- 通過制定周詳?shù)挠媱?，我們可以更好地掌握和管理自己的生活和工作。和他人溝通和協(xié)調(diào)，確保計劃與團隊和合作伙伴保持一致。3.以下是一些高效計劃制定的技巧和方法，希望對大家有所幫助。
證券公司工作計劃篇一
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀業(yè)務
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯“的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來“。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。
探索內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
證券公司工作計劃篇二
1、調(diào)查xxxx市場規(guī)模，預測下半年市場潛力。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。
其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
b、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
c、每周子目標：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。
努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端。
這是xxx營業(yè)部證券xxx20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。
證券公司工作計劃篇三
20__年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。在我的努力下，20__年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務，業(yè)余攬儲__萬元，營銷基金__萬元，營銷國債__萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產(chǎn)品__萬元。營銷理財金帳戶__個。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質(zhì)。
到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務素質(zhì)提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。__月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶經(jīng)理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面。客戶經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務操作上要謹慎負責。
另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的__年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作。20__年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20__年10月14日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數(shù)據(jù);20__年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關會議培訓資料;20__年11月14日接待人行x支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關資料。
以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導致不必要的矛盾。
改進措施：
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。
工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券公司年終總結(jié)及工作計劃
證券公司工作計劃篇四
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍; 2）北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3）華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4）南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5）西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作
1）本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;
2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;
3）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;
2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;
3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;
4）向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;
5）路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計劃篇五
***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝，來xx支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的'一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無論是工作上，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示××行系統(tǒng)良好服務的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到××行人的真誠，感受到在××行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業(yè)務知識，向有經(jīng)驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款、取款，賬務錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司工作計劃篇六
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;
2、對客戶持有股票的`配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
證券公司工作計劃篇七
***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的.夢想。時光飛逝，來xx支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無論是工作上，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示××行系統(tǒng)良好服務的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到××行人的真誠，感受到在××行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業(yè)務知識，向有經(jīng)驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款、取款，賬務錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司工作計劃篇八
1）建立一支熟悉業(yè)務，比較穩(wěn)定的銷售團隊。
人才是企業(yè)最寶貴的資源，一切銷售業(yè)績都起源于有1個好的銷售人員。沒錯，先制定出銷售人員個人工作計劃并監(jiān)督完成。建立一支具有凝聚力，合作精神的銷售團隊是我們現(xiàn)在的1個重點。在工作中建立1個和諧，具有殺傷力的銷售團隊應作為一項主要的工作來抓。
2）完善銷售制度，建立一套明確系統(tǒng)的業(yè)務管理辦法。
銷售管理是企業(yè)的老大難問題，銷售人員出差，見客戶處于放任自流的狀態(tài)。完善銷售管理制度的目的是讓銷售人員在工作中發(fā)揮主觀能動性，對工作有較強的責任心，提高銷售人員的主人公意識。
3）培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)問題，不斷自我提高的習慣。
培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)問題目的在于提高銷售人員綜合素質(zhì)，在工作中能發(fā)現(xiàn)問題總結(jié)問題并能提出自己的看法和建議，業(yè)務能力提高到1個成熟業(yè)務員的檔次。
4）市場分析。
也就是根據(jù)我們所了解到的市場情況，對我們公司產(chǎn)品的賣點，消費體，銷量等進行適當?shù)亩ㄎ弧?BR> 5）銷售方式。
就是找出適合我們公司產(chǎn)品銷售的模式和方法。
6）銷售目標
根據(jù)公司下達的銷售任務，把任務根據(jù)具體情況分解到每月，每周，每日；以每月，每周，每日的銷售目標分解到各個銷售人員身上，完成各個時間段的銷售任務。并在完成銷售任務的基礎上提高銷售業(yè)績。如出現(xiàn)未完成時應及時找出原因并改正！
7）客戶管理。
就是對一開發(fā)的客戶如何進行服務和怎樣促使他們提高銷售或購買；對潛在客戶怎樣進行跟進。
總結(jié):根據(jù)我以往的銷售過程中遇到的一些問題，約好的客戶突然改變行程，毀約，使計劃好的行程被打亂，不能完成出差的目的。造成時間，資金上的浪費.我希望領導能多注意這方面的工作！
證券公司工作計劃篇九
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的'認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
證券公司工作計劃篇十
證券經(jīng)紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
新的一年新的開始，在未來的一年中，我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。
證券公司工作計劃篇十一
證券公司客戶經(jīng)理中國的證券公司客戶經(jīng)理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員(業(yè)內(nèi)自稱金融業(yè)農(nóng)民工)。1、職業(yè)概述其主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進行理財產(chǎn)品銷售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
