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    (1)基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：內(nèi)部控制機(jī)制（10.17）
    單選題
    在內(nèi)部控制的基本要素中，對風(fēng)險(xiǎn)評估表述錯(cuò)誤的是（）。
    A、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)
    B、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)可以對基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號
    C、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供月度、年度評估報(bào)告，作為決策參考依據(jù)
    D、基金管理人應(yīng)大力運(yùn)用現(xiàn)代信息科技，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化
    【正確答案】C
    【答案解析】本題考查內(nèi)部控制機(jī)制。獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供每日、每周及月度評估報(bào)告，作為決策參考依據(jù)。
    (2)基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：參數(shù)法（10.17）
    單選題
    （）以投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險(xiǎn)因子的現(xiàn)行組合，且風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布為假設(shè)，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值。
    A、參數(shù)法
    B、歷史模擬法
    C、最小二乘法
    D、蒙特卡洛模擬法
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查參數(shù)法。參數(shù)法又稱為方差—協(xié)方差法，該方法以投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險(xiǎn)因子的現(xiàn)行組合，且風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布為假設(shè)，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值。
    (3)基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：內(nèi)控指引（10.17）
    單選題
    關(guān)于基金內(nèi)控指引的說法，錯(cuò)誤的是（）。
    A、管理人應(yīng)遵循多樣化原則
    B、管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員
    C、管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度
    D、管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查內(nèi)控指引。管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。