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案件防控工作報告制度篇一
作人員聯(lián)合風險部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等;按責任書要求親自參與全行的消防設施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢。時刻注意掌握轄內安全動態(tài)，及時解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。
(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續(xù)加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教育，并舉一反三,結合轄內社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設,緊抓隊伍身體素質鍛煉，培訓臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度，還要求駐網點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風險得到有效防控。
(一)強化檢查整改。為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實檢查效果。年初,我分行積極認真總結20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結合的方式,時刻注意掌握轄內安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強技防物防建設。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網點安防建設工作進行督促指導，嚴格按照公安機關相關金融機構網點安防設施建設規(guī)范進行施工，最終通過驗收順利開業(yè)，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行。根據(jù)總行部署，將遠程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結合，在原有本地監(jiān)控網絡的基礎上積極對atm自助銀行等高風險區(qū)域接入總行遠程監(jiān)控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
(三)嚴控風險事件，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進業(yè)務發(fā)展的同時，保衛(wèi)部門及風險管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調配合，按照風險管理及案件防范要求對各項業(yè)務進行風險防控，嚴格貫徹落實信貸風險管理規(guī)定對信貸部門各項信貸業(yè)務進行風險管控，組織相關部門每月定期對營業(yè)部門進行重要空白憑證及現(xiàn)金進行檢查，及時消除隱患，將分行各項內控制度落到實處。
一是安全防范意識有待進一步增強。
二是分行監(jiān)控報警系統(tǒng)部分硬件設備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設施日常檢查維護，做好硬件設施更新工作。
案件防控工作報告制度篇二
一、組織領導
組 長：張-健
副組長：李鐵威、叢林
成 員：安發(fā)支行全體員工
二、授信業(yè)務自查內容
（一）公司授信業(yè)務管理自查內容
檢查授信業(yè)務的真實貿易背景，核查貿易合同、發(fā)票是否齊全，鑒別合同、票據(jù)、印鑒的真實性。通過調閱檔案檢查是否真正落實第二還款來源，做實有關抵押、質押及擔保手續(xù)，是否嚴格審查質押的存單款項來源的合法性，是否有效落實抵、質押。檢查是否按照我部要求，對新投放的授信業(yè)務履行條線報備及定價審批，是否存在未經報備審批自行投放貸款現(xiàn)象。檢查貸款合同是否按照要求準確、規(guī)范填寫有關授信合同，合同中是否存在有空白項未填現(xiàn)象，是否按照規(guī)定定期進行貸后檢查，并形成檢查報告，是否對貸后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題予以及時、有效補救；是否對問題貸款或不良貸款及時進行催收。
（二）三法一引執(zhí)行情況排查內容
檢查我行各類貸款的審查、發(fā)放是否符合三法一引、國家政策法規(guī)及相關規(guī)定。
年初，我行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
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二、強化教育，筑牢思想防線
（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。我行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
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心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展 “我”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的'思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經營合規(guī)化、工作標準化。
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案件防控工作報告制度篇三
第一條
