一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在( )個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
A.6
B.3
C.12
D.9
參考答案：C
參考解析：審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
2[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
3[單選題] 對(duì)于有限責(zé)任公司召開股東臨時(shí)會(huì)議，代表( )以上表決權(quán)的股東，( )以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。
A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
參考答案：A
參考解析：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。
4[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是( )。
A.公司名稱
B.公司成立日期
C.公司注冊(cè)資本
D.公司所有成員
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。
5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.20日內(nèi)
B.15日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.5日內(nèi)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.擅自改變用途資金額度的5%
B.5～50萬(wàn)元
C.30～60萬(wàn)元
D.3～30萬(wàn)元
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
C.《中華人民共和國(guó)公司法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.5
B.20
C.30
D.50
參考答案：B
參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以20萬(wàn)元以下的罰款。
10[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
參考答案：C
參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送( )。
A.季度報(bào)告
B.上一年年度報(bào)告
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.中期報(bào)告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，白目務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。
12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)( )。
A.嚴(yán)重警告
B.撤銷基金從業(yè)資格
C.市場(chǎng)禁入
D.行政拘留
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。
13[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是( )。
A.上市公司資產(chǎn)重組
B.上市公司收購(gòu)
C.上市公司發(fā)行股份
D.上市公司并購(gòu)重組
參考答案：D
參考解析：上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。
14[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
15[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制( )。
A.股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書
B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書
C.詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
D.簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
參考答案：C
參考解析：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
16[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案
B.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案
C.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)審慎的原則
D.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作
參考答案：B
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。
17[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認(rèn)可。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.公司股東大會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。
18[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起( )內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10日
B.20日
C.15日
D.30日
參考答案：D
參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
19[單選題] 公司申請(qǐng)公司債券上市交易的，公司債券實(shí)際發(fā)行額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬(wàn)元
B.不少于人民幣3000萬(wàn)元
C.不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：C
參考解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
A.信息隔離制度
B.業(yè)務(wù)隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
21[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
22[單選題] 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨(dú)立性
參考答案：D
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在4個(gè)方面：①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。④基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
23[單選題] 要約收購(gòu)的期限不得少于( )日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。
24[單選題] ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.漸次設(shè)立
C.復(fù)雜設(shè)立
D.募集設(shè)立
參考答案：A
參考解析：發(fā)起設(shè)立又稱同時(shí)設(shè)立、單純?cè)O(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。
25[單選題] 收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購(gòu)公司股東
B.被收購(gòu)公司法定代表人
C.被收購(gòu)公司及其股東
D.被收購(gòu)公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。
26[單選題] 下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的是( )。
A.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》
B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國(guó)公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第5次會(huì)議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2013年12月28日發(fā)布。
27[單選題] 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會(huì)
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
28[單選題] 關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司
D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
29[單選題] 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財(cái)政部
B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.30%
B.25%
C.35%
D.20%
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
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31[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式
B.基金運(yùn)作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式
C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金
D.開放式基金份額總額是固定的
參考答案：D
參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。
32[單選題] 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%：10%
B.10%;20%
C.5%;15%
D.10%;15%
參考答案：C
參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說(shuō)法正確的是( )。
A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集設(shè)立
C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立
D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：①發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，不得向社會(huì)公開招募。②募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。
35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.登記結(jié)算公司
D.滬深交易所
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。
36[單選題] 收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
37[單選題] 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為( )的公司股東可能不是公司控股股東。
A.51%
B.60%
C.40%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
39[單選題] 收購(gòu)要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
41[單選題] ( )、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.登記結(jié)算中心
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
42[單選題] 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
參考答案：D
參考解析：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
43[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
B.證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券
C.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司
D.證券的包銷期限長(zhǎng)不得超過120日
參考答案：D
參考解析：證券的代銷、包銷期限長(zhǎng)不得超過90日，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
44[單選題] 有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的( )。
A.實(shí)繳額
B.出資額
C.低限額
D.高限額
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。
45[單選題] 證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記
B.有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)
C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記
D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
