整理“2017年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融專(zhuān)業(yè)》章節(jié)習(xí)題匯總”，更多經(jīng)濟(jì)師考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注經(jīng)濟(jì)師考試頻道。點(diǎn)擊查看：2017年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融專(zhuān)業(yè)》章節(jié)習(xí)題匯總
一、單項(xiàng)選擇題
1.為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風(fēng)險(xiǎn)中介
C.信息中介
D.流動(dòng)性中介
2.證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買(mǎi)賣(mài)證券，以維持其承銷(xiāo)的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易商
C.證券自營(yíng)商
D.證券做市商
3.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A.信用貸款
B.證券發(fā)行與承銷(xiāo)
C.資產(chǎn)證券化
D.并購(gòu)重組
4.( )即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
A.余額包銷(xiāo)
B.混合推銷(xiāo)
C.盡力推銷(xiāo)
D.全額包銷(xiāo)
5.( )是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷(xiāo)商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。
A.固定價(jià)格方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C.混合方式
D.簿記方式
6.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式的.發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于( )家。
A.30
B.20
C.10
D.40
7.下列關(guān)于我國(guó)股票首次公開(kāi)發(fā)行的新股定價(jià)和
配售主要規(guī)定的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%
B.首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制
D.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?BR> 8.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于l00倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多項(xiàng)選擇題
1.投資銀行是通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮其媒介資金供求的功能的，這四個(gè)中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.風(fēng)險(xiǎn)中介
D.信息中介
E.流動(dòng)性中介
2.從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票的發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有( )。
A.審批制
B.核準(zhǔn)制
C.注冊(cè)制
D.通道制
E.保薦制
3.下列屬于我國(guó)國(guó)債目前的發(fā)行方式的是( )。A.行政分配方式
B.余額包銷(xiāo)方式
C.詢(xún)價(jià)推銷(xiāo)方式
D.承購(gòu)包銷(xiāo)方式
E.公開(kāi)招標(biāo)方式
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括( )。
A.證券交易場(chǎng)所
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券經(jīng)紀(jì)商
E.證券發(fā)行人
5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.證券發(fā)行商的專(zhuān)業(yè)性
D.客戶(hù)資料舶保密性
E.客戶(hù)指令的權(quán)威性
6.按照開(kāi)戶(hù)人的不同，證券賬戶(hù)可分為( )。
A.A字賬戶(hù)
B.B字賬戶(hù)
C.股票賬戶(hù)
D.債券賬戶(hù)
E.基金賬戶(hù)
7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括( )。
A.開(kāi)立證券賬戶(hù)
B.股票詢(xún)價(jià)
C.開(kāi)立資金賬戶(hù)
D.進(jìn)行交易委托
E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸。關(guān)于此項(xiàng)業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶(hù)
B.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要有融資和融券兩種類(lèi)型
C.投資銀行對(duì)其所提供的信用資金承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.投資銀行通過(guò)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以增加傭金收入
E.投資者可以通過(guò)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)杠桿作用擴(kuò)大收益
單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】本題考查流動(dòng)性中介的概念。流動(dòng)性中介是投資銀行為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。
2.D
【解析】本題考查證券交易中投資銀行所扮演的角色。證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以證券做市商身份買(mǎi)賣(mài)證券，以維持其承銷(xiāo)的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。
3.B
【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
4.C
【解析】本題考查代銷(xiāo)的概念。代銷(xiāo)，也稱(chēng)盡力推銷(xiāo)，即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行
結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
5.B
【解析】本題考查競(jìng)價(jià)方式的定義。競(jìng)價(jià)方式也稱(chēng)拍賣(mài)方式，是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷(xiāo)商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。
6.C
【解析】本題考查我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制。首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家。
7.D
【解析】本題考查我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制。首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。8.B
【解析】本題考查我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制。網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%。
多項(xiàng)選擇題
1. ABDF
【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮其操介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風(fēng)險(xiǎn)中介;(3)信息中介;(4)流動(dòng)性中介。
2.ABC
【解析】本題考查股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度。從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有三種類(lèi)型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。
3.DE
【解析】本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識(shí)。目前，我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是公開(kāi)招標(biāo)方式，我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式。
4.ABCD
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。
5.ABDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
6.AB
【解析】本題考查證券賬戶(hù)的分類(lèi)。按照開(kāi)戶(hù)人的不同，證券賬戶(hù)可分為A字賬戶(hù)和8字賬戶(hù)。
7.ACDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程有：(1)開(kāi)立證券賬戶(hù);(2)開(kāi)立資金賬戶(hù);(3)進(jìn)行交易委托;(4)委托成交;(5)股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。