為加強銀行業(yè)金融機構案件防控工作的組織協(xié)調，明確責任，規(guī)范程序，提高效率，促進相關部門的溝通、協(xié)作和交流，制定本制度。
第二條
銀行業(yè)金融機構案件防控工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)辦公廳、法律部門、各機構監(jiān)管部門、案件稽查部門及銀監(jiān)會各省級派出機構(以下稱銀監(jiān)局)組成，必要時可以要求有關銀行業(yè)金融機構和其他參與辦案機構列席會議。
第三條
銀監(jiān)會銀行業(yè)案件稽查局是聯(lián)席會議召集人。聯(lián)席會議辦事機構設在案件稽查局，負責安排聯(lián)席會議的召開，保障聯(lián)席會議工作有效運轉，并督促落實聯(lián)席會議部署的各項工作任務。
第四條
聯(lián)席會議由各組成單位根據(jù)工作需要提議，采取不定期的方式召開。
第五條
召開聯(lián)席會議的提議原則上應當至少在會議召開前三個工作日向聯(lián)席會議辦事機構提出并書面提交會議議題。
接到國務院或銀監(jiān)會領導批辦的案件，或者案件辦理過程中涉及與其他執(zhí)法部門相配合事項時，可以臨時召開聯(lián)席會議。
其他特殊情況下，經有關與會單位同意，可以臨時召開聯(lián)席會議。
第六條
根據(jù)會議議題，聯(lián)席會議由召集人召集相關組成單位共同舉行。聯(lián)席會議的組成可以采取以下形式：案件稽查部門與某一機構監(jiān)管部門；案件稽查部門與若干機構監(jiān)管部門；案件稽查部門與機構監(jiān)管部門及相關銀監(jiān)局，以及聯(lián)席會議組成單位提議參加的銀行業(yè)金融機構等共同舉行。
第七條
聯(lián)席會議的主要職責是：
(一)通報案件形勢，分析案件特點，做出案件預判，提示案件風險；
(二)剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，統(tǒng)籌工作安排；
(三)組織辦案隊伍，部署案件調查，確定案件性質，組織案件處置；
(四)確定問責尺度，督導后續(xù)整改，安排專項檢查，組織后續(xù)評估；
(五)評估案防工作，總結工作經驗，交流工作思路，制定工作規(guī)劃。
第八條
(三)銀行業(yè)案件統(tǒng)計與分析資料；
(四)銀行業(yè)案件或重大突發(fā)事件快報；
(五)重大案件案情調查報告及案例分析；
(六)與銀行業(yè)金融機構案件防控相關的專項現(xiàn)場檢查報告；
(七)其他應當通報的信息。
第九條
聯(lián)席會議組成單位應當派出與會議議題相適宜的代表參加會議，參會代表應當獲得授權代表本部門發(fā)表意見。
第十條
案件風險信息快報
××年××期
簽發(fā)人：
單位名稱(蓋章)
(快報應含以下內容：
一、事發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、事發(fā)時間及案件(風險)事件概況。
二、涉及人員及情況。
三、風險情況、金額損失預判。
四、已經或可能造成的影響。
五、本機構或公安司法機關已采取的措施。
六、其他需要說明的情況。)
承辦部門：
主辦人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
附件二：
案件信息確認報告
確認報告號：××年××期
簽發(fā)人：
單位名稱(蓋章)
(案件信息應含以下內容：
一、案發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間及案情概況。
二、涉及人員及情況。
三、涉案金額及風險情況。
四、已經或可能造成的影響。
五、本機構或公安司法機關已采取的措施。
六、其他需要說明的情況。)
據(jù)此情況，我單位認為此事件已構成案件，特此報告進行案件信息確認。
承辦部門：
主辦人：
聯(lián)系電話：
附件三：
年 月 日
案件風險信息撤銷報告
撤銷報告號：××年××期
簽發(fā)人：
單位名稱(蓋章)
(據(jù)以判斷不構成案件的理由及依據(jù))
據(jù)此情況，我單位認為此事件不構成案件，特此報告進行案件風險信息撤銷。
承辦部門：
主辦人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
案件防控工作報告制度篇四
“學案例，講操守，防風險”主題警示教育活動心得體會 在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網點的不滿和期望，以及網點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求我行對現(xiàn)有風險積極進行防控。另一方面，對于近期發(fā)生的風險事項和案件，充分暴露出我們在工作思想認識上不夠到位、工作措施上不夠細致的內控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對風險案件揭露能力不夠強，對突發(fā)事件的應對和處置不夠有力，這幾個方面我們都得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感度和預判力，摒棄各種僥幸思想，時刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在的問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。 一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛。
三、完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實加強自身的素質學習。特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的'綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。
