為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(1)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。
【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。
2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()。
A.違約風(fēng)險(xiǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.婚姻狀況
D.未來(lái)收入
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求，建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。
3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的()。
A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B.產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.身體狀況
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。
4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。
A.基金管理公司
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。前款所稱(chēng)特殊單位客戶(hù)是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類(lèi)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的單位客戶(hù)，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶(hù);一般單位客戶(hù)系指特殊單位客戶(hù)以外的單位客戶(hù)。故本題答案為D。
5.()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶(hù)開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
A.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)1O個(gè)交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。
多項(xiàng)選擇題
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。
A.了解客戶(hù)
B.分類(lèi)管理
C.尊重客戶(hù)
D.統(tǒng)一管理
【答案】AB。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求.建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。故本題答案為AB。
2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
【答案】ABCD。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。
3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括()。
A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行
B.防范風(fēng)險(xiǎn)
C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度
【答案】ABC。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABC。
【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。
2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()。
A.違約風(fēng)險(xiǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.婚姻狀況
D.未來(lái)收入
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求，建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。
3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的()。
A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B.產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.身體狀況
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。
4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。
A.基金管理公司
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。前款所稱(chēng)特殊單位客戶(hù)是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類(lèi)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的單位客戶(hù)，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶(hù);一般單位客戶(hù)系指特殊單位客戶(hù)以外的單位客戶(hù)。故本題答案為D。
5.()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶(hù)開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
A.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)1O個(gè)交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。
多項(xiàng)選擇題
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。
A.了解客戶(hù)
B.分類(lèi)管理
C.尊重客戶(hù)
D.統(tǒng)一管理
【答案】AB。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求.建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。故本題答案為AB。
2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
【答案】ABCD。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。
3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括()。
A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行
B.防范風(fēng)險(xiǎn)
C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度
【答案】ABC。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABC。