把工作當(dāng)事業(yè)，把備考當(dāng)工作考核，認(rèn)真，是一種態(tài)度，這樣便不愁拿證了。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：基金法”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
    
    考點(diǎn)：基金法
    1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。
    2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：
    (1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
    (2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。
    3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例，且不低于25%的股東。
    4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3
    5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
    6.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。
    7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬;對(duì)直接…處3~30萬。
    8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
    9.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足100萬的，處以10~100萬;對(duì)直接…處3~30萬。
    10.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對(duì)直接…處5~50萬罰。
    11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬;對(duì)直接…處3~10萬。