2、工作內(nèi)容負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶;負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。
3、職業(yè)要求教育培訓：金融、證券等相關專業(yè)?？萍耙陨蠈W歷，具有證券從業(yè)人員資格。工作經(jīng)驗：熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識;具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力;具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
4、薪資行情成功的客戶經(jīng)理的收入是非?？捎^的?？蛻艚?jīng)理收入的高低，并不依賴于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶的價值。證券客戶經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成(股票傭金提成+基金傭金提成)+年底利潤分紅”構(gòu)成。
5、發(fā)展前景從發(fā)展前景來看，金融服務行業(yè)可以說是中國發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男袠I(yè)之一。在今后的五至十年中，中國的個人投資理財顧問行業(yè)，可以達到每年數(shù)十億元的市場規(guī)模。無論以什么標準來衡量，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是，這一市場還處于起步階段，真正著力于這一市場開發(fā)的客戶經(jīng)理還不多。對于及時介入這一市場的客戶經(jīng)理，其領先優(yōu)勢將是非常明顯的。此外，客戶經(jīng)理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶經(jīng)理，可以說就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板。
證券公司客戶經(jīng)理年度工作計劃
證券公司工作計劃篇十二
工作計劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計劃例文，更多證券公司工作計劃例文相關信息請訪問工作計劃網(wǎng)工作計劃頻道。
一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的.有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計劃篇十三
20xx年，部門主要工作為三大塊：
(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料
(6)出具驗資報告、評估報告
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務、管理
4、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌
(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格;
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告;
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案
文件;
(7)協(xié)會備案確認;
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
1、網(wǎng)站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁)
4、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡及計算機維護
5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵
目標：6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡權(quán)重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)最好水平。
1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….
2、商標—馳名商標和20xx年著名商標
3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報20xx年度專利
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權(quán)益
5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報
6、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進展情況申報
8、其他
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)。
證券公司工作計劃篇十四
工作計劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計劃，更多證券公司工作計劃相關信息請訪問工作計劃網(wǎng)工作計劃頻道。
1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserver20xx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設的后期維護
在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。
證券公司工作計劃篇十五
時間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈，轉(zhuǎn)眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。一年之際在于春，為了20xx年的工作更有計劃，更有效率，在總結(jié)了20xx年工作經(jīng)驗與不足的基礎上我對20xx年的工作制定如下計劃：
零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業(yè)務范圍。通過幾年專業(yè)知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經(jīng)驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業(yè)部下達的各項工作任務。對于港股通業(yè)務，在20xx年營業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關業(yè)務權(quán)限，并沒有真正參與到此項業(yè)務中來。在新的一年里，我會多向優(yōu)秀營業(yè)部學習成功的經(jīng)驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態(tài)，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。并且在營業(yè)部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。
面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務的相關知識，重點學習港股通相關業(yè)務知識和即將開展的期權(quán)業(yè)務相關知識。雖然我一直有做個股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則，但業(yè)技能還需要進一步的完善，而對于期權(quán)的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業(yè)務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。
20xx年營業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟區(qū)，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進步。
四． 更正缺點，發(fā)揚優(yōu)點
總結(jié)了我之前的工作，雖然每天都有所進步，但是如果能夠更好的約束自己，督促自己，提高執(zhí)行力，摒棄惰性，少找借口，更正缺點，發(fā)揚優(yōu)點，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己，以強烈的事業(yè)心和高度的責任感，在實現(xiàn)自己工作目標的同時，為公司做出我最大的`貢獻。
證券公司工作計劃篇十六
證券公司2017年工作計劃參考資料范文，工作計劃實際上有許多不同種類，它們不僅有時間長短之分，而且有范圍大小之別。下面是
文書幫
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展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場，針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務質(zhì)量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。
在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。
另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。
立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。
為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。
走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見。
在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。
為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關領導，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。
首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。
同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，最大限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的'共享。
二、學無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。
大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務學習，提高業(yè)務素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解。
大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。
為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎。
證券公司工作計劃篇十七
