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辦公室5s管理規(guī)定篇一
將車間現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)需要和不需要的東西分類，丟棄或處理不需要的東西，管理需要的東西。
目的:
騰出空間，空間活用，防止誤用、誤送，塑造清爽的工作場(chǎng)所。
內(nèi)容:
1、車間內(nèi)廢品、邊角料當(dāng)天產(chǎn)生當(dāng)天處理，入庫(kù)或從現(xiàn)場(chǎng)清除。
2、班組產(chǎn)生的返修品及時(shí)返修，在班組內(nèi)存放不得超過(guò)二天，避免與合格品混淆。
3、用戶返回的產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)處理，如暫時(shí)無(wú)時(shí)間處理，應(yīng)存放在臨時(shí)庫(kù)，不得堆放在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
4、外來(lái)產(chǎn)品包裝物及時(shí)去除，貨品堆放整齊。工作現(xiàn)場(chǎng)不能堆放過(guò)多(帶包裝)外購(gòu)產(chǎn)品。
5、合格部件、產(chǎn)品經(jīng)檢查人員確認(rèn)后及時(shí)入庫(kù)，不得在班組存放超過(guò)一天。
6、報(bào)廢的工夾具、量具、機(jī)器設(shè)備撤離現(xiàn)場(chǎng)存放到指定的地點(diǎn)。
7、領(lǐng)料不得領(lǐng)取超過(guò)二天用量的部件材料，車間內(nèi)不允許存放不需要的材料、部件。
8、工作垃圾(廢包裝盒、廢包裝箱、廢塑料袋)及生活垃圾及時(shí)清理到衛(wèi)生間。
9、窗臺(tái)、設(shè)備、工作臺(tái)、周轉(zhuǎn)箱內(nèi)個(gè)人生活用品(食品、餐飲具、包、化妝品、毛巾、衛(wèi)生用品、書報(bào)、衣物、鞋)清離現(xiàn)場(chǎng)。
二、整頓:
對(duì)整理之后留在現(xiàn)場(chǎng)的必要的物品分門別類放置，排列整齊。物品的保管要定點(diǎn)、定容、定量，有效標(biāo)識(shí)，以便用最快的速度取得所需之物。
目的:
工作場(chǎng)所一目了然，消除找尋物品的時(shí)間
內(nèi)容:
1、車間繪制現(xiàn)場(chǎng)<定置圖管理圖>。
2、車間對(duì)各類設(shè)備，工裝，器具進(jìn)行分類編號(hào)。
3、廢品、廢料應(yīng)存放于指定廢品區(qū)、廢料區(qū)地點(diǎn)。
4、不合格品、待檢品、返修品要與合格品區(qū)分開(kāi)，周轉(zhuǎn)箱內(nèi)有清晰明顯標(biāo)識(shí)。
5、周轉(zhuǎn)箱應(yīng)放在貨架上或周轉(zhuǎn)車上，設(shè)備上不得放置周轉(zhuǎn)箱、零件。
6、操作者所加工的零部件、半成品及成品的容器內(nèi)，必須有明顯的標(biāo)識(shí)(交檢單，轉(zhuǎn)序卡)，注明品名，數(shù)量，操作者，生產(chǎn)日期。
7、搬運(yùn)周轉(zhuǎn)工具(吊車、拖車、升降車、周轉(zhuǎn)車)應(yīng)存放于指定地點(diǎn)，不得占用通道。
8、工具(鉗子、螺絲刀、電烙鐵、通路儀)、工位器具(周轉(zhuǎn)箱、周轉(zhuǎn)車、零件盒)、抹布、拖布、包裝盒、酒精等使用后要及時(shí)放回到原位。
9、部件、材料、工裝、工位器具按使用頻率和重量體積安排擺放，使物品使用和存放方便，提高工作效率。
10、員工的凳子不得隨意亂放，下班時(shí)凳子全部靠齊機(jī)腳。
三、清掃:
將工作場(chǎng)所清掃干凈，使生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)始終處于無(wú)垃圾，無(wú)灰塵的整潔狀態(tài)
目的:
消除贓污，保持職場(chǎng)內(nèi)干凈、明亮
內(nèi)容:
1、車間建立班<車間組清掃責(zé)任區(qū)>，落實(shí)到班組內(nèi)具體責(zé)任人。
2、地面、設(shè)備、模具、工作臺(tái)、工位器具、窗臺(tái)上保持無(wú)灰塵、無(wú)油污、無(wú)垃圾。
3、掉落地面的部件、邊角料及時(shí)處理，外購(gòu)成品的包盒、箱隨產(chǎn)生隨清理。
4、不在本班組責(zé)任區(qū)內(nèi)工作時(shí)，工作結(jié)束后及時(shí)將工作點(diǎn)地清理干凈。
5、維修人員在維修完設(shè)備后，協(xié)助操作者清理現(xiàn)場(chǎng)，并收好自已的工具。
6、各班組對(duì)在車間內(nèi)周轉(zhuǎn)的原料、部件、產(chǎn)品做好防塵，防潮措施，罩上塑料袋或?qū)⑵鋲|起。
7、下班時(shí)，員工垃圾桶全部清理干凈。
四、清潔:
將整理、整頓、清掃的做法制度化、規(guī)范化，并定期檢查進(jìn)行考核。
目的:
整理、整頓、清掃后，要認(rèn)真維護(hù)，使現(xiàn)場(chǎng)保持完美和最佳狀態(tài)。
實(shí)施要領(lǐng):
1、各班組每天下班前15分鐘進(jìn)行簡(jiǎn)單的日整理活動(dòng)。
2、各班組每周最后一個(gè)工作日下班前30分鐘進(jìn)行周整頓活動(dòng)。
3、各班組每月27日下班前1小時(shí)進(jìn)行一次徹底的整理、整頓、清掃活動(dòng)。
4、車間每日依據(jù)<班組5s考核表>對(duì)各班組責(zé)任區(qū)進(jìn)行檢查，并做相應(yīng)的記錄，作為考核各班組業(yè)績(jī)的依據(jù)之一。
5、車間每月1日對(duì)上月各班組5s實(shí)施情況進(jìn)行情況進(jìn)行一次總結(jié)，公布各班組本月5s考核結(jié)果。
6、車間依據(jù)<車間勞動(dòng)管理制度>對(duì)5s活動(dòng)不合格的班組及個(gè)進(jìn)行相應(yīng)的處罰。
五、素養(yǎng):
提高員工文明禮貌水準(zhǔn)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)，養(yǎng)成按規(guī)定行事的良好工作習(xí)慣。
目的:
養(yǎng)成良好習(xí)慣，提升人格修養(yǎng)
內(nèi)容:
1、每日?qǐng)?jiān)持5s活動(dòng)，達(dá)到預(yù)期效果
2、對(duì)各班組人員進(jìn)行公司和部門的各種規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。
3、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)管理規(guī)章制度。
4、遵守車間內(nèi)部各種管理制度包括工作流程、勞動(dòng)紀(jì)律、安全生產(chǎn)、設(shè)備管理、工位器具管理、周轉(zhuǎn)搬運(yùn)管理、工資管理等。
5、工作時(shí)間穿著工作服，注意自身的形象。
6、現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)禁隨地吐痰和唾液，嚴(yán)禁隨地亂扔紙巾、雜物。
7、愛(ài)護(hù)公共環(huán)境，衛(wèi)生間馬桶，手盆，水池用后自覺(jué)沖洗，不隨意亂倒剩飯菜。
8、每年對(duì)車間班組人員進(jìn)行一次評(píng)選，并將優(yōu)秀員工上報(bào)到公司給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)?？己说膬?nèi)容主要是個(gè)人德(敬業(yè)精神、責(zé)任感及道德行為規(guī)范)、勤(工作態(tài)度)、能(技術(shù)能力，完成任務(wù)的效率和質(zhì)量、出差錯(cuò)率的高低)、績(jī)(工作成果、能否開(kāi)展創(chuàng)造性的工作)四個(gè)方面。
辦公室5s管理規(guī)定篇二
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，按照《公司法》、《會(huì)計(jì)法》及中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度所稱公司風(fēng)險(xiǎn)，指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。公司風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等;也可以能否為公司帶來(lái)盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存)。
第三條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。
第四條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括以下主要工作：
(一)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息;
(二)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
(三)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略;
(四)提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;
(五)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。
第五條 本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理策略目標(biāo)，針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過(guò)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條 公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)可能給公司造成損失和危害，把機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視為公司的特殊資源，通過(guò)對(duì)其管理，為公司創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第七條 公司本著從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件(指重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事實(shí))的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則與框架
第八條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：
1.將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。
2. 確保法律法規(guī)的遵循。
3. 提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率。
4. 確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。
(一) 健全性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的空白或漏洞。
(二) 合理性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。
(三) 制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，一線業(yè)務(wù)運(yùn)作與二線管理支持適當(dāng)分離。
(四) 獨(dú)立性：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門。
第十條公司的風(fēng)險(xiǎn)管理通常應(yīng)涵蓋經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù)、人力資源、采購(gòu)、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程。
第十一條公司內(nèi)控制度及風(fēng)險(xiǎn)管理除涵蓋對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)的控制及風(fēng)險(xiǎn)管理外，還包括貫穿于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)之中的各項(xiàng)管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務(wù)授權(quán)及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系
第十二條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系由公司總裁辦公會(huì)、審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律顧問(wèn)、各部門內(nèi)設(shè)的有風(fēng)險(xiǎn)職能的部門或崗位構(gòu)成。
第十三條總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中防范風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)，審定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度;對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力及水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議。
第十四條 審計(jì)部獨(dú)立于公司各部門,負(fù)責(zé)協(xié)助公司識(shí)別和評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，幫助公司改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制系統(tǒng);通過(guò)評(píng)價(jià)控制的效率與效果、促進(jìn)其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評(píng)價(jià)公司治理過(guò)程并提出改進(jìn)公司治理的恰當(dāng)建議，履行檢查與評(píng)價(jià)、咨詢與服務(wù)的職能。
