不積跬步，無以至千里，不積小流，無以成江海。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：期貨交易管理條例”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
    
    考點(diǎn)：期貨交易管理條例
    1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：
    (1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。
    (2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
    2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)
    3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)
    4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。
    5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。
    6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。