一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 有限責任公司的權力機關是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場所固定
B.結算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括( )。
A.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
6、 下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會
B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C.一人有限責任公司也要設股東會
D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會
7、 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
8、 證券公司辦理( )，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.非限定性資產管理計劃
D.限定性資產管理計劃
9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
10、 下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是( )。
A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件
C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件
D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構
D.國家司法機關
12、 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
13、 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
14、 中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
15、 下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督
16、 對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
17、 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
18、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投銀行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
19、 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
21、 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
22、 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
23、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫家庭住址
24、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
25、 在中國，( )是依據(jù)國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
26、 在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息
27、 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
28、 下列選項中不屬于農產品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
29、 客戶應當對其資產來源及用途的( )做出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當性
D.真實性
30、 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
31、 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.“董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—業(yè)務決策機構”
B.“董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構”
C.“董事會—分支機構—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門”
D.“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”
32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
33、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.10
B.20
C.50
D.60
35、 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
36、 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
38、 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
39、 背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務
D.遵守受托義務
40、 基金份額持有人的權利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
44、 已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
45、 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
46、 協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.5
B.7
C.10
D.15
47、 ( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
48、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
49、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在( )個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
50、 證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，報送月度報告。
A.1
B.3
C.5
D.7
51、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
A.法人申請查詢
B.自然人申請查詢
C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人
D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
52、 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
53、 ( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
54、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
55、 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A.當日
B.第二日
C.一周內
D.一個月內
57、 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經濟
58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
59、 發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
60、 能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
61、 下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是( )。
A.風險性
B.收益性
C.保密性
D.被動性
62、 向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過( )人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
63、 證券公司應當( )計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
64、 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
65、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
66、 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其( )將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.所在機構
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務類型
67、 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
68、 在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )H內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
69、 ( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
70、 依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結算機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
71、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
72、 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
73、 設立股份有限公司應由( )作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
74、 ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
A.轉融券業(yè)務
B.轉融資業(yè)務
C.轉融通業(yè)務
D.轉融金業(yè)務
75、 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是( )。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
76、 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 77、 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務報告
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
78、 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
80、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
81、 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
82、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
83、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由( )進行托管。
A.資產托管機構
B.資產管理機構
C.證券托管機構
D.證券管理機構
84、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是( )。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
85、 通過基金銷售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎‘知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
86、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
87、 下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
88、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
89、 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A.公開
B.公平
C.公正
D.互利
90、 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指( )業(yè)務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
91、 證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券公司
92、 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
93、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
94、 財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
95、 下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任
B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格
D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰
96、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經( )批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
97、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
98、 在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
99、 下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是( )。
A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志
B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務的運作過程
C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
D.犯罪主體只包括單位
100、 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
1、 有限責任公司的權力機關是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場所固定
B.結算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括( )。
A.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
6、 下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會
B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C.一人有限責任公司也要設股東會
D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會
7、 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
8、 證券公司辦理( )，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.非限定性資產管理計劃
D.限定性資產管理計劃
9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
10、 下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是( )。
A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件
C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件
D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構
D.國家司法機關
12、 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
13、 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
14、 中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
15、 下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督
16、 對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
17、 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
18、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投銀行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
19、 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
21、 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
22、 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
23、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫家庭住址
24、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
25、 在中國，( )是依據(jù)國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
26、 在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息
27、 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
28、 下列選項中不屬于農產品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
29、 客戶應當對其資產來源及用途的( )做出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當性
D.真實性
30、 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
31、 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.“董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—業(yè)務決策機構”
B.“董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構”
C.“董事會—分支機構—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門”
D.“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”
32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
33、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.10
B.20
C.50
D.60
35、 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
36、 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
38、 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
39、 背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務
D.遵守受托義務
40、 基金份額持有人的權利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
44、 已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
45、 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
46、 協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.5
B.7
C.10
D.15
47、 ( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
48、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
49、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在( )個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
50、 證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，報送月度報告。
A.1
B.3
C.5
D.7
51、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
A.法人申請查詢
B.自然人申請查詢
C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人
D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
52、 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
53、 ( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
54、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
55、 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A.當日
B.第二日
C.一周內
D.一個月內
57、 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經濟
58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
59、 發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
60、 能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
61、 下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是( )。
A.風險性
B.收益性
C.保密性
D.被動性
62、 向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過( )人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
63、 證券公司應當( )計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
64、 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
65、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
66、 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其( )將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.所在機構
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務類型
67、 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
68、 在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )H內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
69、 ( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
70、 依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結算機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
71、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
72、 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
73、 設立股份有限公司應由( )作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
74、 ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
A.轉融券業(yè)務
B.轉融資業(yè)務
C.轉融通業(yè)務
D.轉融金業(yè)務
75、 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是( )。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
76、 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 77、 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務報告
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
78、 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
80、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
81、 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
82、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
83、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由( )進行托管。
A.資產托管機構
B.資產管理機構
C.證券托管機構
D.證券管理機構
84、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是( )。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
85、 通過基金銷售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎‘知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
86、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
87、 下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
88、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
89、 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A.公開
B.公平
C.公正
D.互利
90、 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指( )業(yè)務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
91、 證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券公司
92、 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
93、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
94、 財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
95、 下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任
B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格
D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰
96、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經( )批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
97、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
98、 在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
99、 下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是( )。
A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志
B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務的運作過程
C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
D.犯罪主體只包括單位
100、 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4