一、單選題
    1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部(　　)原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)
    A.保密性
    B.防火墻
    C.條塊管理
    D.業(yè)務(wù)控制
    標準答案：b
    2、(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
    A.中期票據(jù)
    B.證券公司短期融資券
    C.證券公司債券
    D.企業(yè)債券
    標準答案：c
    3、證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊資本不低于人民幣(　　)億元，凈資本不低于人民幣(　　)萬元。
    A.2、3000
    B.1、3000
    C.2、5000
    D.1、5000
    標準答案：d
    4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家。
    A.20
    B.40
    C.60
    D.80
    標準答案：b
    5、下列情形中，不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是(　　)。
    A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
    B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
    C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
    D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
    標準答案：b
    6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構(gòu)資格，則(　　)應(yīng)向中國證監(jiān)會申請變更登記。
    A.張三
    B.證券公司甲
    C.證券公司乙
    D.證券公司甲或證券公司乙均可
    標準答案：c
    二、多選題
    7、(不定項選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(　　)。
    A.有限量發(fā)行認購證方式
    B.無限量認購申請表搖號中簽方式
    C.上網(wǎng)競價方式
    D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
    標準答案：a, b
    三、判斷題
    8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。(　　)
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    標準答案：錯誤
    9、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。(　　)
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    標準答案：錯誤
    10、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(　　)
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    標準答案：錯誤