8.ABDE
【解析】本題考查信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)C應(yīng)該是投資銀行對(duì)其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風(fēng)險(xiǎn)中介
C.信息中介
D.流動(dòng)性中介
2.證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買(mǎi)賣(mài)證券，以維持其承銷(xiāo)的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易商
C.證券自營(yíng)商
D.證券做市商
3.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A.信用貸款
B.證券發(fā)行與承銷(xiāo)
C.資產(chǎn)證券化
D.并購(gòu)重組
4.( )即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
A.余額包銷(xiāo)
B.混合推銷(xiāo)
C.盡力推銷(xiāo)
D.全額包銷(xiāo)
5.( )是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷(xiāo)商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。
A.固定價(jià)格方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C.混合方式
D.簿記方式
6.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式的.發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于( )家。
A.30
B.20
C.10
D.40
7.下列關(guān)于我國(guó)股票首次公開(kāi)發(fā)行的新股定價(jià)和
配售主要規(guī)定的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%
B.首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制
D.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?BR> 8.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于l00倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多項(xiàng)選擇題
1.投資銀行是通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮其媒介資金供求的功能的，這四個(gè)中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.風(fēng)險(xiǎn)中介
D.信息中介
E.流動(dòng)性中介
2.從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票的發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有( )。
A.審批制
B.核準(zhǔn)制
C.注冊(cè)制
D.通道制
E.保薦制
3.下列屬于我國(guó)國(guó)債目前的發(fā)行方式的是( )。A.行政分配方式
B.余額包銷(xiāo)方式
C.詢(xún)價(jià)推銷(xiāo)方式
D.承購(gòu)包銷(xiāo)方式
E.公開(kāi)招標(biāo)方式
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括( )。
A.證券交易場(chǎng)所
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券經(jīng)紀(jì)商
E.證券發(fā)行人
5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.證券發(fā)行商的專(zhuān)業(yè)性
D.客戶(hù)資料舶保密性
E.客戶(hù)指令的權(quán)威性
6.按照開(kāi)戶(hù)人的不同，證券賬戶(hù)可分為( )。
A.A字賬戶(hù)
B.B字賬戶(hù)
C.股票賬戶(hù)
D.債券賬戶(hù)
E.基金賬戶(hù)
7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括( )。
A.開(kāi)立證券賬戶(hù)
B.股票詢(xún)價(jià)
C.開(kāi)立資金賬戶(hù)
D.進(jìn)行交易委托
E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸。關(guān)于此項(xiàng)業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶(hù)
B.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要有融資和融券兩種類(lèi)型
C.投資銀行對(duì)其所提供的信用資金承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.投資銀行通過(guò)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以增加傭金收入
E.投資者可以通過(guò)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)杠桿作用擴(kuò)大收益
單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】本題考查流動(dòng)性中介的概念。流動(dòng)性中介是投資銀行為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。
2.D
【解析】本題考查證券交易中投資銀行所扮演的角色。證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以證券做市商身份買(mǎi)賣(mài)證券，以維持其承銷(xiāo)的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。
3.B
【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
4.C
【解析】本題考查代銷(xiāo)的概念。代銷(xiāo)，也稱(chēng)盡力推銷(xiāo)，即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行
結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
5.B
【解析】本題考查競(jìng)價(jià)方式的定義。競(jìng)價(jià)方式也稱(chēng)拍賣(mài)方式，是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷(xiāo)商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。
6.C
【解析】本題考查我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制。首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家。
7.D
【解析】本題考查我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制。首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。8.B
【解析】本題考查我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制。網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%。
多項(xiàng)選擇題
1. ABDF
【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮其操介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風(fēng)險(xiǎn)中介;(3)信息中介;(4)流動(dòng)性中介。
2.ABC
【解析】本題考查股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度。從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有三種類(lèi)型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。
3.DE
【解析】本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識(shí)。目前，我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是公開(kāi)招標(biāo)方式，我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式。
4.ABCD
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。
5.ABDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
6.AB
【解析】本題考查證券賬戶(hù)的分類(lèi)。按照開(kāi)戶(hù)人的不同，證券賬戶(hù)可分為A字賬戶(hù)和8字賬戶(hù)。
7.ACDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程有：(1)開(kāi)立證券賬戶(hù);(2)開(kāi)立資金賬戶(hù);(3)進(jìn)行交易委托;(4)委托成交;(5)股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。
8.ABDE
【解析】本題考查信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)C應(yīng)該是投資銀行對(duì)其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。