#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（8.22）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
    （1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：執(zhí)業(yè)注冊(cè)有關(guān)要求（8.22）
    單選題
    中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循（ ）的原則。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公開
    Ⅲ.公正
    Ⅳ.信任
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】B
    【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。
    （2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（8.22）
    單選題
    申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
    A、已取得證券從業(yè)資格
    B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
    C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
    D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
    【正確答案】C
    【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；（4）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    （3）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：證券交易所組織形式（8.22）
    單選題
    證券交易所的組織形式有（ ）。
    A、公司制和會(huì)員制
    B、公司制和個(gè)人制
    C、會(huì)員制和事業(yè)制
    D、契約制和合伙制
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。
    （4）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：證券交易所的含義（8.22）
    單選題
    關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
    A、以營利為目的
    B、為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施
    C、實(shí)行自律性管理的法人
    D、是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查證券交易所的含義。證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。