2020年監(jiān)理工程師考試備考正在進行中，為了方便考生及時有效的備考，那么，為您精心整理了2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料，供大家的參考。如想獲取更多監(jiān)理工程師考試的模擬題及備考資料，請關注的更新。
【篇一】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料：建設工程風險對策
一、風險回避
風險回避就是以一定的方式斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。
采用風險回避這一對策時，有時需要做出一些犧牲。在某些情況下，風險回避是佳對策。
在采用風險回避對策時需要注意以下問題：首先，回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險。其次，回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。再次，回避風險可能不實際或不可能?？傊m然風險回避是一種必要的，有時甚至是佳的風險對策，但應該承認這是一種消極的風險對策。
二、損失控制
(一)損失控制的概念：損失概念是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失和減少損失兩方面工作。預防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到減少)損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發(fā)展。
(二)制定損失控制措施的依據(jù)和代價
(三)損失控制計劃系統(tǒng)：就施工階段而言，該計劃系統(tǒng)一般應由預防計劃(有文獻稱為安全計劃)、災難計劃和應急計劃三部分組成。
1、預防計劃：包括：(1)組織措施;(2)管理措施;(3)合同措施;(4)技術措施。
采取管理措施，既可采取風險分隔措施，將不同的風險單位分離間隔開來;也可采取風險分散措施。
2、災難計劃：災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措。
災難計劃是針對嚴重風險事件制定的，其內(nèi)容應滿足以下要求：(1)安全撤離現(xiàn)場人員;(2)援救及處理傷亡人員;(3)控制事故的進一步發(fā)展，大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;(4)保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復正常。
3、應急計劃：應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃。應包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個建設工程的施工進度計劃，調(diào)整各自的施工進度計劃;調(diào)整材料、設備的采購計劃;準備保險索賠依據(jù)。
三、風險自留
風險自留與其他風險對策的根本區(qū)別在于，她不改變建設工程風險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風險的發(fā)生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。
(一)風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃風險自留兩種類型。
1、非計劃性風險自留：導致非計劃風險自留的主要原因有：(1)缺乏風險意識。(2)風險識別失誤。(3)風險評價失誤;(4)風險決策延誤;(5)風險決策實施延誤。
2、計劃性風險自留：計劃性風險自留的計劃性主要體現(xiàn)在風險自留水平和損失支付方式兩方面。所謂風險自留水平，是指選擇哪些風險事件作為風險自留的對象。一般應選擇風險量小火較小的風險事件作為風險自留的對象。
(二)損失支付方式：(1)從現(xiàn)金凈收入中支出。(2)建立非基金儲備。這種方式是設立了一定數(shù)量的備用金，但其用途并不是專門針對自留的風險，其他原因引起的額外費用也在其中支出。(3)自我保險。這種方式是設立一項專項基金，專門用于自留風險所造成的損失。(4)母公司保險。這種方式只適用于存在總公司與子公司關系的集團公司。這種方式可用于特大型建設工程，或長期有較多建設工程的業(yè)主，如房地產(chǎn)開發(fā)。
(三)風險自留的適用條件：(1)別無選擇。(2)期望損失不嚴重。(3)損失可準確預測。(4)企業(yè)有短期內(nèi)承受大潛在損失的能力。(5)投資機會很好。(6)內(nèi)部服務優(yōu)良。
四、風險轉移
分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。
(一)非保險轉移：非保險轉移又稱為合同轉移。建設工程風險常見的非保險轉移有以下三種情況：(1)業(yè)主將合同責任和風險轉移給對方當事人。(2)承包商進行合同轉讓或工程分包。(3)第三方擔保。第三方擔保的主要表現(xiàn)是業(yè)主要求承包商提供履約保證和預付款保證。
與其它的風險對策相比，非保險轉移的優(yōu)點主要體現(xiàn)在：一是可以轉移某些不可保的潛在損失;二是被轉移者往往能較好地進行損失控制。
但是，非保險轉移的媒介是合同，這就可能因為雙方當事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導致轉移失敗。另外，在某些情況下，可能因被轉移者無力承擔實際發(fā)生的重大損失而導致仍然由轉移者來承擔損失。還需指出的是，非保險轉移一般都要付出一定的代價，有時轉移代價可能超過實際發(fā)生的損失。
(二)保險轉移：對于投保人來說，某些風險的不確定性很大，但是對于保險人來說，這種風險的發(fā)生則趨近于客觀概率，不確定性降低，即風險降低。
保險這一風險對策的缺點首先表現(xiàn)在機會成本增加。其次，工程保險合同的內(nèi)容較為復雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率。
在作出進行工程保險這一決策之后，還需考慮與保險有關的幾個具體問題：一是保險的安排方式;二是選擇保險類別和保險人;三是可能要進行保險合同談判。
需要說明的是，工程保險并不能轉移建設工程的所有風險，一方面是因為存在不可保風險，另一方面則是因為有些風險不宜保險。
【篇二】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料：組織的基本原理
