們可以通過建立現金管理制度、加強現金核算等方式來降低風險；對于風險較高的財務報表準確性問題，我們可以通過建立財務報表審核制度、加強數據驗證等方式來降低風險。通過不斷地針對不同的風險進行分析和應對，我們能夠提高財務內控工作的效果，保證財務活動的正常進行。
第四，加強內部溝通和協作是財務內控工作的重要保障。財務內控工作是一個涉及多個部門和人員的復雜系統(tǒng)工程，需要各個環(huán)節(jié)緊密配合，形成整體合力。在實際工作中，我發(fā)現，加強內部溝通和協作是財務內控工作的重要保障。通過制定明確的溝通渠道和協作機制，可以有效地提高各部門之間的配合效率，避免信息滯后和工作盲區(qū)。此外，還可以通過定期會議、培訓等方式加強內部人員對財務內控工作的理解和支持，共同推動財務內控工作的順利開展。
最后，始終保持監(jiān)督和監(jiān)控的警惕是財務內控工作的關鍵。財務內控工作需要不斷地對內控措施和制度進行檢查和驗證，以確保其有效性和合規(guī)性。在這個過程中，監(jiān)督和監(jiān)控是至關重要的。我們可以通過建立內控審核機制、定期進行內控自評和外部審計等方式，對財務內控工作的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和監(jiān)控。只有始終保持這種警惕態(tài)勢，才能夠發(fā)現問題、及時改進，并不斷提高財務內控工作的水平和效果。
總之，財務內控工作是保障企業(yè)財務活動正常進行的重要一環(huán)，也是財務從業(yè)人員必須具備的核心能力之一。在實踐中，建立完善的內部控制體系、注重風險管理、加強內部溝通和協作、保持監(jiān)督和監(jiān)控的警惕等方面都是財務內控工作的重要經驗和體會。只有全面把握和落實這些要點，才能夠確保財務內控工作的有效推進，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供堅實的保障。
內控工作心得體會及感悟篇十二
要將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經營發(fā)展保駕護航。下面是本站小編為大家整理的銀行內控工作
心得體會
，供你參考!
x年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會 議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控
工作報告
如下：
一、業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存及成品帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃 部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和
規(guī)章制度
學習的重要性。每月至少部署2天時間 開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生 觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案 》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的
工作計劃
。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責 ，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風險排查工作根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
(一)公司條線
根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
(二)個金條線
1、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現。
(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視。
4月28日，我行召開了20xx年內控暨防案工作會議。這次會議是我入行來參加的規(guī)模最大，形式最正式的一次會議。通過這次會議，我受益匪淺。領導的講話使我對行里始終再提的依法合規(guī)經營有了更深刻的認識，也引發(fā)了我對自己所在的崗位，所從事的工作的思考。
這些案件的發(fā)生及教訓在我的心靈深處引起了很大的震動，我深刻領會了講話精神，得出了如下幾點體會：
一、 認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的農行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當重要的。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅守正直誠實的本分，抵制利益的誘惑及權勢的威壓。
二、 堅持合規(guī)經營，扎扎實實地把合規(guī)工作一抓到底。合規(guī)經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大
口號
，一到真正處理業(yè)務時、在操作細節(jié)上，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。十案九違規(guī)，案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，只是內部或是外部的犯罪分子有機可乘。經過數十年的經營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
內控工作心得體會及感悟篇十三
同志們：
近期，我部結合支行內控和案防工作，召開了一系列的部門會議。會議中我們學習了《案件防控學習手冊》和《銀行業(yè)金融機構案件防控知識問答》。通過學習，我充分認識到銀行遵紀守法的必要性，極大地增強了本人遵紀守法的自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德。
近年來，經營管理方面的教訓說明，完善內控風險管理基礎，構建長效內控管理機制對于促進我行的可持續(xù)發(fā)展至關重要。
作為銀行首先必須要樹立正確的經營管理理念并且建立教育機制。案防內控工作是經營管理的重要組成部分，樹立“全責”的經營管理理念，構筑預防案件的思想防線，打牢思想政治基礎，筑嚴思想政治防線是預防案件的有效途徑。結合商業(yè)銀行的實際，做到“三個加強”：一是加強形勢教育，強化全員的自警意識，從而增強廣大員工做好案件防范工作的責任感和使命感，營造一種人人自覺合規(guī)、個個主動守法的文化氛圍。二是加強黨紀政紀和法律法規(guī)制度教育。讓員工學法、懂法、守法、用法，牢固樹立法紀意識，提高遵紀守法的自覺性。三要加強金融職業(yè)道德教育。使我行員工熱愛自己所從事的職業(yè)。
其次要合規(guī)操作到位。合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
再次監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各部門工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。引導員工自覺執(zhí)行。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀的銀行人，為實現銀行持續(xù)穩(wěn)健經營貢獻力量!