第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理部，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的事前評(píng)估和過(guò)程監(jiān)控，有效化解和降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第十六條 法律顧問(wèn)承擔(dān)公司的政策法律事務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)開(kāi)展提供法律參考意見(jiàn);審核相關(guān)法律文書及合同，防范法律風(fēng)險(xiǎn);負(fù)責(zé)牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟(jì)糾紛事務(wù)，代表公司對(duì)外處理相關(guān)法律事務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。
第十七條 公司各部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人，履行風(fēng)險(xiǎn)控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)控制度，并針對(duì)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第十八條 公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息包括與風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、市場(chǎng)狀況、技術(shù)革新、公司資源、財(cái)務(wù)狀況、人力配置、管理措施、工具應(yīng)用、信息報(bào)告等方面的信息。公司及各部門應(yīng)廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)的信息，并送交風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整理和修訂，以建設(shè)和更新公司的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息庫(kù)。
第十九條 公司對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。
第二十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司組織各部門實(shí)施。
第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。
第二十二條 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)時(shí)，采用定性與定量方法相結(jié)合的方式進(jìn)行。定性方法可采用問(wèn)卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分
析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹(shù)分析、壓力測(cè)試等。
第二十三條 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估時(shí)，統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型，并通過(guò)測(cè)試等方法，確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對(duì)假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評(píng)估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實(shí)際效果對(duì)比，據(jù)此對(duì)有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。
第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條 在評(píng)估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，初步確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條 公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理策略
第二十七條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理策略，指公司根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。
第二十八條 一般情況下，對(duì)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。對(duì)能夠通過(guò)金融手段進(jìn)行理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确椒ā?BR> 第二十九條 根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統(tǒng)一確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，即公司愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過(guò)的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對(duì)策。確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，要正確認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法;同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。
第三十條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險(xiǎn)管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、人力資源、應(yīng)對(duì)措施等總體安排。
第三十一條 定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。其中，重點(diǎn)檢查依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警線實(shí)施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告與預(yù)警
第三十二條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警制度。通過(guò)有效的溝通和反饋，使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理政策和管理措施。
第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)各部門的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、方案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)對(duì)各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。各部門或崗位向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)備，或向風(fēng)險(xiǎn)管理部開(kāi)放信息系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理部有權(quán)檢查原始資料。
第三十四條 公司的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分為定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和不定期的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)一個(gè)階段公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正的情況進(jìn)行的匯總報(bào)告;不定期專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)監(jiān)控中或風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題進(jìn)行的專項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要按照規(guī)定的報(bào)告程序報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和履行垂直管理職責(zé)的管理部門。
第三十五條 在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)或組織專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)其它不屬于審計(jì)監(jiān)察部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
第三十六條公司相關(guān)部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)：
(一) 建立財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)：公司的財(cái)務(wù)中心，通過(guò)設(shè)置并觀察一些敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化，對(duì)可能或?qū)⒁媾R的財(cái)務(wù)危機(jī)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。
(二) 建立經(jīng)營(yíng)管理預(yù)警系統(tǒng)：公司的經(jīng)營(yíng)管理人員，根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來(lái)設(shè)計(jì)不同的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，徹底掌握風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和可能的影響。
(三) 建立風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)。各部門有責(zé)任及時(shí)、無(wú)保留地向公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)信息。
1、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對(duì)輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能夠進(jìn)行對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和定量分析、定量測(cè)試;能夠?qū)崟r(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ^(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警上限的重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施信息報(bào)警;能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部信息報(bào)告制度和公司對(duì)外信息披露管理制度的要求。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)須實(shí)現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合要求。
5、公司確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
第三十七條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。方案一般需要包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具(如：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、損失事件管理等)。
第三十八條 制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案，滿足合規(guī)的要求，堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營(yíng)效率及效果相平衡的原則，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。
第三十九條 公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：
(一) 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決定;
(二) 建立內(nèi)控報(bào)告制度。明確規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等;
(三) 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任;
(四) 建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各部門、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度;
(五) 建立內(nèi)控審計(jì)檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程，明確規(guī)定審計(jì)檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計(jì)檢查的部門等;