組織理論的研究分為兩個相互聯(lián)系的分支學科，即組織結構學和組織為學。組織結構學側重于組織的靜態(tài)研究，即組織是什么，其研究目的是建立一種精干、合理、高效的組織結構;組織行為學則側重組織的動態(tài)研究，即組織如何才能夠達到其佳效果。
一、組織和組織結構
(一)組織：所謂組織，就是為了使系統(tǒng)到它特定的目標，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設置不同層次的權力和責任制度而構成的一種人的組合體。它含有3層意思：(1)目標是組織存在的前提;(2)沒有分工與協(xié)作就不是組織;(3)沒有不同層次的權力和責任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標。
作為生產(chǎn)要素之一，組織有如下特點：其他要素可以相互替代，二組織不能替代替他要素，也可能被其他要素所替代。但是，組織可以是其他要素合理配合而增值。
(二)組織結構：組織內(nèi)部構成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關系和方式，稱為組織結構。
1、組織結構與職權的關系：組織結構為職權關系提供了一定的格局。
2、組織結構與職責的關系：在組織中，只要有職位就有職權，而只要有職權也就有職責。
3、組織結構圖
二、組織設計
(一)組織構成因素：
組織構成一般是上小下大的形成，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。
1、管理層次可分為三個層次，即①決策層;②協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層;③操作層。
①決策層他必須能精干、高效;
②協(xié)調(diào)層主要是參謀、咨詢職能，執(zhí)行層有實干精神并能堅決貫徹管理指令;
③操作層應有熟練的作業(yè)技能。
2、管理跨度：管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。
3、管理部門
4、管理職能
(二)組織設計原則：1、集權與分權統(tǒng)一的原則;2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則;3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則;4、權責一致的原則;5、才職相稱的原則;6、經(jīng)濟效率原則;7、彈性原則。
三、組織機構活動基本原理
(一)要素有用性原理：做到人盡其才、財盡其力、物盡其用。
(二)動態(tài)相關性原理：整體效應不等于其各局部效應的簡單相加，這就是動態(tài)相關性原理。
(三)主觀能動性原理
(四)規(guī)律效應性原理
【篇三】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料：建設工程風險識別
一、風險識別的特點和原則
(一)風險識別的特點：(1)個別性。(2)主觀性：有人來完成的。風險本身是客觀存在，但風險識別是主觀行為。(3)復雜性。(4)不確定性：這一特點可以說是主觀性和復雜性的結果。
(二)風險識別的原則：遵循以下原則：(1)由粗及細。由細及粗。(2)嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的關系性。(3)先懷疑，后排除。(4)排除與確認并重。對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認的風險確認考慮。(5)必要時，可作實驗論證。
二、風險識別的過程
在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。
在建設工程風險識別過程中，核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件及后果”。
三、建設工程風險的分解
建設工程風險的分解按以下途徑進行：(1)目標維：即按建設工程目標進行分解，也就是考慮影響建設工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風險。(2)時間維：即按建設工程實施的各個階段進行分解，也就是考慮建設工程實施不同階段的不同風險。(3)結構維：即按建設工程組成內(nèi)容進行分解，也就是考慮不同單項工程、單位工程的不同風險。(4)因素維：即按建設工程風險因素的分類分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術等方面的風險。
四、風險識別的方法
風險識別的方法有：1、專家調(diào)查法;2、財務報表法;3、流程圖法;4、初始清單法;5、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法;6、風險調(diào)查法。
(一)專家調(diào)查法：
(二)財務報表法：財務報表有助于確定一個特定企業(yè)或特定的建設工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。
(三)流程圖法：將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列。
(四)初始清單法：如果對每一個建設工程風險的識別都從頭做起，至少有下三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性;三是風險識別成果資料不便積累。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。
建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：1、常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協(xié)會)公布的潛在損失一覽表。2、通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。
初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的終結論。
(五)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法：較少投資風險的關鍵在設計階段，尤其是初步設計以前的階段;設計階段和施工階段的質(zhì)量風險大;施工階段存在較大的進度風險。
(六)風險調(diào)查法：一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始風險清單所列出的風險)進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。
