1、( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
A、無價證券
B、金融證券
C、有價證券
D、政府證券
2、( )制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性制度。
A、QDII B、QFI C、QDI D、QFII
3、證券的( )是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的回報。
A、流動性
B、公眾性
C、風險性
D、收益性
4、( )是指在政府強制實施的公共養(yǎng)老金或國家養(yǎng)老金之外，企業(yè)在國家政策的指導(dǎo)下，根據(jù)自身經(jīng)濟實力和經(jīng)濟狀況建立的，為本企業(yè)職工提供一定程度退休收入保障的補充性養(yǎng)老金制度。
A、養(yǎng)老金
B、企業(yè)年金
C、金融證券
D、債券
5、證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A、收益性
B、公眾性
C、風險性
D、流動性
6、( )是指激昂收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值。
A、養(yǎng)老金
B、企業(yè)年金
C、社會公益基金
D、福利基金
7、證券的( )是指證券收益的不確定性。
A、流動性
B、公眾性
C、風險性
D、收益性
8、( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。
A、證券市場中介機構(gòu)
B、證券交易所
C、證券公司
D、證監(jiān)會
9、( )是依法注冊的具有獨立法人地位的、由精英證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成行業(yè)自律組織，是社會團體法人。
A、證監(jiān)會
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券公司
10、( )是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
A、交易結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會
C、證券交易所
D、中國證券登記結(jié)算公司 11、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內(nèi)首只交易型開放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》
B、《證券投資基金法》
C、《證券法》
D、《基金法》
15、交易型開放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金
B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金
D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。
A、《投資公司法》
B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》
D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》
D、《開放式證券投資基金試點辦法》21、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前( )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A、1 B、2 C、4 D、3
22、投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機構(gòu)按規(guī)定想投資者支付贖回款項。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)支付款項。
A、7 B、6 C、5 D、4
23、兩步轉(zhuǎn)托管是( )
A、基金托管人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
B、基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
C、基金監(jiān)管人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
D、基金管理人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
24、一部轉(zhuǎn)托管是( )
A、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
B、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管多次完成。
C、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，管理人在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
D、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)入方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
25、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+2日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+3日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+4日起即可在深圳證券交易所賣出。
26、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+1日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+2日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
27、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外。贖回費率( )
A、得超過基金份額贖回金額的10%，贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
B、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的20%歸入基金財產(chǎn)。
C、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
D、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的30%歸入基金財產(chǎn)。
28、有關(guān)客戶追蹤的理解不正確的是( )
A、客戶追蹤就是建立起連接銷售機構(gòu)與客戶之間的橋梁，持續(xù)有效地追蹤銷售業(yè)務(wù)中的薄弱環(huán)節(jié)，及時解決問題。
B、追蹤工作的目標是保證并提高客戶對銷售機構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，為銷售機構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。
C、追蹤工作的目標是進一步促銷。
D、如定期向客戶提供有用的信息服務(wù)，包括宏觀經(jīng)濟信息、證券市場信息、基金產(chǎn)品信息等;對客戶的財務(wù)請款個、投資情況進行跟蹤并及時作出反應(yīng);客戶資料發(fā)生變更時，及時更新原有的客戶記錄等。
29、基金銷售的客戶服務(wù)是指( )
A、客戶在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
B、托管人在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
C、管理人在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
D、監(jiān)管人在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
30、基金在營銷活動上具有專業(yè)性是指( )
A、基金是投資與股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，產(chǎn)品本身具有很強的專業(yè)性，而且隨著基金公司規(guī)模的擴大和業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金產(chǎn)品線也在日益完善，產(chǎn)品種類日益增多，要求服務(wù)人員除了具有金融知識基礎(chǔ)外，還需要深入掌握各類基金產(chǎn)品的專業(yè)基本知識
B、在基金銷售的過程中，基金的認購、申購、贖回等交易都有詳細的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機構(gòu)開展營銷活動、營銷人員向客戶推介基金等都需要遵守相關(guān)的法規(guī)規(guī)定，因此銷售機構(gòu)在提供服務(wù)時必須遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開展投資者教育活動，讓客戶了解基金、了解基金投資、了解自身的風險承受能力，向客戶做好規(guī)則解釋和風險揭示的工作，提高客戶自身的風險防范意識
C、客戶到銷售機構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構(gòu)要保持長時間、持續(xù)的服務(wù)。如一般投資者購買基金以后，首先會比較關(guān)心基金購買是否成功。
D、開放式基金每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生變化，而份額凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，任何事物與遲誤都會造成很大的問題
