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    1.合規(guī)獨(dú)立性是指(　　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。
    A.基金公司
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金銷售部門
    2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　　)。
    A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
    B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
    C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
    D.管理層薪酬
    3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由(　　)聘任。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.基金管理公司董事會(huì)
    C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    D.基金管理公司總經(jīng)理
    4.基金管理人的(　　)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。
    A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
    B.投資管理
    C.銷售環(huán)節(jié)
    D.風(fēng)險(xiǎn)控制
    5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括(　　)。
    A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
    B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
    D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估　　6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。
    A.健全性原則
    B.有效性原則
    C.審慎性原則
    D.成本效益原則
    7.基金運(yùn)作信息披露文件包括(　　)。
    A.招募說(shuō)明書
    B.基金合同
    C.上市交易公告書
    D.基金份額發(fā)售公告
    8.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　　)原則。
    A.健全性
    B.相互制約
    C.有效性
    D.獨(dú)立性
    9.職業(yè)道德是指(　　)。
    A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
    B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
    C.從業(yè)人員的自我約束
    D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
    10.(　　)實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
    A.投資者
    B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
    C.基金機(jī)構(gòu)
    D.行業(yè)自律組織
    參考答案
    1-5　　BDBCD
    6-10　　CCCAA