對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多重風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立終的風險清單。
【篇一】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料：建設工程風險對策
一、風險回避
風險回避就是以一定的方式斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。
采用風險回避這一對策時，有時需要做出一些犧牲。在某些情況下，風險回避是佳對策。
在采用風險回避對策時需要注意以下問題：首先，回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險。其次，回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。再次，回避風險可能不實際或不可能?？傊m然風險回避是一種必要的，有時甚至是佳的風險對策，但應該承認這是一種消極的風險對策。
二、損失控制
(一)損失控制的概念：損失概念是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失和減少損失兩方面工作。預防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到減少)損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發(fā)展。
(二)制定損失控制措施的依據(jù)和代價
(三)損失控制計劃系統(tǒng)：就施工階段而言，該計劃系統(tǒng)一般應由預防計劃(有文獻稱為安全計劃)、災難計劃和應急計劃三部分組成。
1、預防計劃：包括：(1)組織措施;(2)管理措施;(3)合同措施;(4)技術措施。
采取管理措施，既可采取風險分隔措施，將不同的風險單位分離間隔開來;也可采取風險分散措施。
2、災難計劃：災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措。
災難計劃是針對嚴重風險事件制定的，其內(nèi)容應滿足以下要求：(1)安全撤離現(xiàn)場人員;(2)援救及處理傷亡人員;(3)控制事故的進一步發(fā)展，大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;(4)保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復正常。
3、應急計劃：應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃。應包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個建設工程的施工進度計劃，調(diào)整各自的施工進度計劃;調(diào)整材料、設備的采購計劃;準備保險索賠依據(jù)。
三、風險自留
風險自留與其他風險對策的根本區(qū)別在于，她不改變建設工程風險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風險的發(fā)生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。
(一)風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃風險自留兩種類型。
1、非計劃性風險自留：導致非計劃風險自留的主要原因有：(1)缺乏風險意識。(2)風險識別失誤。(3)風險評價失誤;(4)風險決策延誤;(5)風險決策實施延誤。
2、計劃性風險自留：計劃性風險自留的計劃性主要體現(xiàn)在風險自留水平和損失支付方式兩方面。所謂風險自留水平，是指選擇哪些風險事件作為風險自留的對象。一般應選擇風險量小火較小的風險事件作為風險自留的對象。
(二)損失支付方式：(1)從現(xiàn)金凈收入中支出。(2)建立非基金儲備。這種方式是設立了一定數(shù)量的備用金，但其用途并不是專門針對自留的風險，其他原因引起的額外費用也在其中支出。(3)自我保險。這種方式是設立一項專項基金，專門用于自留風險所造成的損失。(4)母公司保險。這種方式只適用于存在總公司與子公司關系的集團公司。這種方式可用于特大型建設工程，或長期有較多建設工程的業(yè)主，如房地產(chǎn)開發(fā)。
(三)風險自留的適用條件：(1)別無選擇。(2)期望損失不嚴重。(3)損失可準確預測。(4)企業(yè)有短期內(nèi)承受大潛在損失的能力。(5)投資機會很好。(6)內(nèi)部服務優(yōu)良。
四、風險轉移
分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。
(一)非保險轉移：非保險轉移又稱為合同轉移。建設工程風險常見的非保險轉移有以下三種情況：(1)業(yè)主將合同責任和風險轉移給對方當事人。(2)承包商進行合同轉讓或工程分包。(3)第三方擔保。第三方擔保的主要表現(xiàn)是業(yè)主要求承包商提供履約保證和預付款保證。
與其它的風險對策相比，非保險轉移的優(yōu)點主要體現(xiàn)在：一是可以轉移某些不可保的潛在損失;二是被轉移者往往能較好地進行損失控制。
但是，非保險轉移的媒介是合同，這就可能因為雙方當事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導致轉移失敗。另外，在某些情況下，可能因被轉移者無力承擔實際發(fā)生的重大損失而導致仍然由轉移者來承擔損失。還需指出的是，非保險轉移一般都要付出一定的代價，有時轉移代價可能超過實際發(fā)生的損失。
(二)保險轉移：對于投保人來說，某些風險的不確定性很大，但是對于保險人來說，這種風險的發(fā)生則趨近于客觀概率，不確定性降低，即風險降低。
保險這一風險對策的缺點首先表現(xiàn)在機會成本增加。其次，工程保險合同的內(nèi)容較為復雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率。
在作出進行工程保險這一決策之后，還需考慮與保險有關的幾個具體問題：一是保險的安排方式;二是選擇保險類別和保險人;三是可能要進行保險合同談判。
需要說明的是，工程保險并不能轉移建設工程的所有風險，一方面是因為存在不可保風險，另一方面則是因為有些風險不宜保險。
【篇二】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料：組織的基本原理
組織理論的研究分為兩個相互聯(lián)系的分支學科，即組織結構學和組織為學。組織結構學側重于組織的靜態(tài)研究，即組織是什么，其研究目的是建立一種精干、合理、高效的組織結構;組織行為學則側重組織的動態(tài)研究，即組織如何才能夠達到其佳效果。
一、組織和組織結構
