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        2015年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(10月10日)

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        單項選擇題
            1、 因繼承導致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。( ?。?BR>    2、 發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金,可換成外匯轉(zhuǎn)移至境外。(  )
            3、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣(  )。
            A.5億元
            B.2億元
            C.1億元
            D.5000萬元
            4、 企業(yè)在注冊有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應在注冊后( ?。﹤€月內(nèi)完成首期發(fā)行。
            A.3
            B.1
            C.6
            D.2
            5、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中,正確的是(  )。
            A.資本公積金可以用于彌補公司的虧損,擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
            B.法定公積金可以用于彌補公司的虧損,擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
            C.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%
            D.公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款,應當列為公司法定公積金
            6、 在無紙化發(fā)行的情況下,股份交收以( ?。橐?。
            A.經(jīng)簽字股票交付
            B.認股者持股載入股東名冊
            C.認股者認股款項的繳納
            D.股票數(shù)載入股東磁卡賬戶
            7、 證券承銷業(yè)務的( ?。┎皇侵袊C監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
            A.正常性
            B.合規(guī)性
            C.安全性
            D.及時性
            8、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書的概覽中,增加要求發(fā)行人應列示(  )的具體表現(xiàn)。
            A.核心競爭優(yōu)勢
            B.合作公司
            C.主要銷售產(chǎn)品
            D.經(jīng)營范圍
            9、 發(fā)行公司無權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式,由承銷商根據(jù)實際情況具體確定。( ?。?BR>    10、 凈經(jīng)營收入理論假定,當企業(yè)增加債務融資時,股票融資的成本不變。( ?。?BR>