中國銀行銅仁分行營業(yè)部 2017年5月22日 熊慧
在黨中央國務院正確領導下，我行深入貫徹落實科學發(fā)展觀，積極應對全球金融危機，全心全意謀發(fā)展，標本兼治防風險，進一步加強對我行員工隊安全防控的學習，通過學習，本人對案件專項整治工作的重要性和必要性有了更深的認識。
銀行作為經營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風險始終是最重要的工作，而內部控制又是控制風險的關鍵。因此加強內部管理和控制，對促進我行穩(wěn)健經營、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來，我行結合實際采取了一系列行之有效的內控措施，總體來說，轄內網點內控案防的風險意識進一步得到了提高。
內部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立原則，包括：一，內部控制應當滲透銀行的各項操作環(huán)節(jié)和業(yè)務過程，全員參與；二，內部控制應當以防范風險、審慎經營為出發(fā)點，體現(xiàn)內控優(yōu)先要求；三，內部控制應當具有高度權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權利，內部控制存在的問題應當能夠得到及時的反饋和糾正；四，內部控制的監(jiān)督、評價部門應當獨立于內部控制的建設、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)理會和高級管理層報告的渠道。
適用崗位的員工，指導員工實施風險控制措施；可為風險相關方所獲取，并尋求互利合作；定期進行評審，確保其持續(xù)的適宜性和有效性。除此還要加強稽核監(jiān)督，加強科技系統(tǒng)技防功能，只有做到以上才能更好的完成我行的案件防控工作。
案件防控工作報告制度篇五
近期，本信用聯(lián)社按照《 “抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實踐活動細則》要求，結合信用聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報，對案件防控積極開展了討論與學習，參照制度認真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習。通過近段時間的學習教育，本人對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認識，現(xiàn)將本年度對案件防控學習的體會通報如下。
一是防患意識不強，疏于管理 。
近年來，大部分信用聯(lián)社注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二是員工法紀意識差，疏于教育。
農村信用聯(lián)社點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不**尚的人生觀和價值觀。
三是稽
案件防控工作報告制度篇一
作人員聯(lián)合風險部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等;按責任書要求親自參與全行的消防設施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢。時刻注意掌握轄內安全動態(tài)，及時解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。
(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續(xù)加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教育，并舉一反三,結合轄內社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設,緊抓隊伍身體素質鍛煉，培訓臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度，還要求駐網點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風險得到有效防控。
(一)強化檢查整改。為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實檢查效果。年初,我分行積極認真總結20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結合的方式,時刻注意掌握轄內安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強技防物防建設。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網點安防建設工作進行督促指導，嚴格按照公安機關相關金融機構網點安防設施建設規(guī)范進行施工，最終通過驗收順利開業(yè)，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行。根據(jù)總行部署，將遠程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結合，在原有本地監(jiān)控網絡的基礎上積極對atm自助銀行等高風險區(qū)域接入總行遠程監(jiān)控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
(三)嚴控風險事件，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進業(yè)務發(fā)展的同時，保衛(wèi)部門及風險管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調配合，按照風險管理及案件防范要求對各項業(yè)務進行風險防控，嚴格貫徹落實信貸風險管理規(guī)定對信貸部門各項信貸業(yè)務進行風險管控，組織相關部門每月定期對營業(yè)部門進行重要空白憑證及現(xiàn)金進行檢查，及時消除隱患，將分行各項內控制度落到實處。