(六) 建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。把各部門風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤;
(七) 建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施;
(八) 建立健全公司法律顧問(wèn)制度，大力加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，形成由公司決策層主導(dǎo)、公司法律顧問(wèn)提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系，完善公司重法律糾紛案件的備案管理制度;
(九) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約;明確該崗位的上級(jí)部門或人員對(duì)其采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;將該崗位作為內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機(jī)處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)立即與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批后實(shí)施。
第四十一條 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)單位負(fù)責(zé)人必須立即向公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步的評(píng)判，確定是屬于一般性內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，還是對(duì)企業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部管理造成強(qiáng)大壓力和負(fù)面影響的企業(yè)危機(jī)。對(duì)一般性風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)成負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織處理;對(duì)企業(yè)危機(jī)，必須按照下列程序處理：
(一) 第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組，該小組應(yīng)由公司總裁或副總裁擔(dān)任組長(zhǎng)。小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)單位的第一負(fù)責(zé)人，公司法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)中心、總裁辦公會(huì)成員、人力資源部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員，小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會(huì)應(yīng)授權(quán)危機(jī)處理小組為處理危機(jī)事件的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，有權(quán)調(diào)動(dòng)公司可用資源，有權(quán)獨(dú)立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報(bào)，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來(lái)制訂危機(jī)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保 障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過(guò)后，應(yīng)立即開(kāi)始進(jìn)行物 質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開(kāi)全面的危機(jī)處理行動(dòng)。
(三)危機(jī)應(yīng)按如下程序處理：
1. 對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件，在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。
2. 對(duì)于已造成社會(huì)影響的事件，應(yīng)保持與社會(huì)各方的良好溝通，及時(shí)披露事實(shí)真相，以有助于對(duì)事件做出客觀公正的報(bào)道和評(píng)價(jià)。
3. 在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4. 在事件處理的全過(guò)程，危機(jī)處理小組均應(yīng)與當(dāng)?shù)卣?、監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。
(四) 危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過(guò)程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問(wèn)題等，并提出整改建議或意見(jiàn)，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。
第四十二條 對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，并造成有形或無(wú)形損失的責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人，公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第四十三條 公司按照各部門的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
第四十四條 公司以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用壓力測(cè)試、返回測(cè)試、穿行測(cè)試以及風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。
第四十五條 公司建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基矗
第四十六條 公司各部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告及時(shí)報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部。
第四十七條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部定期對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，要根據(jù)本制度第三十條要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，及時(shí)報(bào)送公司總裁或其委托分管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員。
第四十八條 公司審計(jì)部至少每年一次對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告直接報(bào)送總裁辦公會(huì)及董事會(huì)。此項(xiàng)工作也可結(jié)合年度審計(jì)、任期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)工作一并開(kāi)展。
第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化
第四十九條 公司須注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的公司文化，促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平、員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第五十條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)須融入公司文化建設(shè)全過(guò)程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
第五十一條 公司在內(nèi)部各個(gè)層面營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。從董事會(huì)開(kāi)始高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育，總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的日常工作。高級(jí)管理人員須在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干。
第五十二條 大力加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠(chéng)信準(zhǔn)則，形成人人講道德誠(chéng)信、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。對(duì)于不遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠(chéng)信準(zhǔn)則的行為，嚴(yán)肅查處。
第五十三條 公司全體員工尤其是各級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)操作人員須通過(guò)多種形式，努力傳播公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大等意識(shí)和理念。
第五十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績(jī)、忽視風(fēng)險(xiǎn)等行為的發(fā)生。
第五十五條 建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
第十章 附則
第五十六條 本制度由公司總裁辦公會(huì)組織制定并負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。
辦公室5s管理規(guī)定篇三
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，深圳市電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱“20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序
1、10月12日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
3、10月29日公司20xx年第六次臨時(shí)股東大會(huì)以特別決議形式審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
二、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況
(一)第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，具體情況如下：
1、預(yù)留限制性股票的授予日：20xx年8月16日。
2、預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象：公司董事，共計(jì)1人。
3、預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格：7.49元/股。
4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行160萬(wàn)股人民幣a股普通股，占授予前公司總股本823,304,768股的0.19%。
5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單：
本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排：
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
(2)本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下，分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖，可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，鎖定期滿后的12個(gè)月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示：
在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。
7、本次授予的限制性股票的解鎖條件
(1)公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授予的限制性股票分兩期解鎖，解鎖考核年度分別為20xx 年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件之一，具體如下表所示：
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx 年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬(wàn)元。
公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值 (即收盤價(jià)×總股本)
的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
解鎖期內(nèi)，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜。若第一個(gè)解鎖期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。第二個(gè)解鎖期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購(gòu)注銷。
(2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在解鎖的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價(jià)格加上年化9%利率回購(gòu)注銷。
(二)本次授予限制性股票的認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于20xx年10月12日出具了上會(huì)師報(bào)字(20xx)第4725號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，審驗(yàn)了公司截至20xx年10月11日止新增注冊(cè)資本(股本)實(shí)收情況，認(rèn)為：經(jīng)我們審驗(yàn)，截至20xx年10月11日止，貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象wanxiaoyang(中文名：萬(wàn)曉陽(yáng))先生繳納的款項(xiàng)合計(jì)人民幣11,984,000.00元(人民幣：壹仟壹佰玖拾捌萬(wàn)肆仟元整)，其中：增加股本160,000.00元，增加資本公積10,384,000.00元。
(三)本次授予的限制性股票的上市日期、股份變動(dòng)情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期：20xx年11月4日。
2、本次授予限制性股票后公司股份變動(dòng)情況
本次限制性股票授予完成后，公司總股本由823,304,768股增加至824,904,768股，導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前，公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司(原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“中馳”)及其一致行動(dòng)人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“中源信”)合計(jì)持有公司86,736,417股股份，占公司總股本的10.54%;本次授予完成后，中馳及其一致行動(dòng)人中源信合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變，持股比例變更為10.51%。
本次預(yù)留限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。
本次預(yù)留限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。
參與本次股權(quán)激勵(lì)的董事在授予日前6個(gè)月未對(duì)公司股票進(jìn)行買賣。
3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后，按新股本824,904,768股攤薄計(jì)算，公司20xx年度每股收益為0.16元。
(四)本次增發(fā)限制性股票所募集資金的用途
本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
三、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)簡(jiǎn)稱：，期權(quán)代碼：。
1、預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日：20xx年8月16日。
2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象：公司核心骨干，共計(jì)1人。
3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：14.78元/份。
4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣a股普通股，本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬(wàn)份，占授權(quán)前公司總股本的0.07%。
5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單：
本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于 20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
(2)激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán)，在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán)，可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，等待期滿后的12個(gè)月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示：
在等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件
(1)公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán)，行權(quán)考核年度分別為20xx 年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一，具體如下表所示：
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx 年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬(wàn)元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若第一個(gè)行權(quán)期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)行權(quán)。第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。
(2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。
各行權(quán)期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。
特此公告。
深圳市電氣股份有限公司
董事會(huì)
年十一月三日
辦公室5s管理規(guī)定篇四
一、整理
車間整理:
1、車間5s管理由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，職責(zé)是負(fù)責(zé)5s的組織落實(shí)和開(kāi)展工作。應(yīng)按照5s整理、整頓的要求，結(jié)合車間的實(shí)際情況，對(duì)物品進(jìn)行定置，確定現(xiàn)場(chǎng)物品貯存位置及貯存量的限額，并于堅(jiān)決執(zhí)行。日后如需變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)車間領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，同時(shí)要及時(shí)更改定置標(biāo)識(shí)。
2、上班前車間員工應(yīng)及時(shí)清理本崗責(zé)任區(qū)通道(有用的物品不能長(zhǎng)時(shí)間堆放，垃圾要及時(shí)清理)，擺放的物品不能超出通道，確保通道暢通整潔。
3、設(shè)備保持清潔，材料堆放整齊。
4、近日用的物品擺放料架，經(jīng)常不用的物品存?zhèn)}庫(kù)。
5、工作臺(tái)面物品擺放整齊，便于取用。各工序都要按照定置標(biāo)示，整齊地?cái)[放物件，包括工具、半成品、原材物料和報(bào)表等，不能隨意擺放。
二、整頓
車間整頓:
1、設(shè)備、機(jī)器、儀器有保養(yǎng)，擺放整齊、干凈、最佳狀態(tài)。
2、工具有保養(yǎng)，有定位放置，采用目視管理。結(jié)合車間的實(shí)際情況，對(duì)工具進(jìn)行定置，確定現(xiàn)場(chǎng)物品貯存位置及貯存量的限額，并于堅(jiān)決執(zhí)行。5s管理制度。日后如需變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)車間領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，同時(shí)要及時(shí)更改定置標(biāo)識(shí)。
3、產(chǎn)品:良品與不良品不能雜放在一起，保管有定位，任何人均很清楚。
4、所有公共通道、走廊、樓梯應(yīng)保持地面整潔，墻壁、天花板、窗戶、照明燈、門、窗戶無(wú)蜘蛛網(wǎng)、無(wú)積塵。
5、管理看板應(yīng)保持整潔。
6、車間垃圾、廢品清理。(各部門按劃分規(guī)定處理)
三、清掃
車間清掃:
1、公共通道要保持地面干凈、光亮。
2、作業(yè)場(chǎng)所物品放置歸位，整齊有序。
3、窗、墻、地板保持干凈亮麗;垃圾或廢舊設(shè)備應(yīng)及時(shí)處理，不得隨處堆放。
4、設(shè)備、工具、儀器使用中有防止不干凈措施，并隨時(shí)清理。
5、車間員工要及時(shí)清掃劃分區(qū)域衛(wèi)生，確保干凈、整潔。
四、清潔
車間清潔:
徹底落實(shí)前面的整理、整頓、清掃工作，通過(guò)定期及不定期的檢查以及利用文化宣傳活動(dòng)，保持公司整體5s意識(shí)。
五、素養(yǎng)
公司所有員工應(yīng)自覺(jué)遵守<公司員工手冊(cè)>和<車間5s管理制度>等有關(guān)規(guī)定。
1、5s活動(dòng)每日?qǐng)?jiān)持且效果明顯。
2、遵守公司管理規(guī)定，發(fā)揚(yáng)主動(dòng)精神和團(tuán)隊(duì)精神。
3、時(shí)間觀念強(qiáng)，下達(dá)的任務(wù)能夠在約定時(shí)間前做好。
辦公室5s管理規(guī)定篇五
辦公室5s檢查標(biāo)準(zhǔn)
一、整理扔掉廢棄物
1、將不再使用的文件資料或破舊書籍、過(guò)期報(bào)紙等按公司要求的方式廢棄。
2、將不經(jīng)常使用的文件資料進(jìn)行分類編號(hào)整齊存放于文件柜中。
3、將經(jīng)常使用的文件資料進(jìn)行分類整理，整齊放于辦公桌抽屜或長(zhǎng)柜中。
4、將正在使用的文件資料分為待處理、正處理、已處理三類，整齊放于辦公桌面或長(zhǎng)柜上，做到需要的文件資料能快速找到。
5、將工作服、洗澡用品等按類別整齊放于更衣柜中，無(wú)更衣柜的，應(yīng)將工作服等個(gè)人用品放于合適的位置，以不影響整體美觀為宜。
6、柜(櫥)頂物品擺放要整齊美觀，窗臺(tái)上、暖氣上禁止擺放任何物品。
二、整頓擺放整齊1、辦公桌、椅、柜(櫥)、衣架、報(bào)架、盆架等物品放置要規(guī)劃有序，布局美觀。
2、辦公桌面可放置辦公設(shè)施、臺(tái)歷、文件夾、正在使用的文件、票據(jù)、電話、茶杯等物品，要求放置整齊有序。
3、辦公桌擋板、辦公椅上禁止搭掛任何物品。
4、筆、墨、橡皮、尺子等辦公用具整齊放于桌面一側(cè)或抽屜中。
5、辦公桌面、辦公桌抽屜內(nèi)物品應(yīng)整齊有序、分類放置，沒(méi)有作廢或與工作無(wú)關(guān)的物品，如抹布、個(gè)人物品、報(bào)紙等。
6、報(bào)紙、雜志等閱讀資料看完后要收起，需要留存的整齊放于文件柜內(nèi)或報(bào)架上。
7、暖壺、茶杯可在矮櫥上整齊放置，不具備條件的可整齊放于地面一側(cè);茶葉桶應(yīng)整齊放于辦公桌抽屜一側(cè)。
8、辦公室內(nèi)電器線路走向規(guī)范、美觀，電腦線不凌亂。
三、清掃打掃干凈
1、辦公室門要里外清潔，門框上無(wú)灰塵。
2、地面及四周踢角干凈，要顯露本色，無(wú)灰塵、污跡。
3、室內(nèi)墻壁及屋頂每周清掃一次，做到無(wú)污染、無(wú)爆皮、無(wú)蜘蛛網(wǎng);墻上不許亂貼、亂畫、亂掛、亂釘。
4、窗玻璃干凈透明，無(wú)水跡、雨跡、污跡;窗框潔凈無(wú)污跡;窗臺(tái)無(wú)雜物、無(wú)灰塵;門玻璃干凈透亮，不掛貼報(bào)紙和門簾。
5、窗簾整齊潔凈、無(wú)灰塵，懸掛整齊。
6、暖氣片、暖氣管道上無(wú)塵土，不搭放任何物品。
7、燈具、電扇、空調(diào)、微機(jī)、打印機(jī)等電器，表面潔凈，無(wú)灰塵;各種電器開(kāi)關(guān)、線路無(wú)灰塵、無(wú)安全隱患。
8、文件柜頂、表面要保持潔凈、無(wú)灰塵、無(wú)污跡，柜內(nèi)各種資料、票據(jù)分類整齊存放，并根據(jù)資料內(nèi)容統(tǒng)一標(biāo)識(shí)。
9、更衣柜內(nèi)物品分類擺放，要求工作服、毛巾等個(gè)人用品疊放整齊;柜內(nèi)、柜外、柜頂保持潔凈、無(wú)灰塵、無(wú)雜物;并按使用者進(jìn)行標(biāo)識(shí)。
10、辦公桌面、擋板內(nèi)外、長(zhǎng)柜內(nèi)外應(yīng)保持潔凈、無(wú)灰塵、無(wú)污跡。
11、電話要擦拭干凈，整齊放于辦公桌橫板處或辦公桌面;電話線要整齊有序，不凌亂。
12、垃圾筐要及時(shí)傾倒，不能裝的太滿;門后禁止存放垃圾;條帚、墩布、簸箕等清潔用具整齊放于門后;抹布可疊好放于盆架上，或整齊搭掛于門后。
四、清潔保持整潔，持之以恒
1、每天上班前對(duì)自己的衛(wèi)生區(qū)進(jìn)行清掃。
2、上班時(shí)間隨時(shí)保持。
3、自我檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)隨時(shí)整改。
4、下班前整理好當(dāng)天的資料、文件、票據(jù)，分類歸檔。
5、下班后整理辦公桌上的物品，放置整齊;整理好個(gè)人物品，定置存放。
五、素養(yǎng)人員保持良好精神面貌
1、上班時(shí)間佩帶上崗證，穿戴整潔的工作服，儀容整齊大方。
2、言談舉止文明有禮，對(duì)人熱情大方，不大聲喧嘩。
3、工作時(shí)精神飽滿，樂(lè)于助人。
4、工作安排科學(xué)有序，時(shí)間觀念強(qiáng)。
5、不串崗、不聚眾聊天。注:以上標(biāo)準(zhǔn)是部門自查的依據(jù)，也是管理部、5s小組對(duì)部室檢查和先進(jìn)部室評(píng)選的依據(jù)。對(duì)于檢查出的不合格項(xiàng)，將按照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人或單位進(jìn)行處罰。