(一)組織：所謂組織，就是為了使系統(tǒng)到它特定的目標，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設置不同層次的權力和責任制度而構成的一種人的組合體。它含有3層意思：(1)目標是組織存在的前提;(2)沒有分工與協(xié)作就不是組織;(3)沒有不同層次的權力和責任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標。
作為生產(chǎn)要素之一，組織有如下特點：其他要素可以相互替代，二組織不能替代替他要素，也可能被其他要素所替代。但是，組織可以是其他要素合理配合而增值。
(二)組織結構：組織內(nèi)部構成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關系和方式，稱為組織結構。
1、組織結構與職權的關系：組織結構為職權關系提供了一定的格局。
2、組織結構與職責的關系：在組織中，只要有職位就有職權，而只要有職權也就有職責。
3、組織結構圖
二、組織設計
(一)組織構成因素：
組織構成一般是上小下大的形成，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。
1、管理層次可分為三個層次，即①決策層;②協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層;③操作層。
①決策層他必須能精干、高效;
②協(xié)調(diào)層主要是參謀、咨詢職能，執(zhí)行層有實干精神并能堅決貫徹管理指令;
③操作層應有熟練的作業(yè)技能。
2、管理跨度：管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。
3、管理部門
4、管理職能
(二)組織設計原則：1、集權與分權統(tǒng)一的原則;2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則;3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則;4、權責一致的原則;5、才職相稱的原則;6、經(jīng)濟效率原則;7、彈性原則。
三、組織機構活動基本原理
(一)要素有用性原理：做到人盡其才、財盡其力、物盡其用。
(二)動態(tài)相關性原理：整體效應不等于其各局部效應的簡單相加，這就是動態(tài)相關性原理。
(三)主觀能動性原理
(四)規(guī)律效應性原理
【篇三】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導資料：建設工程風險識別
一、風險識別的特點和原則
(一)風險識別的特點：(1)個別性。(2)主觀性：有人來完成的。風險本身是客觀存在，但風險識別是主觀行為。(3)復雜性。(4)不確定性：這一特點可以說是主觀性和復雜性的結果。
(二)風險識別的原則：遵循以下原則：(1)由粗及細。由細及粗。(2)嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的關系性。(3)先懷疑，后排除。(4)排除與確認并重。對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認的風險確認考慮。(5)必要時，可作實驗論證。
二、風險識別的過程
在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。
在建設工程風險識別過程中，核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件及后果”。
三、建設工程風險的分解
建設工程風險的分解按以下途徑進行：(1)目標維：即按建設工程目標進行分解，也就是考慮影響建設工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風險。(2)時間維：即按建設工程實施的各個階段進行分解，也就是考慮建設工程實施不同階段的不同風險。(3)結構維：即按建設工程組成內(nèi)容進行分解，也就是考慮不同單項工程、單位工程的不同風險。(4)因素維：即按建設工程風險因素的分類分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術等方面的風險。
四、風險識別的方法
風險識別的方法有：1、專家調(diào)查法;2、財務報表法;3、流程圖法;4、初始清單法;5、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法;6、風險調(diào)查法。
(一)專家調(diào)查法：
(二)財務報表法：財務報表有助于確定一個特定企業(yè)或特定的建設工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。
(三)流程圖法：將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列。
(四)初始清單法：如果對每一個建設工程風險的識別都從頭做起，至少有下三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性;三是風險識別成果資料不便積累。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。
建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：1、常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協(xié)會)公布的潛在損失一覽表。2、通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。
初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的終結論。
(五)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法：較少投資風險的關鍵在設計階段，尤其是初步設計以前的階段;設計階段和施工階段的質(zhì)量風險大;施工階段存在較大的進度風險。
(六)風險調(diào)查法：一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始風險清單所列出的風險)進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。
對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多重風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立終的風險清單。