一、單選題
1、招股說明書的有效期為( )。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、承銷金額超過人民幣( )元，承銷團(tuán)成員超過( )家可設(shè)2~3副主承銷商。
A.5000，8
B.5000，10
C.3億，8
D.3億，10
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
3、發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。
A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
4、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起( )內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.6個(gè)工作日
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的( )及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。
A.會(huì)計(jì)師
B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師
C.審計(jì)師
D.評(píng)估師
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
6、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請(qǐng)文件。
A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》
C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具( )的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說明。
A.保留意見
B.否定意見
C.拒絕表示意見
D.無保留意見
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)( )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報(bào)告代替
C.在發(fā)行報(bào)告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見代替
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。
A.股票發(fā)行審核委員會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
10、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會(huì)議召集人( )人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b二、多選題
11、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會(huì)議召集人( )人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
12、在首次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括( )
A.發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄
B.歷次股東大會(huì)決議
C.發(fā)行人成立以來有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購兼并等重大事項(xiàng)的董事會(huì)決議等文件
D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
13、發(fā)行審核委員會(huì)的表決票設(shè)有( )。
A.同意票
B.反對(duì)票
C.棄權(quán)票
D.以上都不對(duì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b三、判斷題
14、網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招股說明書版本一致。( )。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
15、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)對(duì)預(yù)測(cè)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的可能性作出保證。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
1、招股說明書的有效期為( )。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、承銷金額超過人民幣( )元，承銷團(tuán)成員超過( )家可設(shè)2~3副主承銷商。
A.5000，8
B.5000，10
C.3億，8
D.3億，10
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
3、發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。
A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
4、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起( )內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.6個(gè)工作日
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的( )及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。
A.會(huì)計(jì)師
B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師
C.審計(jì)師
D.評(píng)估師
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
6、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請(qǐng)文件。
A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》
C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具( )的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說明。
A.保留意見
B.否定意見
C.拒絕表示意見
D.無保留意見
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)( )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報(bào)告代替
C.在發(fā)行報(bào)告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見代替
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。
A.股票發(fā)行審核委員會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
10、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會(huì)議召集人( )人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b二、多選題
11、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會(huì)議召集人( )人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
12、在首次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括( )
A.發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄
B.歷次股東大會(huì)決議
C.發(fā)行人成立以來有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購兼并等重大事項(xiàng)的董事會(huì)決議等文件
D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
13、發(fā)行審核委員會(huì)的表決票設(shè)有( )。
A.同意票
B.反對(duì)票
C.棄權(quán)票
D.以上都不對(duì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b三、判斷題
14、網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招股說明書版本一致。( )。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
15、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)對(duì)預(yù)測(cè)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的可能性作出保證。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