46[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開市前
C.次一交易日開市后
D.次一交易日閉市后
參考答案：B
參考解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。
47[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
A.法定公積金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.客戶其他資產(chǎn)
D.期貨交易所資金
參考答案：B
參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
48[單選題] 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。
A.1～10萬(wàn)元的罰款
B.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
C.10～50萬(wàn)元的罰款
D.5～30萬(wàn)元的罰款
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。
49[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
50[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C.公開發(fā)行新股的公司近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載即可
D.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。
51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的所有權(quán)憑證
Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
Ⅲ.近幾年，國(guó)債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
Ⅳ.我國(guó)從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：政府債券屬于債務(wù)憑證，故第I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范
Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
53[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
54[單選題] 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.保險(xiǎn)公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。
55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.IB制度起源于英國(guó)
Ⅱ.我國(guó)證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣
Ⅲ.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅳ.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：IB制度起源于美國(guó);根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù);證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一，可以向上交所申請(qǐng)主動(dòng)Z終止上市。
Ⅰ.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易
Ⅱ.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個(gè)交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個(gè)交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人
Ⅲ.上市公司股東大會(huì)決議公司解散
Ⅳ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請(qǐng)主動(dòng)終止上市：①上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會(huì)決議公司解散;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)可的其他主動(dòng)終止上市情形。
57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔(dān)民事賠償責(zé)任和罰款、罰金說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔(dān)罰款、罰金
Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)
Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財(cái)產(chǎn)所有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。
59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是( )。
Ⅰ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅲ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任
Ⅳ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅱ.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)( )。
Ⅰ.證券欺詐
Ⅱ.向投資人保本保收益
Ⅲ.與投資人賠償投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)，故選C。
62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。
Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體
Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ.本罪的主觀要件為故意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會(huì)不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、( )至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。
Ⅰ.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
Ⅱ.法律意見書
Ⅲ.重組涉及的審計(jì)報(bào)告
Ⅳ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、法律意見書以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書同時(shí)公告。
65[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括(，)。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
Ⅲ.凈資本不低于5000萬(wàn)人民幣
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)人民幣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
66[單選題] 應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.證券金融公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本低額為人民幣1000萬(wàn)元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本低額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項(xiàng)，有( )。
Ⅰ.條件
Ⅱ.程序
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定=證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施，有效防范利益沖突，保護(hù)客戶利益。
69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
Ⅳ.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式，故第Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
70[單選題] 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券
Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司
Ⅲ.2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
Ⅳ.2008年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)
Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)
Ⅳ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金
Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
74[單選題] 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
75[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資( )與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。自營(yíng)權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金：
76[單選題] 《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事
Ⅱ.公司的實(shí)際控制人
Ⅲ.承銷商從事股票發(fā)行工作的員工
Ⅳ.持有公司3%股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
77[單選題] 證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過程。
78[單選題] 以下屬于政府債券特征的是( )。
Ⅰ.免稅待遇
Ⅱ.收益穩(wěn)定
Ⅲ.安全性高
Ⅳ.流動(dòng)性差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
79[單選題] 融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
Ⅰ.上市交易超過5個(gè)交易日
Ⅱ.平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于1000戶
Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過3個(gè)月;②近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
80[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是( )。
Ⅰ.己被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
81[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債等情況確定( )等。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
Ⅲ.投資品種
Ⅳ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
82[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處于3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第209條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
83[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象4個(gè)要素構(gòu)成。
84[單選題] 公司做出( )及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
Ⅰ.減資
Ⅱ.合并
Ⅲ.分立
Ⅳ.增資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為公司應(yīng)在相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
85[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
Ⅱ.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
Ⅳ.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故第Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
86[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
Ⅰ.客戶信用資金臺(tái)賬
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用證券賬戶
Ⅳ.客戶信用資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
87[單選題] 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括( )。
