心靜則尺平,心明則尺準(zhǔn)?!盎饛臉I(yè)資格難度如何?”對于這個(gè)問題,每個(gè)人心中都有一把尺。人生如尺,而且這尺度就在人們的心中。以下為基金從業(yè)資格每日一練,今天你練了嗎?

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:投資管理業(yè)務(wù)控制(12.26)
單選題
基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施Ⅲ.建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容:(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施。(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管。(6)建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系。參見教材(下冊)P245。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:開盤價(jià)和收盤價(jià)(12.26)
單選題
深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過()產(chǎn)生。
A、連續(xù)競價(jià)
B、協(xié)議競價(jià)
C、集合競價(jià)
D、充分競價(jià)
【正確答案】C
【答案解析】本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。參見教材(下冊)P48。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練:承諾資本制(12.26)
單選題
由于股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長,股權(quán)投資基金通常采用()。
A、承諾資本制
B、實(shí)務(wù)資本制
C、實(shí)繳資本制
D、貨幣資本制
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長,因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。參見教材P62。

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:投資管理業(yè)務(wù)控制(12.26)
單選題
基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施Ⅲ.建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容:(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施。(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管。(6)建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系。參見教材(下冊)P245。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:開盤價(jià)和收盤價(jià)(12.26)
單選題
深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過()產(chǎn)生。
A、連續(xù)競價(jià)
B、協(xié)議競價(jià)
C、集合競價(jià)
D、充分競價(jià)
【正確答案】C
【答案解析】本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。參見教材(下冊)P48。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練:承諾資本制(12.26)
單選題
由于股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長,股權(quán)投資基金通常采用()。
A、承諾資本制
B、實(shí)務(wù)資本制
C、實(shí)繳資本制
D、貨幣資本制
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長,因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。參見教材P62。