辦公室5s管理規(guī)定篇一
將車間現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)需要和不需要的東西分類，丟棄或處理不需要的東西，管理需要的東西。
目的:
騰出空間，空間活用，防止誤用、誤送，塑造清爽的工作場(chǎng)所。
內(nèi)容:
1、車間內(nèi)廢品、邊角料當(dāng)天產(chǎn)生當(dāng)天處理，入庫(kù)或從現(xiàn)場(chǎng)清除。
2、班組產(chǎn)生的返修品及時(shí)返修，在班組內(nèi)存放不得超過(guò)二天，避免與合格品混淆。
3、用戶返回的產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)處理，如暫時(shí)無(wú)時(shí)間處理，應(yīng)存放在臨時(shí)庫(kù)，不得堆放在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
4、外來(lái)產(chǎn)品包裝物及時(shí)去除，貨品堆放整齊。工作現(xiàn)場(chǎng)不能堆放過(guò)多(帶包裝)外購(gòu)產(chǎn)品。
5、合格部件、產(chǎn)品經(jīng)檢查人員確認(rèn)后及時(shí)入庫(kù)，不得在班組存放超過(guò)一天。
6、報(bào)廢的工夾具、量具、機(jī)器設(shè)備撤離現(xiàn)場(chǎng)存放到指定的地點(diǎn)。
7、領(lǐng)料不得領(lǐng)取超過(guò)二天用量的部件材料，車間內(nèi)不允許存放不需要的材料、部件。
8、工作垃圾(廢包裝盒、廢包裝箱、廢塑料袋)及生活垃圾及時(shí)清理到衛(wèi)生間。
9、窗臺(tái)、設(shè)備、工作臺(tái)、周轉(zhuǎn)箱內(nèi)個(gè)人生活用品(食品、餐飲具、包、化妝品、毛巾、衛(wèi)生用品、書報(bào)、衣物、鞋)清離現(xiàn)場(chǎng)。
二、整頓:
對(duì)整理之后留在現(xiàn)場(chǎng)的必要的物品分門別類放置，排列整齊。物品的保管要定點(diǎn)、定容、定量，有效標(biāo)識(shí)，以便用最快的速度取得所需之物。
目的:
工作場(chǎng)所一目了然，消除找尋物品的時(shí)間
內(nèi)容:
1、車間繪制現(xiàn)場(chǎng)<定置圖管理圖>。
2、車間對(duì)各類設(shè)備，工裝，器具進(jìn)行分類編號(hào)。
3、廢品、廢料應(yīng)存放于指定廢品區(qū)、廢料區(qū)地點(diǎn)。
4、不合格品、待檢品、返修品要與合格品區(qū)分開(kāi)，周轉(zhuǎn)箱內(nèi)有清晰明顯標(biāo)識(shí)。
5、周轉(zhuǎn)箱應(yīng)放在貨架上或周轉(zhuǎn)車上，設(shè)備上不得放置周轉(zhuǎn)箱、零件。
6、操作者所加工的零部件、半成品及成品的容器內(nèi)，必須有明顯的標(biāo)識(shí)(交檢單，轉(zhuǎn)序卡)，注明品名，數(shù)量，操作者，生產(chǎn)日期。
7、搬運(yùn)周轉(zhuǎn)工具(吊車、拖車、升降車、周轉(zhuǎn)車)應(yīng)存放于指定地點(diǎn)，不得占用通道。
8、工具(鉗子、螺絲刀、電烙鐵、通路儀)、工位器具(周轉(zhuǎn)箱、周轉(zhuǎn)車、零件盒)、抹布、拖布、包裝盒、酒精等使用后要及時(shí)放回到原位。
9、部件、材料、工裝、工位器具按使用頻率和重量體積安排擺放，使物品使用和存放方便，提高工作效率。
10、員工的凳子不得隨意亂放，下班時(shí)凳子全部靠齊機(jī)腳。
三、清掃:
將工作場(chǎng)所清掃干凈，使生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)始終處于無(wú)垃圾，無(wú)灰塵的整潔狀態(tài)
目的:
消除贓污，保持職場(chǎng)內(nèi)干凈、明亮
內(nèi)容:
1、車間建立班<車間組清掃責(zé)任區(qū)>，落實(shí)到班組內(nèi)具體責(zé)任人。
2、地面、設(shè)備、模具、工作臺(tái)、工位器具、窗臺(tái)上保持無(wú)灰塵、無(wú)油污、無(wú)垃圾。
3、掉落地面的部件、邊角料及時(shí)處理，外購(gòu)成品的包盒、箱隨產(chǎn)生隨清理。
4、不在本班組責(zé)任區(qū)內(nèi)工作時(shí)，工作結(jié)束后及時(shí)將工作點(diǎn)地清理干凈。
5、維修人員在維修完設(shè)備后，協(xié)助操作者清理現(xiàn)場(chǎng)，并收好自已的工具。
6、各班組對(duì)在車間內(nèi)周轉(zhuǎn)的原料、部件、產(chǎn)品做好防塵，防潮措施，罩上塑料袋或?qū)⑵鋲|起。
7、下班時(shí)，員工垃圾桶全部清理干凈。
四、清潔:
將整理、整頓、清掃的做法制度化、規(guī)范化，并定期檢查進(jìn)行考核。
目的:
整理、整頓、清掃后，要認(rèn)真維護(hù)，使現(xiàn)場(chǎng)保持完美和最佳狀態(tài)。
實(shí)施要領(lǐng):
1、各班組每天下班前15分鐘進(jìn)行簡(jiǎn)單的日整理活動(dòng)。
2、各班組每周最后一個(gè)工作日下班前30分鐘進(jìn)行周整頓活動(dòng)。
3、各班組每月27日下班前1小時(shí)進(jìn)行一次徹底的整理、整頓、清掃活動(dòng)。
4、車間每日依據(jù)<班組5s考核表>對(duì)各班組責(zé)任區(qū)進(jìn)行檢查，并做相應(yīng)的記錄，作為考核各班組業(yè)績(jī)的依據(jù)之一。
5、車間每月1日對(duì)上月各班組5s實(shí)施情況進(jìn)行情況進(jìn)行一次總結(jié)，公布各班組本月5s考核結(jié)果。
6、車間依據(jù)<車間勞動(dòng)管理制度>對(duì)5s活動(dòng)不合格的班組及個(gè)進(jìn)行相應(yīng)的處罰。
五、素養(yǎng):
提高員工文明禮貌水準(zhǔn)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)，養(yǎng)成按規(guī)定行事的良好工作習(xí)慣。
目的:
養(yǎng)成良好習(xí)慣，提升人格修養(yǎng)
內(nèi)容:
1、每日?qǐng)?jiān)持5s活動(dòng)，達(dá)到預(yù)期效果
2、對(duì)各班組人員進(jìn)行公司和部門的各種規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。
3、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)管理規(guī)章制度。
4、遵守車間內(nèi)部各種管理制度包括工作流程、勞動(dòng)紀(jì)律、安全生產(chǎn)、設(shè)備管理、工位器具管理、周轉(zhuǎn)搬運(yùn)管理、工資管理等。
5、工作時(shí)間穿著工作服，注意自身的形象。
6、現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)禁隨地吐痰和唾液，嚴(yán)禁隨地亂扔紙巾、雜物。
7、愛(ài)護(hù)公共環(huán)境，衛(wèi)生間馬桶，手盆，水池用后自覺(jué)沖洗，不隨意亂倒剩飯菜。
8、每年對(duì)車間班組人員進(jìn)行一次評(píng)選，并將優(yōu)秀員工上報(bào)到公司給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)?？己说膬?nèi)容主要是個(gè)人德(敬業(yè)精神、責(zé)任感及道德行為規(guī)范)、勤(工作態(tài)度)、能(技術(shù)能力，完成任務(wù)的效率和質(zhì)量、出差錯(cuò)率的高低)、績(jī)(工作成果、能否開(kāi)展創(chuàng)造性的工作)四個(gè)方面。
辦公室5s管理規(guī)定篇二
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，按照《公司法》、《會(huì)計(jì)法》及中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度所稱公司風(fēng)險(xiǎn)，指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。公司風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等;也可以能否為公司帶來(lái)盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存)。
第三條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。
第四條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括以下主要工作：
(一)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息;
(二)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
(三)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略;
(四)提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;
(五)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。
第五條 本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理策略目標(biāo)，針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過(guò)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條 公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)可能給公司造成損失和危害，把機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視為公司的特殊資源，通過(guò)對(duì)其管理，為公司創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第七條 公司本著從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件(指重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事實(shí))的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則與框架
第八條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：
1.將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。
2. 確保法律法規(guī)的遵循。
3. 提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率。
4. 確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。
(一) 健全性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的空白或漏洞。
(二) 合理性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。
(三) 制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，一線業(yè)務(wù)運(yùn)作與二線管理支持適當(dāng)分離。
(四) 獨(dú)立性：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門。
第十條公司的風(fēng)險(xiǎn)管理通常應(yīng)涵蓋經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù)、人力資源、采購(gòu)、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程。
第十一條公司內(nèi)控制度及風(fēng)險(xiǎn)管理除涵蓋對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)的控制及風(fēng)險(xiǎn)管理外，還包括貫穿于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)之中的各項(xiàng)管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務(wù)授權(quán)及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系
第十二條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系由公司總裁辦公會(huì)、審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律顧問(wèn)、各部門內(nèi)設(shè)的有風(fēng)險(xiǎn)職能的部門或崗位構(gòu)成。
第十三條總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中防范風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)，審定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度;對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力及水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議。
第十四條 審計(jì)部獨(dú)立于公司各部門,負(fù)責(zé)協(xié)助公司識(shí)別和評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，幫助公司改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制系統(tǒng);通過(guò)評(píng)價(jià)控制的效率與效果、促進(jìn)其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評(píng)價(jià)公司治理過(guò)程并提出改進(jìn)公司治理的恰當(dāng)建議，履行檢查與評(píng)價(jià)、咨詢與服務(wù)的職能。