一是安全防范意識有待進一步增強。
二是分行監(jiān)控報警系統(tǒng)部分硬件設備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設施日常檢查維護，做好硬件設施更新工作。
案件防控工作報告制度篇二
一、組織領導
組 長：張-健
副組長：李鐵威、叢林
成 員：安發(fā)支行全體員工
二、授信業(yè)務自查內容
（一）公司授信業(yè)務管理自查內容
檢查授信業(yè)務的真實貿易背景，核查貿易合同、發(fā)票是否齊全，鑒別合同、票據(jù)、印鑒的真實性。通過調閱檔案檢查是否真正落實第二還款來源，做實有關抵押、質押及擔保手續(xù)，是否嚴格審查質押的存單款項來源的合法性，是否有效落實抵、質押。檢查是否按照我部要求，對新投放的授信業(yè)務履行條線報備及定價審批，是否存在未經報備審批自行投放貸款現(xiàn)象。檢查貸款合同是否按照要求準確、規(guī)范填寫有關授信合同，合同中是否存在有空白項未填現(xiàn)象，是否按照規(guī)定定期進行貸后檢查，并形成檢查報告，是否對貸后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題予以及時、有效補救；是否對問題貸款或不良貸款及時進行催收。
（二）三法一引執(zhí)行情況排查內容
檢查我行各類貸款的審查、發(fā)放是否符合三法一引、國家政策法規(guī)及相關規(guī)定。
年初，我行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
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二、強化教育，筑牢思想防線
（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。我行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
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心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展 “我”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的'思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經營合規(guī)化、工作標準化。
《銀行季度案件防控自查工作報告》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
案件防控工作報告制度篇三
第一條
為加強銀行業(yè)金融機構案件防控工作的組織協(xié)調，明確責任，規(guī)范程序，提高效率，促進相關部門的溝通、協(xié)作和交流，制定本制度。
第二條
銀行業(yè)金融機構案件防控工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)辦公廳、法律部門、各機構監(jiān)管部門、案件稽查部門及銀監(jiān)會各省級派出機構(以下稱銀監(jiān)局)組成，必要時可以要求有關銀行業(yè)金融機構和其他參與辦案機構列席會議。
第三條
銀監(jiān)會銀行業(yè)案件稽查局是聯(lián)席會議召集人。聯(lián)席會議辦事機構設在案件稽查局，負責安排聯(lián)席會議的召開，保障聯(lián)席會議工作有效運轉，并督促落實聯(lián)席會議部署的各項工作任務。
第四條
聯(lián)席會議由各組成單位根據(jù)工作需要提議，采取不定期的方式召開。
第五條
召開聯(lián)席會議的提議原則上應當至少在會議召開前三個工作日向聯(lián)席會議辦事機構提出并書面提交會議議題。
接到國務院或銀監(jiān)會領導批辦的案件，或者案件辦理過程中涉及與其他執(zhí)法部門相配合事項時，可以臨時召開聯(lián)席會議。
其他特殊情況下，經有關與會單位同意，可以臨時召開聯(lián)席會議。
第六條
根據(jù)會議議題，聯(lián)席會議由召集人召集相關組成單位共同舉行。聯(lián)席會議的組成可以采取以下形式：案件稽查部門與某一機構監(jiān)管部門；案件稽查部門與若干機構監(jiān)管部門；案件稽查部門與機構監(jiān)管部門及相關銀監(jiān)局，以及聯(lián)席會議組成單位提議參加的銀行業(yè)金融機構等共同舉行。
第七條
聯(lián)席會議的主要職責是：
(一)通報案件形勢，分析案件特點，做出案件預判，提示案件風險；
(二)剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，統(tǒng)籌工作安排；
(三)組織辦案隊伍，部署案件調查，確定案件性質，組織案件處置；
(四)確定問責尺度，督導后續(xù)整改，安排專項檢查，組織后續(xù)評估；
(五)評估案防工作，總結工作經驗，交流工作思路，制定工作規(guī)劃。
第八條
(三)銀行業(yè)案件統(tǒng)計與分析資料；
(四)銀行業(yè)案件或重大突發(fā)事件快報；
(五)重大案件案情調查報告及案例分析；
(六)與銀行業(yè)金融機構案件防控相關的專項現(xiàn)場檢查報告；
(七)其他應當通報的信息。
第九條
聯(lián)席會議組成單位應當派出與會議議題相適宜的代表參加會議，參會代表應當獲得授權代表本部門發(fā)表意見。
第十條
案件風險信息快報
××年××期
簽發(fā)人：
單位名稱(蓋章)
(快報應含以下內容：
一、事發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、事發(fā)時間及案件(風險)事件概況。
二、涉及人員及情況。
三、風險情況、金額損失預判。
