1. 下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。
A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C. 通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D. 取得基金從業(yè)資格
【答案】A
【解析】選項A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。
2. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括( )。
A. 基金宣傳推介材料
B. 招募說明書草案
C. 律師事務(wù)所出具的律師意見書
D. 基金合同草案
【答案】A
【解析】注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
3. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是( )。
A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D. 投資合規(guī)性風(fēng)險
【答案】A
【解析】合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括:①投資合規(guī)性風(fēng)險;②銷售合規(guī)性風(fēng)險;③信息披露合規(guī)性風(fēng)險;④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
4. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。
A. 投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流
B. 非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動
C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力
D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
【答案】B
【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍活動等形式;非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。
5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
【答案】C
【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
6. 申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知( )并變更申請登記內(nèi)容。
A. 基金業(yè)協(xié)會
B. 證監(jiān)會
C. 銀監(jiān)會
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】A
【解析】申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
7. 當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
A. 基金托管人
B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C. 基金管理人
D. 證券交易所
【答案】C
【解析】當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。
8. 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請( )對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報( )備案。
A. 會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會
B. 會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會
C. 律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會
D. 律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會
【答案】A
【解析】基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
9. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。
A. 公平對待客戶的要求
B. 保守秘密的要求
C. 專業(yè)審慎的要求
D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求
【答案】A
【解析】甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應(yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。
10. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于( )萬元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
【答案】C
【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元。
A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C. 通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D. 取得基金從業(yè)資格
【答案】A
【解析】選項A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。
2. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括( )。
A. 基金宣傳推介材料
B. 招募說明書草案
C. 律師事務(wù)所出具的律師意見書
D. 基金合同草案
【答案】A
【解析】注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
3. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是( )。
A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D. 投資合規(guī)性風(fēng)險
【答案】A
【解析】合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括:①投資合規(guī)性風(fēng)險;②銷售合規(guī)性風(fēng)險;③信息披露合規(guī)性風(fēng)險;④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
4. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。
A. 投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流
B. 非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動
C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力
D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
【答案】B
【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍活動等形式;非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。
5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
【答案】C
【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
6. 申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知( )并變更申請登記內(nèi)容。
A. 基金業(yè)協(xié)會
B. 證監(jiān)會
C. 銀監(jiān)會
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】A
【解析】申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
7. 當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
A. 基金托管人
B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C. 基金管理人
D. 證券交易所
【答案】C
【解析】當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。
8. 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請( )對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報( )備案。
A. 會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會
B. 會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會
C. 律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會
D. 律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會
【答案】A
【解析】基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
9. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。
A. 公平對待客戶的要求
B. 保守秘密的要求
C. 專業(yè)審慎的要求
D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求
【答案】A
【解析】甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應(yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。
10. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于( )萬元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
【答案】C
【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元。