單項(xiàng)選擇題
    1、 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30％。（　　）
    2、 下列不屬于我國證券交易所會(huì)員權(quán)利的是（　?。?。
    A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
    B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
    C．對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
    D．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
    3、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（　?。┴?fù)責(zé)。
    A．證券交易所
    B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    C．基金管理人
    D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    4、 從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用（　?。┮宰鳛樽C券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
    A．年收益率
    B．百元面值債券的到期回購價(jià)
    C．到期收益率
    D．持有期收益率
    5、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（　　）交易指令。
    A．限購指令
    B．市價(jià)指令
    C．限價(jià)指令
    D．止損指令
    6、 我國使用最早的通用證券賬戶是（　?。?。
    A．A股賬戶
    B．債券賬戶
    C．期貨賬戶
    D．基金賬戶
    多項(xiàng)選擇題
    7、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。?。
    A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
    B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
    C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
    D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
    8、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（　?。┡浜贤瓿?。
    A．證券公司
    B．證券登記結(jié)算公司
    C．指定商業(yè)銀行
    D．客戶
    9、 根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（　　）。
    A．證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
    B．證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
    C．證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”
    D．證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格
    10、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（　?。┣闆r確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
    A．資產(chǎn)、負(fù)債
    B．現(xiàn)金流
    C．損益
    D．資本充足