第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理部，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的事前評(píng)估和過(guò)程監(jiān)控，有效化解和降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第十六條 法律顧問(wèn)承擔(dān)公司的政策法律事務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)開(kāi)展提供法律參考意見(jiàn);審核相關(guān)法律文書及合同，防范法律風(fēng)險(xiǎn);負(fù)責(zé)牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟(jì)糾紛事務(wù)，代表公司對(duì)外處理相關(guān)法律事務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。
第十七條 公司各部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人，履行風(fēng)險(xiǎn)控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)控制度，并針對(duì)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第十八條 公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息包括與風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、市場(chǎng)狀況、技術(shù)革新、公司資源、財(cái)務(wù)狀況、人力配置、管理措施、工具應(yīng)用、信息報(bào)告等方面的信息。公司及各部門應(yīng)廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)的信息，并送交風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整理和修訂，以建設(shè)和更新公司的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息庫(kù)。
第十九條 公司對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。
第二十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司組織各部門實(shí)施。
第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。
第二十二條 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)時(shí)，采用定性與定量方法相結(jié)合的方式進(jìn)行。定性方法可采用問(wèn)卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分
析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹(shù)分析、壓力測(cè)試等。
第二十三條 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估時(shí)，統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型，并通過(guò)測(cè)試等方法，確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對(duì)假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評(píng)估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實(shí)際效果對(duì)比，據(jù)此對(duì)有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。
第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條 在評(píng)估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，初步確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條 公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理策略
第二十七條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理策略，指公司根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。
第二十八條 一般情況下，對(duì)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。對(duì)能夠通過(guò)金融手段進(jìn)行理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确椒ā?BR> 第二十九條 根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統(tǒng)一確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，即公司愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過(guò)的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對(duì)策。確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，要正確認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法;同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。
第三十條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險(xiǎn)管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、人力資源、應(yīng)對(duì)措施等總體安排。
第三十一條 定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。其中，重點(diǎn)檢查依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警線實(shí)施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告與預(yù)警
第三十二條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警制度。通過(guò)有效的溝通和反饋，使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理政策和管理措施。
第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)各部門的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、方案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)對(duì)各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。各部門或崗位向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)備，或向風(fēng)險(xiǎn)管理部開(kāi)放信息系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理部有權(quán)檢查原始資料。
第三十四條 公司的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分為定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和不定期的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)一個(gè)階段公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正的情況進(jìn)行的匯總報(bào)告;不定期專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)監(jiān)控中或風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題進(jìn)行的專項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要按照規(guī)定的報(bào)告程序報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和履行垂直管理職責(zé)的管理部門。
第三十五條 在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)或組織專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)其它不屬于審計(jì)監(jiān)察部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
第三十六條公司相關(guān)部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)：
(一) 建立財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)：公司的財(cái)務(wù)中心，通過(guò)設(shè)置并觀察一些敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化，對(duì)可能或?qū)⒁媾R的財(cái)務(wù)危機(jī)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。
(二) 建立經(jīng)營(yíng)管理預(yù)警系統(tǒng)：公司的經(jīng)營(yíng)管理人員，根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來(lái)設(shè)計(jì)不同的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，徹底掌握風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和可能的影響。
(三) 建立風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)。各部門有責(zé)任及時(shí)、無(wú)保留地向公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)信息。
1、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對(duì)輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能夠進(jìn)行對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和定量分析、定量測(cè)試;能夠?qū)崟r(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ^(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警上限的重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施信息報(bào)警;能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部信息報(bào)告制度和公司對(duì)外信息披露管理制度的要求。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)須實(shí)現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合要求。
5、公司確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
第三十七條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。方案一般需要包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具(如：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、損失事件管理等)。
第三十八條 制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案，滿足合規(guī)的要求，堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營(yíng)效率及效果相平衡的原則，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。
第三十九條 公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：
(一) 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決定;
(二) 建立內(nèi)控報(bào)告制度。明確規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等;
(三) 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任;
(四) 建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各部門、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度;
(五) 建立內(nèi)控審計(jì)檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程，明確規(guī)定審計(jì)檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計(jì)檢查的部門等;
