整理“證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
    單選題：
    1.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。[2013年12月真題]
    A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
    B.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
    C.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
    D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
    【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;②對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
    答案：B
    2.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是()。[2013年12月真題]
    A.證券市場(chǎng)法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則
    B.行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定
    C.法律由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定
    D.部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定
    答案：B
    【解析】B項(xiàng)，行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定并頒布。
    3.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是()。[2013年3月真題]
    A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次
    B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
    C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門法規(guī)
    D.現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》
    答案：C
    【解析】C項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。