Ⅰ.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
Ⅲ.金融監(jiān)管的改革
Ⅳ.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。
88[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》
Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》
Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。
89[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
Ⅰ.行為的合規(guī)性
Ⅱ.服務(wù)的效率性
Ⅲ.客戶投訴情況
Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
90[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的( )和審閱過程實(shí)行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時(shí)間
Ⅲ.內(nèi)容
Ⅳ.對(duì)象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過程實(shí)行留痕管理。
91[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
Ⅳ.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
92[單選題] 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是( )。
Ⅰ.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股
Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處以警告并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.對(duì)負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第58條的規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股?！蹲C券法》第194條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3～30萬(wàn)元的罰款。發(fā)行人、上市公司的控殷股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30～60萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。第Ⅳ項(xiàng)不符合題意。
93[單選題] 集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指( )。
Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集
Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等
Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
94[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)是( )。
Ⅰ.承攬立項(xiàng)
Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.改制輔導(dǎo)
Ⅳ.內(nèi)部審核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施;加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。
95[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全( )、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.會(huì)計(jì)核算
Ⅳ.合規(guī)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第52條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊(cè)，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣、研究、投資、交易、清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。
96[單選題] 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.普通債券
Ⅱ.次級(jí)債券
Ⅲ.政策性金融債券
Ⅳ.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：商業(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。
97[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是( )。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說(shuō)法均正確。證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的第一章 總 則。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(二)單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;(三)客戶人數(shù)在200人以下。
98[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供( )服務(wù)。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代客戶保管交易密碼
Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令
Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
99[單選題] 目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體包括( )。
Ⅰ.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
Ⅱ.國(guó)家開發(fā)銀行
Ⅲ.進(jìn)出口銀行
Ⅳ.信托公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行。
100[單選題] 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.存券銀行發(fā)出ADR
Ⅱ.存券銀行一定要命令托管銀行移送證券
Ⅲ.將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行
Ⅳ.存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：存券銀行可以不必進(jìn)行證券的傳送。
1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在( )個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
A.6
B.3
C.12
D.9
參考答案：C
參考解析：審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
2[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
3[單選題] 對(duì)于有限責(zé)任公司召開股東臨時(shí)會(huì)議，代表( )以上表決權(quán)的股東，( )以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。
A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
參考答案：A
參考解析：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。
4[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是( )。
A.公司名稱
B.公司成立日期
C.公司注冊(cè)資本
D.公司所有成員
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。
5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.20日內(nèi)
B.15日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.5日內(nèi)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.擅自改變用途資金額度的5%
B.5～50萬(wàn)元
C.30～60萬(wàn)元
D.3～30萬(wàn)元
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
C.《中華人民共和國(guó)公司法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.5
B.20
C.30
D.50
參考答案：B
參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以20萬(wàn)元以下的罰款。
10[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
參考答案：C
參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送( )。
A.季度報(bào)告
B.上一年年度報(bào)告
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.中期報(bào)告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，白目務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。
12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)( )。
A.嚴(yán)重警告
B.撤銷基金從業(yè)資格
C.市場(chǎng)禁入
D.行政拘留
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。
13[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是( )。
A.上市公司資產(chǎn)重組
B.上市公司收購(gòu)
C.上市公司發(fā)行股份
D.上市公司并購(gòu)重組
參考答案：D
參考解析：上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。
14[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
15[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制( )。
A.股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書
B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書
C.詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
D.簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
參考答案：C
參考解析：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
16[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案
B.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案
C.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)審慎的原則
D.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作
參考答案：B
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。
17[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認(rèn)可。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.公司股東大會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。
18[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起( )內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10日
B.20日
C.15日
D.30日
參考答案：D
參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
19[單選題] 公司申請(qǐng)公司債券上市交易的，公司債券實(shí)際發(fā)行額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬(wàn)元
B.不少于人民幣3000萬(wàn)元
C.不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：C
參考解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
A.信息隔離制度
B.業(yè)務(wù)隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
21[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
22[單選題] 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨(dú)立性
參考答案：D
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在4個(gè)方面：①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。④基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
