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        2015年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(12月15日)

        字號(hào):

        單項(xiàng)選擇題
            1、 發(fā)行人可以認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券。(  )
            2、 上市公司近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(  )的情形。
            A.20%以上
            B.30%以上
            C.50%以上
            D.70%以上
            3、合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊(cè)的證券賬戶進(jìn)行證券公司債券的申購(gòu)、受讓等投資活動(dòng)。 ( ?。?BR>    4、確定國(guó)際分銷方案時(shí),對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)說(shuō),每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一 家( ?。?。
            A.主承銷商
            B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
            C.登記機(jī)構(gòu)
            D.主要經(jīng)辦人
            5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)具有兩年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于( ?。┤f(wàn)元。
            A.1000
            B.500
            C.200
            D.100
            6、經(jīng)( ?。┐_認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
            A.國(guó)家土地管理部門
            B.國(guó)務(wù)院
            C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
            D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
            7、 主板發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起( ?。﹤€(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
            A.1
            B.3
            C.6
            D.12
            8、 ( ?。┦侵腹善卑l(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息,申請(qǐng)注冊(cè),并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
            A.核準(zhǔn)制
            B.注冊(cè)制
            C.額度制
            D.輔導(dǎo)制
            多項(xiàng)選擇題
            9、 發(fā)行人應(yīng)披露( ?。┑募媛毲闆r及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
            A.董事
            B.監(jiān)事
            C.高級(jí)管理人員
            D.核心技術(shù)人員
            10、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí),股東大會(huì)應(yīng)就( ?。┲痦?xiàng)表決。
            A.決議的有效期
            B.發(fā)行對(duì)象
            C.發(fā)行種類和數(shù)量
            D.募集資金用途