2018年基金從業(yè)第二次全國統(tǒng)一考試于9月15、16日舉行考試，準(zhǔn)備參加考試的同學(xué)，要抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)了。整理基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書。以下為基金從業(yè)每日一練，今天你學(xué)了嗎？
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介材料違規(guī)（9.17）
單選題
基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。
A、提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正
B、對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函
C、吊銷基金公司或基金代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照
D、責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查
【正確答案】C
【答案解析】本題考查宣傳推介材料違規(guī)的情形。基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：（1）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。（2）對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。（3）對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。（4）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。（5）對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。參見教材（下冊(cè)）P166.
基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：投資部（9.17）
單選題
（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。
A、投資部
B、交易部
C、研究部
D、市場(chǎng)部
【正確答案】A
【答案解析】本題考查投資部。投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。參見教材（上冊(cè)）P358.
基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：股權(quán)投資基金的特點(diǎn)（9.17）
單選題
關(guān)于股權(quán)投資基金的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A、股權(quán)投資基金通常需要3？5年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出
B、股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用
C、股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度
D、股權(quán)投資基金投資后管理投入資源較多
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3？7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“有耐心的資本”。參見教材P4.
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介材料違規(guī)（9.17）
單選題
基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。
A、提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正
B、對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函
C、吊銷基金公司或基金代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照
D、責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查
【正確答案】C
【答案解析】本題考查宣傳推介材料違規(guī)的情形。基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：（1）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。（2）對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。（3）對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。（4）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。（5）對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。參見教材（下冊(cè)）P166.
基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：投資部（9.17）
單選題
（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。
A、投資部
B、交易部
C、研究部
D、市場(chǎng)部
【正確答案】A
【答案解析】本題考查投資部。投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。參見教材（上冊(cè)）P358.
基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：股權(quán)投資基金的特點(diǎn)（9.17）
單選題
關(guān)于股權(quán)投資基金的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A、股權(quán)投資基金通常需要3？5年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出
B、股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用
C、股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度
D、股權(quán)投資基金投資后管理投入資源較多
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3？7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“有耐心的資本”。參見教材P4.