23[單選題] 要約收購(gòu)的期限不得少于( )日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。
24[單選題] ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.漸次設(shè)立
C.復(fù)雜設(shè)立
D.募集設(shè)立
參考答案：A
參考解析：發(fā)起設(shè)立又稱同時(shí)設(shè)立、單純?cè)O(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。
25[單選題] 收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購(gòu)公司股東
B.被收購(gòu)公司法定代表人
C.被收購(gòu)公司及其股東
D.被收購(gòu)公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。
26[單選題] 下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的是( )。
A.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》
B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國(guó)公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第5次會(huì)議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2013年12月28日發(fā)布。
27[單選題] 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會(huì)
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
28[單選題] 關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司
D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
29[單選題] 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財(cái)政部
B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.30%
B.25%
C.35%
D.20%
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
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31[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式
B.基金運(yùn)作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式
C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金
D.開放式基金份額總額是固定的
參考答案：D
參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。
32[單選題] 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%：10%
B.10%;20%
C.5%;15%
D.10%;15%
參考答案：C
參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說(shuō)法正確的是( )。
A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集設(shè)立
C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立
D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：①發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，不得向社會(huì)公開招募。②募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。
35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.登記結(jié)算公司
D.滬深交易所
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。
36[單選題] 收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
37[單選題] 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為( )的公司股東可能不是公司控股股東。
A.51%
B.60%
C.40%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
39[單選題] 收購(gòu)要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
41[單選題] ( )、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.登記結(jié)算中心
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
42[單選題] 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
參考答案：D
參考解析：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
43[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
B.證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券
C.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司
D.證券的包銷期限長(zhǎng)不得超過120日
參考答案：D
參考解析：證券的代銷、包銷期限長(zhǎng)不得超過90日，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
44[單選題] 有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的( )。
A.實(shí)繳額
B.出資額
C.低限額
D.高限額
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。
45[單選題] 證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記
B.有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)
C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記
D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
46[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開市前
C.次一交易日開市后
D.次一交易日閉市后
參考答案：B
參考解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。
47[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
A.法定公積金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.客戶其他資產(chǎn)
D.期貨交易所資金
參考答案：B
參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
48[單選題] 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。
A.1～10萬(wàn)元的罰款
B.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
C.10～50萬(wàn)元的罰款
D.5～30萬(wàn)元的罰款
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。
49[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
50[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C.公開發(fā)行新股的公司近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載即可
D.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。
51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的所有權(quán)憑證
Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
Ⅲ.近幾年，國(guó)債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
Ⅳ.我國(guó)從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：政府債券屬于債務(wù)憑證，故第I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范
Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
53[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
54[單選題] 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.保險(xiǎn)公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。
55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.IB制度起源于英國(guó)
Ⅱ.我國(guó)證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣
Ⅲ.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅳ.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：IB制度起源于美國(guó);根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù);證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一，可以向上交所申請(qǐng)主動(dòng)Z終止上市。
Ⅰ.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易
Ⅱ.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個(gè)交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個(gè)交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人
Ⅲ.上市公司股東大會(huì)決議公司解散
Ⅳ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請(qǐng)主動(dòng)終止上市：①上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會(huì)決議公司解散;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)可的其他主動(dòng)終止上市情形。
57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔(dān)民事賠償責(zé)任和罰款、罰金說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔(dān)罰款、罰金
Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)
Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財(cái)產(chǎn)所有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。
59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是( )。
Ⅰ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅲ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任
Ⅳ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅱ.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)( )。
Ⅰ.證券欺詐
Ⅱ.向投資人保本保收益
Ⅲ.與投資人賠償投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)，故選C。
62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。
Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體
Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ.本罪的主觀要件為故意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會(huì)不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、( )至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。
Ⅰ.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
Ⅱ.法律意見書
Ⅲ.重組涉及的審計(jì)報(bào)告