二、代銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協(xié)議簽訂
為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計劃篇一
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀業(yè)務
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯“的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來“。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。
探索內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
證券公司工作計劃篇二
1、調(diào)查xxxx市場規(guī)模，預測下半年市場潛力。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。
其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
b、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
c、每周子目標：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。
努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端。
這是xxx營業(yè)部證券xxx20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。
證券公司工作計劃篇三
20__年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。在我的努力下，20__年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務，業(yè)余攬儲__萬元，營銷基金__萬元，營銷國債__萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產(chǎn)品__萬元。營銷理財金帳戶__個。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質(zhì)。
到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務素質(zhì)提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。__月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶經(jīng)理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面。客戶經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務操作上要謹慎負責。
另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的__年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作。20__年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20__年10月14日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數(shù)據(jù);20__年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關會議培訓資料;20__年11月14日接待人行x支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關資料。
以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導致不必要的矛盾。
改進措施：
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。
工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券公司年終總結(jié)及工作計劃
證券公司工作計劃篇四
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍; 2）北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3）華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4）南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5）西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作
1）本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;
2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;
3）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;
2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;
3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;
4）向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;
5）路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計劃篇五
***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝，來xx支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的'一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無論是工作上，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示××行系統(tǒng)良好服務的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到××行人的真誠，感受到在××行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業(yè)務知識，向有經(jīng)驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款、取款，賬務錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司工作計劃篇六
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;
2、對客戶持有股票的`配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
證券公司工作計劃篇七
***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的.夢想。時光飛逝，來xx支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無論是工作上，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示××行系統(tǒng)良好服務的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到××行人的真誠，感受到在××行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業(yè)務知識，向有經(jīng)驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款、取款，賬務錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司工作計劃篇八
1）建立一支熟悉業(yè)務，比較穩(wěn)定的銷售團隊。
人才是企業(yè)最寶貴的資源，一切銷售業(yè)績都起源于有1個好的銷售人員。沒錯，先制定出銷售人員個人工作計劃并監(jiān)督完成。建立一支具有凝聚力，合作精神的銷售團隊是我們現(xiàn)在的1個重點。在工作中建立1個和諧，具有殺傷力的銷售團隊應作為一項主要的工作來抓。
2）完善銷售制度，建立一套明確系統(tǒng)的業(yè)務管理辦法。
銷售管理是企業(yè)的老大難問題，銷售人員出差，見客戶處于放任自流的狀態(tài)。完善銷售管理制度的目的是讓銷售人員在工作中發(fā)揮主觀能動性，對工作有較強的責任心，提高銷售人員的主人公意識。
3）培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)問題，不斷自我提高的習慣。
培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)問題目的在于提高銷售人員綜合素質(zhì)，在工作中能發(fā)現(xiàn)問題總結(jié)問題并能提出自己的看法和建議，業(yè)務能力提高到1個成熟業(yè)務員的檔次。
4）市場分析。
也就是根據(jù)我們所了解到的市場情況，對我們公司產(chǎn)品的賣點，消費體，銷量等進行適當?shù)亩ㄎ弧?BR> 5）銷售方式。
就是找出適合我們公司產(chǎn)品銷售的模式和方法。
6）銷售目標
根據(jù)公司下達的銷售任務，把任務根據(jù)具體情況分解到每月，每周，每日；以每月，每周，每日的銷售目標分解到各個銷售人員身上，完成各個時間段的銷售任務。并在完成銷售任務的基礎上提高銷售業(yè)績。如出現(xiàn)未完成時應及時找出原因并改正！
7）客戶管理。
就是對一開發(fā)的客戶如何進行服務和怎樣促使他們提高銷售或購買；對潛在客戶怎樣進行跟進。
總結(jié):根據(jù)我以往的銷售過程中遇到的一些問題，約好的客戶突然改變行程，毀約，使計劃好的行程被打亂，不能完成出差的目的。造成時間，資金上的浪費.我希望領導能多注意這方面的工作！
證券公司工作計劃篇九
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的'認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
證券公司工作計劃篇十
證券經(jīng)紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
新的一年新的開始，在未來的一年中，我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。
證券公司工作計劃篇十一
證券公司客戶經(jīng)理中國的證券公司客戶經(jīng)理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員(業(yè)內(nèi)自稱金融業(yè)農(nóng)民工)。1、職業(yè)概述其主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進行理財產(chǎn)品銷售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
2、工作內(nèi)容負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶;負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。
3、職業(yè)要求教育培訓：金融、證券等相關專業(yè)?？萍耙陨蠈W歷，具有證券從業(yè)人員資格。工作經(jīng)驗：熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識;具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力;具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
4、薪資行情成功的客戶經(jīng)理的收入是非?？捎^的?？蛻艚?jīng)理收入的高低，并不依賴于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶的價值。證券客戶經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成(股票傭金提成+基金傭金提成)+年底利潤分紅”構(gòu)成。
5、發(fā)展前景從發(fā)展前景來看，金融服務行業(yè)可以說是中國發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男袠I(yè)之一。在今后的五至十年中，中國的個人投資理財顧問行業(yè)，可以達到每年數(shù)十億元的市場規(guī)模。無論以什么標準來衡量，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是，這一市場還處于起步階段，真正著力于這一市場開發(fā)的客戶經(jīng)理還不多。對于及時介入這一市場的客戶經(jīng)理，其領先優(yōu)勢將是非常明顯的。此外，客戶經(jīng)理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶經(jīng)理，可以說就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板。
證券公司客戶經(jīng)理年度工作計劃
證券公司工作計劃篇十二
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一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的.有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計劃篇十三
20xx年，部門主要工作為三大塊：
(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料
(6)出具驗資報告、評估報告
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務、管理
4、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌
(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格;
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告;
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案
文件;
(7)協(xié)會備案確認;
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
1、網(wǎng)站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁)
4、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡及計算機維護
5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵
目標：6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡權(quán)重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)最好水平。
1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….
2、商標—馳名商標和20xx年著名商標
3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報20xx年度專利
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權(quán)益
5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報
6、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進展情況申報
8、其他
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)。
證券公司工作計劃篇十四
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1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserver20xx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設的后期維護
在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。
證券公司工作計劃篇十五
時間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈，轉(zhuǎn)眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。一年之際在于春，為了20xx年的工作更有計劃，更有效率，在總結(jié)了20xx年工作經(jīng)驗與不足的基礎上我對20xx年的工作制定如下計劃：
零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業(yè)務范圍。通過幾年專業(yè)知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經(jīng)驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業(yè)部下達的各項工作任務。對于港股通業(yè)務，在20xx年營業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關業(yè)務權(quán)限，并沒有真正參與到此項業(yè)務中來。在新的一年里，我會多向優(yōu)秀營業(yè)部學習成功的經(jīng)驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態(tài)，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。并且在營業(yè)部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。
面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務的相關知識，重點學習港股通相關業(yè)務知識和即將開展的期權(quán)業(yè)務相關知識。雖然我一直有做個股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則，但業(yè)技能還需要進一步的完善，而對于期權(quán)的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業(yè)務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。
20xx年營業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟區(qū)，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進步。
四． 更正缺點，發(fā)揚優(yōu)點
總結(jié)了我之前的工作，雖然每天都有所進步，但是如果能夠更好的約束自己，督促自己，提高執(zhí)行力，摒棄惰性，少找借口，更正缺點，發(fā)揚優(yōu)點，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己，以強烈的事業(yè)心和高度的責任感，在實現(xiàn)自己工作目標的同時，為公司做出我最大的`貢獻。
證券公司工作計劃篇十六
證券公司2017年工作計劃參考資料范文，工作計劃實際上有許多不同種類，它們不僅有時間長短之分，而且有范圍大小之別。下面是
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展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場，針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務質(zhì)量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。
在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。
另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。
立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。
為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。
走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見。
在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。
為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關領導，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。
首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。
同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，最大限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的'共享。
二、學無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。
大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務學習，提高業(yè)務素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解。
大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。
為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎。
證券公司工作計劃篇十七
二、代銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協(xié)議簽訂
為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。