(六) 建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。把各部門風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤;
(七) 建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施;
(八) 建立健全公司法律顧問(wèn)制度，大力加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，形成由公司決策層主導(dǎo)、公司法律顧問(wèn)提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系，完善公司重法律糾紛案件的備案管理制度;
(九) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約;明確該崗位的上級(jí)部門或人員對(duì)其采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;將該崗位作為內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機(jī)處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)立即與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批后實(shí)施。
第四十一條 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)單位負(fù)責(zé)人必須立即向公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步的評(píng)判，確定是屬于一般性內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，還是對(duì)企業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部管理造成強(qiáng)大壓力和負(fù)面影響的企業(yè)危機(jī)。對(duì)一般性風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)成負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織處理;對(duì)企業(yè)危機(jī)，必須按照下列程序處理：
(一) 第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組，該小組應(yīng)由公司總裁或副總裁擔(dān)任組長(zhǎng)。小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)單位的第一負(fù)責(zé)人，公司法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)中心、總裁辦公會(huì)成員、人力資源部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員，小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會(huì)應(yīng)授權(quán)危機(jī)處理小組為處理危機(jī)事件的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，有權(quán)調(diào)動(dòng)公司可用資源，有權(quán)獨(dú)立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報(bào)，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來(lái)制訂危機(jī)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保 障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過(guò)后，應(yīng)立即開(kāi)始進(jìn)行物 質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開(kāi)全面的危機(jī)處理行動(dòng)。
(三)危機(jī)應(yīng)按如下程序處理：
1. 對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件，在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。
2. 對(duì)于已造成社會(huì)影響的事件，應(yīng)保持與社會(huì)各方的良好溝通，及時(shí)披露事實(shí)真相，以有助于對(duì)事件做出客觀公正的報(bào)道和評(píng)價(jià)。
3. 在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4. 在事件處理的全過(guò)程，危機(jī)處理小組均應(yīng)與當(dāng)?shù)卣?、監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。
(四) 危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過(guò)程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問(wèn)題等，并提出整改建議或意見(jiàn)，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。
第四十二條 對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，并造成有形或無(wú)形損失的責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人，公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第四十三條 公司按照各部門的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
第四十四條 公司以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用壓力測(cè)試、返回測(cè)試、穿行測(cè)試以及風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。
第四十五條 公司建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基矗
第四十六條 公司各部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告及時(shí)報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部。
第四十七條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部定期對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，要根據(jù)本制度第三十條要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，及時(shí)報(bào)送公司總裁或其委托分管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員。
第四十八條 公司審計(jì)部至少每年一次對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告直接報(bào)送總裁辦公會(huì)及董事會(huì)。此項(xiàng)工作也可結(jié)合年度審計(jì)、任期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)工作一并開(kāi)展。
第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化
第四十九條 公司須注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的公司文化，促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平、員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第五十條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)須融入公司文化建設(shè)全過(guò)程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
第五十一條 公司在內(nèi)部各個(gè)層面營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。從董事會(huì)開(kāi)始高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育，總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的日常工作。高級(jí)管理人員須在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干。
第五十二條 大力加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠(chéng)信準(zhǔn)則，形成人人講道德誠(chéng)信、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。對(duì)于不遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠(chéng)信準(zhǔn)則的行為，嚴(yán)肅查處。
第五十三條 公司全體員工尤其是各級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)操作人員須通過(guò)多種形式，努力傳播公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大等意識(shí)和理念。
第五十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績(jī)、忽視風(fēng)險(xiǎn)等行為的發(fā)生。
第五十五條 建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
第十章 附則
第五十六條 本制度由公司總裁辦公會(huì)組織制定并負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。
辦公室5s管理規(guī)定篇三
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，深圳市電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱“20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序
1、10月12日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
3、10月29日公司20xx年第六次臨時(shí)股東大會(huì)以特別決議形式審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
二、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況
(一)第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，具體情況如下：
1、預(yù)留限制性股票的授予日：20xx年8月16日。
2、預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象：公司董事，共計(jì)1人。
3、預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格：7.49元/股。
4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行160萬(wàn)股人民幣a股普通股，占授予前公司總股本823,304,768股的0.19%。
5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單：
本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排：
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
(2)本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下，分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖，可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，鎖定期滿后的12個(gè)月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示：
在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。
7、本次授予的限制性股票的解鎖條件
(1)公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授予的限制性股票分兩期解鎖，解鎖考核年度分別為20xx 年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件之一，具體如下表所示：
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx 年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬(wàn)元。
公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值 (即收盤價(jià)×總股本)
的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
解鎖期內(nèi)，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜。若第一個(gè)解鎖期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。第二個(gè)解鎖期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購(gòu)注銷。