A、無價證券
B、金融證券
C、有價證券
D、政府證券
2、( )制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性制度。
A、QDII B、QFI C、QDI D、QFII
3、證券的( )是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的回報。
A、流動性
B、公眾性
C、風險性
D、收益性
4、( )是指在政府強制實施的公共養(yǎng)老金或國家養(yǎng)老金之外，企業(yè)在國家政策的指導(dǎo)下，根據(jù)自身經(jīng)濟實力和經(jīng)濟狀況建立的，為本企業(yè)職工提供一定程度退休收入保障的補充性養(yǎng)老金制度。
A、養(yǎng)老金
B、企業(yè)年金
C、金融證券
D、債券
5、證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A、收益性
B、公眾性
C、風險性
D、流動性
6、( )是指激昂收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值。
A、養(yǎng)老金
B、企業(yè)年金
C、社會公益基金
D、福利基金
7、證券的( )是指證券收益的不確定性。
A、流動性
B、公眾性
C、風險性
D、收益性
8、( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。
A、證券市場中介機構(gòu)
B、證券交易所
C、證券公司
D、證監(jiān)會
9、( )是依法注冊的具有獨立法人地位的、由精英證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成行業(yè)自律組織，是社會團體法人。
A、證監(jiān)會
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券公司
10、( )是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
A、交易結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會
C、證券交易所
D、中國證券登記結(jié)算公司 11、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內(nèi)首只交易型開放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》
B、《證券投資基金法》
C、《證券法》
D、《基金法》
15、交易型開放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金
B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金
D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。
A、《投資公司法》
B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》
D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》
D、《開放式證券投資基金試點辦法》21、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前( )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A、1 B、2 C、4 D、3
22、投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機構(gòu)按規(guī)定想投資者支付贖回款項。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)支付款項。
A、7 B、6 C、5 D、4
23、兩步轉(zhuǎn)托管是( )
A、基金托管人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
B、基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
C、基金監(jiān)管人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
D、基金管理人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
24、一部轉(zhuǎn)托管是( )
A、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
B、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管多次完成。
C、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，管理人在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
D、基金持有人在原銷售機構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)入方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
25、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+2日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+3日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+4日起即可在深圳證券交易所賣出。
26、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+1日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+2日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
27、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外。贖回費率( )
A、得超過基金份額贖回金額的10%，贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
B、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的20%歸入基金財產(chǎn)。
C、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
D、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的30%歸入基金財產(chǎn)。
28、有關(guān)客戶追蹤的理解不正確的是( )
A、客戶追蹤就是建立起連接銷售機構(gòu)與客戶之間的橋梁，持續(xù)有效地追蹤銷售業(yè)務(wù)中的薄弱環(huán)節(jié)，及時解決問題。
B、追蹤工作的目標是保證并提高客戶對銷售機構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，為銷售機構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。
C、追蹤工作的目標是進一步促銷。
D、如定期向客戶提供有用的信息服務(wù)，包括宏觀經(jīng)濟信息、證券市場信息、基金產(chǎn)品信息等;對客戶的財務(wù)請款個、投資情況進行跟蹤并及時作出反應(yīng);客戶資料發(fā)生變更時，及時更新原有的客戶記錄等。
29、基金銷售的客戶服務(wù)是指( )
A、客戶在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
B、托管人在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
C、管理人在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
D、監(jiān)管人在投資基金的過程中，基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
30、基金在營銷活動上具有專業(yè)性是指( )
A、基金是投資與股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，產(chǎn)品本身具有很強的專業(yè)性，而且隨著基金公司規(guī)模的擴大和業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金產(chǎn)品線也在日益完善，產(chǎn)品種類日益增多，要求服務(wù)人員除了具有金融知識基礎(chǔ)外，還需要深入掌握各類基金產(chǎn)品的專業(yè)基本知識
B、在基金銷售的過程中，基金的認購、申購、贖回等交易都有詳細的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機構(gòu)開展營銷活動、營銷人員向客戶推介基金等都需要遵守相關(guān)的法規(guī)規(guī)定，因此銷售機構(gòu)在提供服務(wù)時必須遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開展投資者教育活動，讓客戶了解基金、了解基金投資、了解自身的風險承受能力，向客戶做好規(guī)則解釋和風險揭示的工作，提高客戶自身的風險防范意識
C、客戶到銷售機構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構(gòu)要保持長時間、持續(xù)的服務(wù)。如一般投資者購買基金以后，首先會比較關(guān)心基金購買是否成功。
D、開放式基金每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生變化，而份額凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，任何事物與遲誤都會造成很大的問題