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對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。
《辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理。
《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：
(1)首次公開發(fā)行股票及上市。
(2)上市公司發(fā)行證券及上市。
(3)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購。
(4)上市公司實行股權(quán)激勵計劃。
(5)上市公司召開股東大會。
(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易。
(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止。
(8)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立。
(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市。
(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：
(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好。
(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。
(4)近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：
(1)近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)。
(2)近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)。
(3)近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。
《辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。
考點練習(xí)：
1.()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券咨詢服務(wù)
B.證券法律服務(wù)
C.證券保薦業(yè)務(wù)
D.證券投資業(yè)務(wù)
【答案】B
【解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等
證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
2.根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有()。
Ⅰ.近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好。(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。(4)近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。
《辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理。
《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：
(1)首次公開發(fā)行股票及上市。
(2)上市公司發(fā)行證券及上市。
(3)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購。
(4)上市公司實行股權(quán)激勵計劃。
(5)上市公司召開股東大會。
(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易。
(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止。
(8)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立。
(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市。
(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：
(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好。
(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。
(4)近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：
(1)近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)。
(2)近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)。
(3)近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。
《辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。
考點練習(xí)：
1.()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券咨詢服務(wù)
B.證券法律服務(wù)
C.證券保薦業(yè)務(wù)
D.證券投資業(yè)務(wù)
【答案】B
【解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等
證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
2.根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有()。
Ⅰ.近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好。(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。(4)近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。