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        2019年基金從業(yè)資格考試試題每日一練(4.30)

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        向著順利通過基金從業(yè)資格考試的目標(biāo),邁步向前,必然會成功拿到基金從業(yè)資格證書。的基金從業(yè)資格每日一練以知識點為單元,針對知識點做深入解析,讓大家每天進(jìn)步一點點。以下是基金從業(yè)資格每日一練,快來學(xué)習(xí)吧!
            
            基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:專業(yè)審慎的內(nèi)容(4.30)
            單選題
            下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
            A、專業(yè)審慎
            B、忠誠盡責(zé)
            C、保守秘密
            D、誠實守信
            【答案】
            A
            【解析】
            本題考查專業(yè)審慎的內(nèi)容。專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。參見教材(上冊)P168。
            基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:投資交易過程(4.30)
            單選題
            投資交易過程中的()是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責(zé)等的風(fēng)險。
            A、合規(guī)風(fēng)險
            B、操作風(fēng)險
            C、信用風(fēng)險
            D、系統(tǒng)風(fēng)險
            【答案】
            A
            【解析】
            本題考查投資交易過程的風(fēng)險管理。投資交易過程中的合規(guī)風(fēng)險是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責(zé)等的風(fēng)險。參見教材(上冊)P416。
            基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練:股權(quán)投資基金運(yùn)行期間(4.30)
            單選題
            基金管理人反饋投資者需求需要遵循的原則是()。Ⅰ公平Ⅱ遵循相應(yīng)法律、法規(guī)的要求Ⅲ不影響其他投資者權(quán)益Ⅳ不干擾基金的正常運(yùn)作
            A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            B、Ⅰ、Ⅱ
            C、Ⅱ、Ⅲ
            D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            【答案】
            D
            【解析】
            本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)行期間。基金管理人需遵循公平原則和相應(yīng)法律、法規(guī)的要求,在不影響其他投資者權(quán)益、不干擾基金正常運(yùn)作的前提下,充分溝通,以合適方式向投資者應(yīng)答和妥善處理其需求。參見教材P162。