只有堅(jiān)定堅(jiān)持最初的夢(mèng)想走下去，再苦再累再難，堅(jiān)定不移，才有可能走向成功。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（14）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、從托管體系看，中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。
A、二級(jí)托管人
B、監(jiān)管人
C、分托管人
D、總托管人
正確答案：A
2、資產(chǎn)收益的標(biāo)準(zhǔn)差越大，表明資產(chǎn)收益率的波動(dòng)性()。
A、不確定
B、越大
C、越小
D、不變
正確答案：B
3、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是()。
A、投機(jī)收入
B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C、買賣證券的差價(jià)
D、投資收入
正確答案：C
4、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時(shí)，一般按優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值清償
B、只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)
C、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
關(guān)注“職上金融從業(yè)大師兄”微信公眾號(hào)
D、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票
正確答案：A
5、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。
A、實(shí)際價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、票面價(jià)值
正確答案：A
6、目前，我國(guó)封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的()的年費(fèi)率計(jì)提。
A、0.1%
B、0.15%
C、0.5%
D、0.25%
正確答案：D
7、就證券市場(chǎng)監(jiān)管原則看來(lái)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是()。
A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管
B、嚴(yán)格證券市場(chǎng)執(zhí)法
C、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
D、保護(hù)投資者利益
正確答案：D
8、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系。其還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼，這種債券是()。
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A、普通債券
B、專項(xiàng)債券
C、長(zhǎng)期債券
D、一般責(zé)任債券
正確答案：B
9、我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。
A、2004年10月8日
B、2006年7月1日
C、1997年11月14日
D、2004年6月1日
正確答案：D
10、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)()
許可證。
A、執(zhí)業(yè)
B、業(yè)務(wù)
C、營(yíng)業(yè)
D、審計(jì)
正確答案：B
11、下列是以動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是()。
A、抵押債券
B、保證債券
C、質(zhì)押債券
D、信用債券
正確答案：C
12、申請(qǐng)辦理股票非交易過(guò)戶登記時(shí)，如果涉及國(guó)有主體所持股份的，還需要提供()。
A、商務(wù)部的批準(zhǔn)文件
B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
C、國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)文件
D、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)的批準(zhǔn)文件
正確答案：B
13、自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以()為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B、放松金融管制
C、投資者法人化
D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
正確答案：B
14、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。
A、債權(quán)
B、資金權(quán)
C、財(cái)產(chǎn)權(quán)
D、轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案：C
15、在金融市場(chǎng)上，()使得資金供應(yīng)者在數(shù)量、期限和工具等方面自由選擇，比較靈活。
A、間接融資
B、主動(dòng)融資
C、直接融資
D、被動(dòng)融資
正確答案：C
16、公司首次公開發(fā)行股票并申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，需滿足的條件是()。
A、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元
B、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元
C、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元
D、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元
正確答案：C
17、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折現(xiàn)交易現(xiàn)象的是()。
A、投資者保護(hù)基金
B、社?；?BR> C、封閉式基金
D、開放式基金
正確答案：C
18、質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括()。
A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
B、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行辦事處
C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
D、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
正確答案：B
19、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)
A、銀監(jiān)會(huì)
B、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案：B
20、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，屬于證券()機(jī)構(gòu)
A、代理
B、評(píng)估
C、中介
D、財(cái)務(wù)
正確答案：C
1、從托管體系看，中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。
A、二級(jí)托管人
B、監(jiān)管人
C、分托管人
D、總托管人
正確答案：A
2、資產(chǎn)收益的標(biāo)準(zhǔn)差越大，表明資產(chǎn)收益率的波動(dòng)性()。
A、不確定
B、越大
C、越小
D、不變
正確答案：B
3、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是()。
A、投機(jī)收入
B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C、買賣證券的差價(jià)
D、投資收入
正確答案：C
4、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時(shí)，一般按優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值清償
B、只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)
C、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
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D、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票
正確答案：A
5、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。
A、實(shí)際價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、票面價(jià)值
正確答案：A
6、目前，我國(guó)封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的()的年費(fèi)率計(jì)提。
A、0.1%
B、0.15%
C、0.5%
D、0.25%
正確答案：D
7、就證券市場(chǎng)監(jiān)管原則看來(lái)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是()。
A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管
B、嚴(yán)格證券市場(chǎng)執(zhí)法
C、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
D、保護(hù)投資者利益
正確答案：D
8、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系。其還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼，這種債券是()。
關(guān)注“職上金融從業(yè)大師兄”微信公眾號(hào)
A、普通債券
B、專項(xiàng)債券
C、長(zhǎng)期債券
D、一般責(zé)任債券
正確答案：B
9、我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。
A、2004年10月8日
B、2006年7月1日
C、1997年11月14日
D、2004年6月1日
正確答案：D
10、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)()
許可證。
A、執(zhí)業(yè)
B、業(yè)務(wù)
C、營(yíng)業(yè)
D、審計(jì)
正確答案：B
11、下列是以動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是()。
A、抵押債券
B、保證債券
C、質(zhì)押債券
D、信用債券
正確答案：C
12、申請(qǐng)辦理股票非交易過(guò)戶登記時(shí)，如果涉及國(guó)有主體所持股份的，還需要提供()。
A、商務(wù)部的批準(zhǔn)文件
B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
C、國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)文件
D、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)的批準(zhǔn)文件
正確答案：B
13、自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以()為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B、放松金融管制
C、投資者法人化
D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
正確答案：B
14、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。
A、債權(quán)
B、資金權(quán)
C、財(cái)產(chǎn)權(quán)
D、轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案：C
15、在金融市場(chǎng)上，()使得資金供應(yīng)者在數(shù)量、期限和工具等方面自由選擇，比較靈活。
A、間接融資
B、主動(dòng)融資
C、直接融資
D、被動(dòng)融資
正確答案：C
16、公司首次公開發(fā)行股票并申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，需滿足的條件是()。
A、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元
B、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元
C、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元
D、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元
正確答案：C
17、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折現(xiàn)交易現(xiàn)象的是()。
A、投資者保護(hù)基金
B、社?；?BR> C、封閉式基金
D、開放式基金
正確答案：C
18、質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括()。
A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
B、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行辦事處
C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
D、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
正確答案：B
19、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)
A、銀監(jiān)會(huì)
B、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案：B
20、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，屬于證券()機(jī)構(gòu)
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C、中介
D、財(cái)務(wù)
正確答案：C