(2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在解鎖的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價(jià)格加上年化9%利率回購(gòu)注銷。
(二)本次授予限制性股票的認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于20xx年10月12日出具了上會(huì)師報(bào)字(20xx)第4725號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，審驗(yàn)了公司截至20xx年10月11日止新增注冊(cè)資本(股本)實(shí)收情況，認(rèn)為：經(jīng)我們審驗(yàn)，截至20xx年10月11日止，貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象wanxiaoyang(中文名：萬(wàn)曉陽(yáng))先生繳納的款項(xiàng)合計(jì)人民幣11,984,000.00元(人民幣：壹仟壹佰玖拾捌萬(wàn)肆仟元整)，其中：增加股本160,000.00元，增加資本公積10,384,000.00元。
(三)本次授予的限制性股票的上市日期、股份變動(dòng)情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期：20xx年11月4日。
2、本次授予限制性股票后公司股份變動(dòng)情況
本次限制性股票授予完成后，公司總股本由823,304,768股增加至824,904,768股，導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前，公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司(原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“中馳”)及其一致行動(dòng)人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“中源信”)合計(jì)持有公司86,736,417股股份，占公司總股本的10.54%;本次授予完成后，中馳及其一致行動(dòng)人中源信合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變，持股比例變更為10.51%。
本次預(yù)留限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。
本次預(yù)留限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。
參與本次股權(quán)激勵(lì)的董事在授予日前6個(gè)月未對(duì)公司股票進(jìn)行買賣。
3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后，按新股本824,904,768股攤薄計(jì)算，公司20xx年度每股收益為0.16元。
(四)本次增發(fā)限制性股票所募集資金的用途
本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
三、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)簡(jiǎn)稱：，期權(quán)代碼：。
1、預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日：20xx年8月16日。
2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象：公司核心骨干，共計(jì)1人。
3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：14.78元/份。
4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣a股普通股，本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬(wàn)份，占授權(quán)前公司總股本的0.07%。
5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單：
本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于 20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
(2)激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán)，在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán)，可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，等待期滿后的12個(gè)月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示：
在等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件
(1)公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán)，行權(quán)考核年度分別為20xx 年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一，具體如下表所示：
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx 年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬(wàn)元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若第一個(gè)行權(quán)期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)行權(quán)。第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。
(2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。
各行權(quán)期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。
特此公告。
深圳市電氣股份有限公司
董事會(huì)
年十一月三日
辦公室5s管理規(guī)定篇四
一、整理
車間整理:
1、車間5s管理由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，職責(zé)是負(fù)責(zé)5s的組織落實(shí)和開(kāi)展工作。應(yīng)按照5s整理、整頓的要求，結(jié)合車間的實(shí)際情況，對(duì)物品進(jìn)行定置，確定現(xiàn)場(chǎng)物品貯存位置及貯存量的限額，并于堅(jiān)決執(zhí)行。日后如需變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)車間領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，同時(shí)要及時(shí)更改定置標(biāo)識(shí)。
2、上班前車間員工應(yīng)及時(shí)清理本崗責(zé)任區(qū)通道(有用的物品不能長(zhǎng)時(shí)間堆放，垃圾要及時(shí)清理)，擺放的物品不能超出通道，確保通道暢通整潔。
3、設(shè)備保持清潔，材料堆放整齊。
4、近日用的物品擺放料架，經(jīng)常不用的物品存?zhèn)}庫(kù)。
5、工作臺(tái)面物品擺放整齊，便于取用。各工序都要按照定置標(biāo)示，整齊地?cái)[放物件，包括工具、半成品、原材物料和報(bào)表等，不能隨意擺放。
二、整頓
車間整頓:
1、設(shè)備、機(jī)器、儀器有保養(yǎng)，擺放整齊、干凈、最佳狀態(tài)。
2、工具有保養(yǎng)，有定位放置，采用目視管理。結(jié)合車間的實(shí)際情況，對(duì)工具進(jìn)行定置，確定現(xiàn)場(chǎng)物品貯存位置及貯存量的限額，并于堅(jiān)決執(zhí)行。5s管理制度。日后如需變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)車間領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，同時(shí)要及時(shí)更改定置標(biāo)識(shí)。
3、產(chǎn)品:良品與不良品不能雜放在一起，保管有定位，任何人均很清楚。
4、所有公共通道、走廊、樓梯應(yīng)保持地面整潔，墻壁、天花板、窗戶、照明燈、門、窗戶無(wú)蜘蛛網(wǎng)、無(wú)積塵。
5、管理看板應(yīng)保持整潔。
6、車間垃圾、廢品清理。(各部門按劃分規(guī)定處理)
三、清掃
車間清掃:
1、公共通道要保持地面干凈、光亮。
2、作業(yè)場(chǎng)所物品放置歸位，整齊有序。
3、窗、墻、地板保持干凈亮麗;垃圾或廢舊設(shè)備應(yīng)及時(shí)處理，不得隨處堆放。
4、設(shè)備、工具、儀器使用中有防止不干凈措施，并隨時(shí)清理。
5、車間員工要及時(shí)清掃劃分區(qū)域衛(wèi)生，確保干凈、整潔。
四、清潔
車間清潔:
徹底落實(shí)前面的整理、整頓、清掃工作，通過(guò)定期及不定期的檢查以及利用文化宣傳活動(dòng)，保持公司整體5s意識(shí)。
五、素養(yǎng)
公司所有員工應(yīng)自覺(jué)遵守<公司員工手冊(cè)>和<車間5s管理制度>等有關(guān)規(guī)定。
1、5s活動(dòng)每日?qǐng)?jiān)持且效果明顯。
2、遵守公司管理規(guī)定，發(fā)揚(yáng)主動(dòng)精神和團(tuán)隊(duì)精神。
3、時(shí)間觀念強(qiáng)，下達(dá)的任務(wù)能夠在約定時(shí)間前做好。
辦公室5s管理規(guī)定篇五
辦公室5s檢查標(biāo)準(zhǔn)
一、整理扔掉廢棄物
1、將不再使用的文件資料或破舊書籍、過(guò)期報(bào)紙等按公司要求的方式廢棄。
2、將不經(jīng)常使用的文件資料進(jìn)行分類編號(hào)整齊存放于文件柜中。
3、將經(jīng)常使用的文件資料進(jìn)行分類整理，整齊放于辦公桌抽屜或長(zhǎng)柜中。
4、將正在使用的文件資料分為待處理、正處理、已處理三類，整齊放于辦公桌面或長(zhǎng)柜上，做到需要的文件資料能快速找到。
5、將工作服、洗澡用品等按類別整齊放于更衣柜中，無(wú)更衣柜的，應(yīng)將工作服等個(gè)人用品放于合適的位置，以不影響整體美觀為宜。
6、柜(櫥)頂物品擺放要整齊美觀，窗臺(tái)上、暖氣上禁止擺放任何物品。
二、整頓擺放整齊1、辦公桌、椅、柜(櫥)、衣架、報(bào)架、盆架等物品放置要規(guī)劃有序，布局美觀。
2、辦公桌面可放置辦公設(shè)施、臺(tái)歷、文件夾、正在使用的文件、票據(jù)、電話、茶杯等物品，要求放置整齊有序。
3、辦公桌擋板、辦公椅上禁止搭掛任何物品。
4、筆、墨、橡皮、尺子等辦公用具整齊放于桌面一側(cè)或抽屜中。
5、辦公桌面、辦公桌抽屜內(nèi)物品應(yīng)整齊有序、分類放置，沒(méi)有作廢或與工作無(wú)關(guān)的物品，如抹布、個(gè)人物品、報(bào)紙等。
6、報(bào)紙、雜志等閱讀資料看完后要收起，需要留存的整齊放于文件柜內(nèi)或報(bào)架上。
7、暖壺、茶杯可在矮櫥上整齊放置，不具備條件的可整齊放于地面一側(cè);茶葉桶應(yīng)整齊放于辦公桌抽屜一側(cè)。
8、辦公室內(nèi)電器線路走向規(guī)范、美觀，電腦線不凌亂。
三、清掃打掃干凈
1、辦公室門要里外清潔，門框上無(wú)灰塵。
2、地面及四周踢角干凈，要顯露本色，無(wú)灰塵、污跡。
3、室內(nèi)墻壁及屋頂每周清掃一次，做到無(wú)污染、無(wú)爆皮、無(wú)蜘蛛網(wǎng);墻上不許亂貼、亂畫、亂掛、亂釘。
4、窗玻璃干凈透明，無(wú)水跡、雨跡、污跡;窗框潔凈無(wú)污跡;窗臺(tái)無(wú)雜物、無(wú)灰塵;門玻璃干凈透亮，不掛貼報(bào)紙和門簾。
5、窗簾整齊潔凈、無(wú)灰塵，懸掛整齊。
6、暖氣片、暖氣管道上無(wú)塵土，不搭放任何物品。
7、燈具、電扇、空調(diào)、微機(jī)、打印機(jī)等電器，表面潔凈，無(wú)灰塵;各種電器開(kāi)關(guān)、線路無(wú)灰塵、無(wú)安全隱患。
8、文件柜頂、表面要保持潔凈、無(wú)灰塵、無(wú)污跡，柜內(nèi)各種資料、票據(jù)分類整齊存放，并根據(jù)資料內(nèi)容統(tǒng)一標(biāo)識(shí)。
9、更衣柜內(nèi)物品分類擺放，要求工作服、毛巾等個(gè)人用品疊放整齊;柜內(nèi)、柜外、柜頂保持潔凈、無(wú)灰塵、無(wú)雜物;并按使用者進(jìn)行標(biāo)識(shí)。
10、辦公桌面、擋板內(nèi)外、長(zhǎng)柜內(nèi)外應(yīng)保持潔凈、無(wú)灰塵、無(wú)污跡。
11、電話要擦拭干凈，整齊放于辦公桌橫板處或辦公桌面;電話線要整齊有序，不凌亂。
12、垃圾筐要及時(shí)傾倒，不能裝的太滿;門后禁止存放垃圾;條帚、墩布、簸箕等清潔用具整齊放于門后;抹布可疊好放于盆架上，或整齊搭掛于門后。
四、清潔保持整潔，持之以恒
1、每天上班前對(duì)自己的衛(wèi)生區(qū)進(jìn)行清掃。
2、上班時(shí)間隨時(shí)保持。
3、自我檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)隨時(shí)整改。
4、下班前整理好當(dāng)天的資料、文件、票據(jù)，分類歸檔。
5、下班后整理辦公桌上的物品，放置整齊;整理好個(gè)人物品，定置存放。
五、素養(yǎng)人員保持良好精神面貌
1、上班時(shí)間佩帶上崗證，穿戴整潔的工作服，儀容整齊大方。
2、言談舉止文明有禮，對(duì)人熱情大方，不大聲喧嘩。
3、工作時(shí)精神飽滿，樂(lè)于助人。
4、工作安排科學(xué)有序，時(shí)間觀念強(qiáng)。
5、不串崗、不聚眾聊天。注:以上標(biāo)準(zhǔn)是部門自查的依據(jù)，也是管理部、5s小組對(duì)部室檢查和先進(jìn)部室評(píng)選的依據(jù)。對(duì)于檢查出的不合格項(xiàng)，將按照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人或單位進(jìn)行處罰。