單項選擇題
    1、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（　?。?BR>    2、 中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（　　）
    3、 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（　?。?BR>    4、 證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（　?。?BR>    5、 下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（　?。?。
    A．按抽簽決定認(rèn)購成功者
    B．按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
    C．按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
    D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
    6、 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。（　?。?BR>    7、證券市場的穩(wěn)定性可以用（　　）來衡量。
    A．證券市場的風(fēng)險度
    B．市場指數(shù)的波動性
    C．市場價格的風(fēng)險度
    D．市場價格的波動性
    多項選擇題
    8、 定向資產(chǎn)管理合同由（　　）共同簽署。
    A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
    C．證券公司
    D．客戶
    9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（　?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
    A．目標(biāo)市場選擇
    B．營銷渠道選擇
    C．客戶關(guān)系建立
    D．客戶促成
    10、 在下列各項委托方式中，投資者采用（　　）時，身份確認(rèn)由密碼控制。
    A．電話轉(zhuǎn)委托
    B．自助委托
    C．電話自動委托
    D．網(wǎng)上委托