單項(xiàng)選擇題
    1、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶(hù)以（　　）的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
    A．基金
    B．基金管理人
    C．基金托管人
    D．管理人和托管人聯(lián)名
    2、 開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。（　?。?BR>    3、 1868年英國(guó)成立的“海外及殖民地政府信托基金”被大多數(shù)人看作是最早的基金。（　?。?BR>    4、 以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述中，不正確的是（　?。?。
    A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
    B．應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
    C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
    D．堅(jiān)持以股東利益化
    5、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括 （　?。?。
    A．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
    B．保護(hù)投資者利益
    C．運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理
    D．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
    6、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
    A．5
    B．10
    C．15
    D．30
    7、基金與銀行存款的收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同，基金收益具有一定的波動(dòng)性，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；銀行存款利率相對(duì)固定，投資者損失本金的呵能性很小，投資相對(duì)比較安全。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    多項(xiàng)選擇題
    8、 按照我國(guó)的實(shí)踐，以下關(guān)于基金管理公司投資決策委員會(huì)主要職責(zé)的表述，正確的有（　?。?BR>    A．制定基金投資組合的具體方案
    B．審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
    C．確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限
    D．確定基金投資的基本方針
    9、 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，正確的有（　?。?BR>    A．一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)
    B．基金份額可變
    C．能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回
    D．在交易所上市交易
    10、（　　）屬于正確的說(shuō)法。
    A．股票和債券是直接投資工具；基金是一種間接投資工具
    B．通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、
    高收益的投資品種
    C．基金反映的則是一種信托關(guān)系，屬于股權(quán)投資品種
    D．股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證