不積跬步，無以至千里，不積小流，無以成江海。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》考點：證券資產(chǎn)管理”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
    
    考點：證券資產(chǎn)管理
    1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%
    2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合下列數(shù)字條件：
    (1)凈資本不低于2億元。
    (2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
    (3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。
    3.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元。
    4.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
    5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：
    (1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。
    (2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
    6.證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告;證券公司、托管機構(gòu)應當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
    7.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
    8.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
    9.證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
    10.集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
    11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。