四、已經或可能造成的影響。
五、本機構或公安司法機關已采取的措施。
六、其他需要說明的情況。)
承辦部門：
主辦人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
附件二：
案件信息確認報告
確認報告號：××年××期
簽發(fā)人：
單位名稱(蓋章)
(案件信息應含以下內容：
一、案發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間及案情概況。
二、涉及人員及情況。
三、涉案金額及風險情況。
四、已經或可能造成的影響。
五、本機構或公安司法機關已采取的措施。
六、其他需要說明的情況。)
據(jù)此情況，我單位認為此事件已構成案件，特此報告進行案件信息確認。
承辦部門：
主辦人：
聯(lián)系電話：
附件三：
年 月 日
案件風險信息撤銷報告
撤銷報告號：××年××期
簽發(fā)人：
單位名稱(蓋章)
(據(jù)以判斷不構成案件的理由及依據(jù))
據(jù)此情況，我單位認為此事件不構成案件，特此報告進行案件風險信息撤銷。
承辦部門：
主辦人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
案件防控工作報告制度篇四
“學案例，講操守，防風險”主題警示教育活動心得體會 在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網點的不滿和期望，以及網點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求我行對現(xiàn)有風險積極進行防控。另一方面，對于近期發(fā)生的風險事項和案件，充分暴露出我們在工作思想認識上不夠到位、工作措施上不夠細致的內控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對風險案件揭露能力不夠強，對突發(fā)事件的應對和處置不夠有力，這幾個方面我們都得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感度和預判力，摒棄各種僥幸思想，時刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在的問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。 一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛。
三、完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實加強自身的素質學習。特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的'綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。
中國銀行銅仁分行營業(yè)部 2017年5月22日 熊慧
在黨中央國務院正確領導下，我行深入貫徹落實科學發(fā)展觀，積極應對全球金融危機，全心全意謀發(fā)展，標本兼治防風險，進一步加強對我行員工隊安全防控的學習，通過學習，本人對案件專項整治工作的重要性和必要性有了更深的認識。
銀行作為經營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風險始終是最重要的工作，而內部控制又是控制風險的關鍵。因此加強內部管理和控制，對促進我行穩(wěn)健經營、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來，我行結合實際采取了一系列行之有效的內控措施，總體來說，轄內網點內控案防的風險意識進一步得到了提高。
內部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立原則，包括：一，內部控制應當滲透銀行的各項操作環(huán)節(jié)和業(yè)務過程，全員參與；二，內部控制應當以防范風險、審慎經營為出發(fā)點，體現(xiàn)內控優(yōu)先要求；三，內部控制應當具有高度權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權利，內部控制存在的問題應當能夠得到及時的反饋和糾正；四，內部控制的監(jiān)督、評價部門應當獨立于內部控制的建設、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)理會和高級管理層報告的渠道。
適用崗位的員工，指導員工實施風險控制措施；可為風險相關方所獲取，并尋求互利合作；定期進行評審，確保其持續(xù)的適宜性和有效性。除此還要加強稽核監(jiān)督，加強科技系統(tǒng)技防功能，只有做到以上才能更好的完成我行的案件防控工作。
案件防控工作報告制度篇五
近期，本信用聯(lián)社按照《 “抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實踐活動細則》要求，結合信用聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報，對案件防控積極開展了討論與學習，參照制度認真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習。通過近段時間的學習教育，本人對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認識，現(xiàn)將本年度對案件防控學習的體會通報如下。
一是防患意識不強，疏于管理 。
近年來，大部分信用聯(lián)社注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二是員工法紀意識差，疏于教育。
農村信用聯(lián)社點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不**尚的人生觀和價值觀。
三是稽