Ⅳ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、法律意見書以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書同時(shí)公告。
65[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括(，)。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
Ⅲ.凈資本不低于5000萬(wàn)人民幣
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)人民幣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
66[單選題] 應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.證券金融公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本低額為人民幣1000萬(wàn)元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本低額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項(xiàng)，有( )。
Ⅰ.條件
Ⅱ.程序
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定=證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施，有效防范利益沖突，保護(hù)客戶利益。
69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
Ⅳ.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式，故第Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
70[單選題] 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券
Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司
Ⅲ.2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
Ⅳ.2008年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)
Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)
Ⅳ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金
Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
74[單選題] 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
75[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資( )與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。自營(yíng)權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金：
76[單選題] 《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事
Ⅱ.公司的實(shí)際控制人
Ⅲ.承銷商從事股票發(fā)行工作的員工
Ⅳ.持有公司3%股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
77[單選題] 證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過程。
78[單選題] 以下屬于政府債券特征的是( )。
Ⅰ.免稅待遇
Ⅱ.收益穩(wěn)定
Ⅲ.安全性高
Ⅳ.流動(dòng)性差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
79[單選題] 融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
Ⅰ.上市交易超過5個(gè)交易日
Ⅱ.平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于1000戶
Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過3個(gè)月;②近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
80[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是( )。
Ⅰ.己被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
81[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債等情況確定( )等。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
Ⅲ.投資品種
Ⅳ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
82[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處于3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第209條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
83[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象4個(gè)要素構(gòu)成。
84[單選題] 公司做出( )及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
Ⅰ.減資
Ⅱ.合并
Ⅲ.分立
Ⅳ.增資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為公司應(yīng)在相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
85[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
Ⅱ.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
Ⅳ.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故第Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
86[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
Ⅰ.客戶信用資金臺(tái)賬
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用證券賬戶
Ⅳ.客戶信用資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
87[單選題] 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括( )。
Ⅰ.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
Ⅲ.金融監(jiān)管的改革
Ⅳ.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。
88[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》
Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》
Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。
89[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
Ⅰ.行為的合規(guī)性
Ⅱ.服務(wù)的效率性
Ⅲ.客戶投訴情況
Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
90[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的( )和審閱過程實(shí)行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時(shí)間
Ⅲ.內(nèi)容
Ⅳ.對(duì)象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過程實(shí)行留痕管理。
91[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
Ⅳ.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
92[單選題] 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是( )。
Ⅰ.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股
Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處以警告并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.對(duì)負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第58條的規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股?！蹲C券法》第194條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3～30萬(wàn)元的罰款。發(fā)行人、上市公司的控殷股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30～60萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。第Ⅳ項(xiàng)不符合題意。
93[單選題] 集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指( )。
Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集
Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等
Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
94[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)是( )。
Ⅰ.承攬立項(xiàng)
Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.改制輔導(dǎo)
Ⅳ.內(nèi)部審核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施;加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。
95[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全( )、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.會(huì)計(jì)核算
Ⅳ.合規(guī)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第52條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊(cè)，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣、研究、投資、交易、清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。
96[單選題] 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.普通債券
Ⅱ.次級(jí)債券
Ⅲ.政策性金融債券
Ⅳ.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：商業(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。
97[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是( )。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說(shuō)法均正確。證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的第一章 總 則。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(二)單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;(三)客戶人數(shù)在200人以下。
98[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供( )服務(wù)。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代客戶保管交易密碼
Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令
Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
99[單選題] 目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體包括( )。
Ⅰ.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
Ⅱ.國(guó)家開發(fā)銀行
Ⅲ.進(jìn)出口銀行
Ⅳ.信托公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行。
100[單選題] 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.存券銀行發(fā)出ADR
Ⅱ.存券銀行一定要命令托管銀行移送證券
Ⅲ.將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行
Ⅳ.存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：存券銀行可以不必進(jìn)行證券的傳送。